稽查執(zhí)法成效明顯 執(zhí)法效能不斷提升
——2011年上半年證券稽查執(zhí)法情況綜述
2011年上半年，面對日益擴(kuò)大的市場規(guī)模和日趨復(fù)雜的市場環(huán)境，中國證監(jiān)會進(jìn)一步加大稽查執(zhí)法力度，查處違法違規(guī)行為。從案件數(shù)量上看，上半年共受理案件線索124起；新增案件調(diào)查83起（含非正式調(diào)查47起），其中內(nèi)幕交易案45起、市場操縱案7起、信息披露違規(guī)案7起、其他類型案件24起；完成案件調(diào)查105起（含非正式調(diào)查57起），移送公安機(jī)關(guān)案件7起；收繳罰沒款4691萬元，完成跨境執(zhí)法協(xié)作案件12起。從執(zhí)法效果上看，經(jīng)過持續(xù)不斷的查處和打擊，上半年新增案件數(shù)量同比下降了25.9%，尤其是內(nèi)幕交易案件數(shù)量明顯下降。上半年新增內(nèi)幕交易案件45起，同比下降26.2％，環(huán)比下降42.3％，內(nèi)幕交易多發(fā)勢頭得到遏制。
一、重點(diǎn)打擊內(nèi)幕交易。上半年，證監(jiān)會繼續(xù)貫徹落實(shí)五部委《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》文件精神，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)幕交易線索的發(fā)現(xiàn)與處理，組織全系統(tǒng)稽查執(zhí)法力量集中查處內(nèi)幕交易案件，推動對內(nèi)幕交易的刑事追責(zé)。共完成內(nèi)幕交易案件調(diào)查62起，對3起內(nèi)幕交易案件進(jìn)行了行政處罰，對涉嫌犯罪的7起內(nèi)幕交易案件及線索移送公安機(jī)關(guān)。前期移送公安機(jī)關(guān)的“天山紡織”內(nèi)幕交易案、“中山公用”內(nèi)幕交易案等大要案，法院在上半年陸續(xù)開庭審理或做出刑事判決。在重點(diǎn)打擊的同時(shí)，注重加強(qiáng)制度建設(shè)，在全國范圍內(nèi)推動并初步形成了打擊和防控內(nèi)幕交易機(jī)制，把打擊內(nèi)幕交易工作引向深入。
二、持續(xù)打擊市場操縱。針對市場操縱行為變化快、危害大的特點(diǎn)，證監(jiān)會始終保持對短線操縱、合謀操縱、“搶帽子”操縱等各類市場操縱行為的監(jiān)控和查處力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)制止市場操縱行為。上半年，調(diào)查市場操縱案件7起，對3起短線操縱和“搶帽子”操縱案件做出了行政處罰，并積極推動涉嫌犯罪的市場操縱案件的刑事追責(zé)。
三、防范打擊基金從業(yè)人員“老鼠倉”。基金從業(yè)人員“老鼠倉”行為，嚴(yán)重破壞基金行業(yè)發(fā)展的誠信基礎(chǔ)，侵害投資者利益，證監(jiān)會對此一直予以堅(jiān)決打擊。上半年，對1起基金經(jīng)理老鼠倉案做出了行政處罰，將2起案件移送公安機(jī)關(guān)。法院也在上半年對首例因利用未公開信息交易犯罪的案件做出刑事判決，發(fā)揮了警示教育作用。
四、密切關(guān)注違法違規(guī)新動向。隨著資本市場快速發(fā)展，上半年，違法違規(guī)行為也出現(xiàn)了一些新的特點(diǎn)和趨勢，包括上市公司信息披露與異常交易相伴隨、多種違法行為交織并存的情況。對此，證監(jiān)會及時(shí)采取有針對性的措施，加強(qiáng)研究分析，加大案件調(diào)查力度，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為。
五、加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)。上半年，對《中國證監(jiān)會凍結(jié)、查封實(shí)施辦法》進(jìn)行了修訂，使凍結(jié)、查封措施在稽查執(zhí)法中發(fā)揮更有效的作用。開始進(jìn)行行政處罰試點(diǎn)的三家證監(jiān)局均已建立了相關(guān)制度規(guī)范，并啟動了自辦案件的調(diào)查，其中1起案件已由相關(guān)派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定。進(jìn)一步完善跨證券交易所、期貨交易所之間的信息共享機(jī)制，調(diào)整完善案件線索分類處理機(jī)制，使各類違法違規(guī)線索得到及時(shí)有效地處理。同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法宣傳教育，修訂執(zhí)法統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，完善執(zhí)法制度流程，著力提高執(zhí)法效率，增強(qiáng)執(zhí)法的公正性和透明度。
下半年，隨著市場的變化以及外部環(huán)境的不確定性，違法違規(guī)行為也將發(fā)生變化。證監(jiān)會將繼續(xù)密切關(guān)注市場變化和違法違規(guī)行為的新情況、新特點(diǎn)，進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度，繼續(xù)將打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法工作的重點(diǎn)，繼續(xù)嚴(yán)肅查處市場操縱、基金“老鼠倉”、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)外及跨境執(zhí)法協(xié)作，加強(qiáng)對苗頭性問題的分析預(yù)判，并采取措施堅(jiān)決予以遏制，以切實(shí)維護(hù)證券市場秩序，凈化證券市場環(huán)境，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
