新華社北京４月８日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國(guó)證監(jiān)會(huì)８日晚間發(fā)布《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》征求意見稿，以規(guī)范證券公司分公司的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)。
據(jù)介紹，這份規(guī)定中所指的分公司包括證券公司依法設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部以外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。分公司可以分公司、中心等名稱注冊(cè)。按照規(guī)定，證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。
根據(jù)規(guī)定，除管理區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)外，證券公司分公司還可以作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，而且還可作為證券公司專門的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
不過(guò)，規(guī)定不允許分公司直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)，如果經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，分公司則不得再經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)。
規(guī)定要求，證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營(yíng)具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。而且證券公司只能授權(quán)一家分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
根據(jù)要求，設(shè)立分公司申請(qǐng)獲批后，證券公司應(yīng)當(dāng)在６個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，并向分公司注冊(cè)地證監(jiān)局申請(qǐng)開業(yè)驗(yàn)收。分公司注冊(cè)地和證券公司注冊(cè)地證監(jiān)局之間要建立有效的信息溝通和監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，有效防范、化解和處置分公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、重大異常情況和突發(fā)事件。
監(jiān)管規(guī)定征求意見截止到２４日。證券公司于這一規(guī)定發(fā)布前設(shè)立的各類業(yè)務(wù)總部、管理總部、業(yè)務(wù)中心等機(jī)構(gòu)及已獲準(zhǔn)設(shè)立的分公司，應(yīng)當(dāng)在新規(guī)發(fā)布后一年內(nèi)進(jìn)行規(guī)范；逾期達(dá)不到要求的，應(yīng)及時(shí)撤銷。
