新華社北京１２月２３日電（記者陶俊潔、趙曉輝）證監(jiān)會(huì)２３日通報(bào)了５起證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件，分別是季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票案、秦宣等人涉嫌內(nèi)幕信息交易案、大富投資和新思路投資涉嫌操縱市場(chǎng)案、惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券的行為、陳杰和國貿(mào)盛乾等首例陽光私募涉嫌操縱市場(chǎng)案。
季敏波于２００８年９月進(jìn)入西南證券，時(shí)任西南證券副總裁、證券投資管理部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理，２００９年２月２８日至２０１１年６月３０日期間，季敏波利用職務(wù)便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個(gè)個(gè)人證券賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票４０余只，成交金額約５０００萬元，獲利約２０００萬元。證監(jiān)會(huì)于２０１１年１０月１２日將該案移送公安機(jī)關(guān)偵查。目前，季敏波已被依法逮捕。
在西南合成重組項(xiàng)目中，擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的東北證券指派保薦代表人秦宣擔(dān)任該項(xiàng)目主辦人、現(xiàn)場(chǎng)工作負(fù)責(zé)人，秦宣在知悉西南合成擬收購北醫(yī)醫(yī)藥這一內(nèi)幕信息后，將其泄露給周某。除此以外，秦宣還利用“任某某”賬戶在內(nèi)幕信息公開前買入西南合成，獲利２３萬元。證監(jiān)會(huì)已將此案移送公安，秦宣被逮捕，目前已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，周某等人內(nèi)幕交易的違法行為仍在偵查中。
大富投資、新思路投資及相關(guān)人員在２００９年１月至４月期間，通過多家媒體發(fā)布個(gè)股推薦文章共２８５篇，對(duì)９９只股票進(jìn)行了１０７次推薦。同時(shí)，與他們存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的符夏蘭等１９個(gè)賬戶對(duì)上述９９只股票中的６１只進(jìn)行了６７次交易，這些交易具有薦股報(bào)告發(fā)布前買入，發(fā)布后集中賣出的典型特征。６７次交易累計(jì)交易金額達(dá)２０．６４億元，累計(jì)盈利２８４０萬元。目前，證監(jiān)會(huì)已做出行政處罰，主要涉案人員已被移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
對(duì)天津惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券的違法行為，證監(jiān)會(huì)處以１０萬元罰款，對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)、法定代表人梁然寧給予警告，并處以３萬元罰款。
陳杰、國貿(mào)盛乾于２００８年４月合謀，由陳杰以４名自然人名義持有國貿(mào)盛乾一期基金１．２億元份額，占該基金８０％。２００８年１１月至２００９年４月，陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術(shù)有限公司、北京京楚聯(lián)辦影視傳媒有限公司，收買研究員，發(fā)表薦股文章，同時(shí)指揮國貿(mào)盛乾一期賬戶薦股前買入，薦股后賣出，共計(jì)獲利２４８８萬元。目前，公安機(jī)關(guān)已立案并在刑事偵查中。
該案是首例涉及陽光私募基金的“搶帽子”市場(chǎng)操縱案，薦股渠道涉及多家省級(jí)衛(wèi)視和財(cái)經(jīng)網(wǎng)站，主要涉案人員陳杰曾因“武漢新蘭德”操縱市場(chǎng)案被證監(jiān)會(huì)行政處罰。
證監(jiān)會(huì)通報(bào)廣東中恒信操縱股票等六起違法違規(guī)案
中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人9日通報(bào)了廣東中恒信傳媒投資有限公司操縱證券市場(chǎng)案等6起違法違規(guī)案。其中，廣東中恒信涉嫌以“搶帽子”手法操縱市場(chǎng)，累計(jì)交易金額571.76億元，違規(guī)交易股票數(shù)量之多，創(chuàng)A股市場(chǎng)紀(jì)錄。>>>詳細(xì)內(nèi)容
證監(jiān)會(huì)：2011年上半年我國證券稽查執(zhí)法成效明顯
2011年上半年，面對(duì)日益擴(kuò)大的市場(chǎng)規(guī)模和日趨復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境，中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加大稽查執(zhí)法力度，查處違法違規(guī)行為。從案件數(shù)量上看，上半年共受理案件線索124起；新增案件調(diào)查83起（含非正式調(diào)查47起），其中內(nèi)幕交易案45起、市場(chǎng)操縱案7起、信息披露違規(guī)案7起、其他類型案件24起；完成案件調(diào)查105起（含非正式調(diào)查57起），移送公安機(jī)關(guān)案件7起；收繳罰沒款4691萬元，完成跨境執(zhí)法協(xié)作案件12起。從執(zhí)法效果上看，經(jīng)過持續(xù)不斷的查處和打擊，上半年新增案件數(shù)量同比下降了25.9%，尤其是內(nèi)幕交易案件數(shù)量明顯下降。上半年新增內(nèi)幕交易案件45起，同比下降26.2％，環(huán)比下降42.3％，內(nèi)幕交易多發(fā)勢(shì)頭得到遏制。 >>>詳細(xì)內(nèi)容
