新華社北京４月８日電（記者 趙曉輝、陶俊潔）中國證監(jiān)會８日晚間發(fā)布《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》征求意見稿，以規(guī)范證券公司分公司的設立和運營。
據(jù)介紹，這份規(guī)定中所指的分公司包括證券公司依法設立的除證券營業(yè)部以外從事經(jīng)營活動的機構。分公司可以分公司、中心等名稱注冊。按照規(guī)定，證券公司設立分公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責任由證券公司承擔。
根據(jù)規(guī)定，除管理區(qū)域內的證券營業(yè)部、證券承銷與保薦業(yè)務外，證券公司分公司還可以作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營自營業(yè)務，而且還可作為證券公司專門的資產管理業(yè)務機構經(jīng)營資產管理業(yè)務。
不過，規(guī)定不允許分公司直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務，如果經(jīng)授權經(jīng)營證券自營業(yè)務或者資產管理業(yè)務的，分公司則不得再經(jīng)營其他業(yè)務。
規(guī)定要求，證券公司不得授權同一家分公司經(jīng)營具有利益沖突的不同業(yè)務。而且證券公司只能授權一家分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務或者資產管理業(yè)務。
根據(jù)要求，設立分公司申請獲批后，證券公司應當在６個月內完成籌建工作，并向分公司注冊地證監(jiān)局申請開業(yè)驗收。分公司注冊地和證券公司注冊地證監(jiān)局之間要建立有效的信息溝通和監(jiān)管協(xié)作機制，有效防范、化解和處置分公司的經(jīng)營風險、重大異常情況和突發(fā)事件。
監(jiān)管規(guī)定征求意見截止到２４日。證券公司于這一規(guī)定發(fā)布前設立的各類業(yè)務總部、管理總部、業(yè)務中心等機構及已獲準設立的分公司，應當在新規(guī)發(fā)布后一年內進行規(guī)范；逾期達不到要求的，應及時撤銷。
