4月23日，國務院總理溫家寶主持召開國務院常務會議，審議并原則通過《證券公司監(jiān)督管理條例（草案）》、《證券公司風險處置條例（草案）》。國務院分別以第522號、第523號令發(fā)布了《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》。4月24日，中國證監(jiān)會召開專題會議，學習、討論兩個條例的主要精神和內容，研究、部署貫徹落實兩個條例的具體工作。中國證監(jiān)會主席尚福林指出，兩個條例的出臺，是資本市場基礎性制度建設的又一重大舉措，充分體現(xiàn)了黨中央、國務院對資本市場和證券行業(yè)的重視、關心和支持，對于保護投資者的合法權益，維護證券市場的正常秩序，夯實證券行業(yè)的發(fā)展基礎，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，具有重要的意義。
會議認為，經過十多年的改革和發(fā)展，我國資本市場的基礎性制度建設明顯加強，上市公司質量不斷提高，證券公司的整體狀況顯著好轉，投資者結構逐步改善，市場監(jiān)管進一步加強，市場運行機制改革不斷深化，資本市場已經成為國民經濟的重要組成部分，增強了經濟發(fā)展的活力。作為我國資本市場的重要中介機構，證券公司在資本市場培育和發(fā)展過程中發(fā)揮了十分重要的作用，但也在發(fā)展過程中逐步積累了一些問題。在國務院統(tǒng)一部署和堅強領導下，從2004年8月開始，證監(jiān)會會同有關部門、司法機關和地方政府按照防治結合、以防為主、標本兼治、形成機制的總體思路，風險處置、日常監(jiān)管和推進行業(yè)發(fā)展三管齊下，采取改革完善客戶資金存管等基礎性制度，平穩(wěn)處置證券公司風險，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，支持優(yōu)質證券公司創(chuàng)新發(fā)展等措施，對證券公司實施綜合治理。經過三年的艱苦努力，綜合治理工作取得了明顯效果，歷史遺留風險徹底化解，證券公司合規(guī)經營意識和風險管理能力明顯增強，經營行為總體規(guī)范，行業(yè)整體上呈現(xiàn)出穩(wěn)步健康發(fā)展的基本態(tài)勢。
會議指出，2005年10月全國人大常委會審議通過修訂后的《證券法》、《公司法》，2006年8月又審議通過了《企業(yè)破產法》。這些法律對證券公司監(jiān)管的基本制度及風險處置的基本原則作了規(guī)定。新出臺的《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》細化和落實了《證券法》、《公司法》、《企業(yè)破產法》等法律的有關規(guī)定，進一步鞏固證券公司綜合治理成果，建立起有效防范和及時化解證券公司風險、促進證券公司合規(guī)經營和健康發(fā)展的新機制。兩個條例的頒布實施，為健全證券公司市場準入機制，把好“入門關”，從源頭上提高證券公司質量；改進證券公司持續(xù)經營制度，完善公司治理機制；增強證券公司監(jiān)管的針對性和有效性，保護客戶資產安全，維護客戶的合法權益；鼓勵證券公司創(chuàng)新發(fā)展，促進證券公司的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進行；確立證券公司市場退出機制，落實證券公司風險處置的制度安排奠定了重要的法律制度基礎，對于進一步加強和改進證券公司監(jiān)管，規(guī)范證券公司的行為，防范和化解證券公司的風險，保護客戶合法權益和社會公共利益，促進證券業(yè)健康發(fā)展，具有十分重要的作用。
尚福林還對下一階段貫徹落實兩個條例提出了具體要求：
一是組織證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)的全體監(jiān)管干部、證券公司及從業(yè)人員認真學習兩個條例，使證券監(jiān)管干部、證券從業(yè)人員充分認識條例出臺的重大意義，全面理解和掌握條例規(guī)定的有關制度和措施。
二是做好配套制度建設工作，完善證券公司監(jiān)管法規(guī)體系。及時修訂或廢止與條例相抵觸或者不相適應的內容，同時根據(jù)條例的授權，加強基礎制度建設，完善各項制度，及時制定、出臺新規(guī)則，使之更好地適應證券市場進一步發(fā)展的需要。
三是改進監(jiān)管方式，提高監(jiān)管水平，增強監(jiān)管效果。要采取切實有效的措施，在審批、監(jiān)管、執(zhí)法等環(huán)節(jié)全面貫徹執(zhí)行兩個條例的規(guī)定，規(guī)范證券公司的經營行為，嚴厲懲處違法違規(guī)，努力把保護投資者合法權益的各項工作落到實處。
