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2014年8月29日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了《期貨公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》、《公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引（征求意見稿）》，通報了對部分證券公司、基金子公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務行為進行處理的情況（以上內(nèi)容見網(wǎng)站要聞欄目）。另外，還回答了記者關(guān)心的其它問題。 問：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》提出要切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動，請問具體通過哪些措施強化事中事后監(jiān)管？ 答：按照我會監(jiān)管轉(zhuǎn)型的總體思路，私募基金作為資本市場最具活力的領(lǐng)域，我們將充分尊重市場規(guī)律，維護市場活力。同時，為防范風險、打擊以私募基金為名的各類非法集資，保護投資者合法權(quán)益，我們將加強事中事后監(jiān)管，開展以下主要工作。 一是加快建立私募基金監(jiān)管框架體系，明確系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)各單位監(jiān)管職責分工及協(xié)作機制，加強監(jiān)管協(xié)調(diào)，形成監(jiān)管合力。 二是強化行業(yè)協(xié)會自律管理作用，指導基金業(yè)協(xié)會做好私募基金登記備案工作，制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，通過自律檢查、紀律處分、黑名單制度等措施，促進行業(yè)規(guī)范運作。 三是建立統(tǒng)一信息報送及監(jiān)測機制，加強對私募基金行業(yè)的信息收集、分析和風險監(jiān)測，并有重點的對私募基金運作情況與風險狀況進行動態(tài)跟蹤及風險預警。 四是開展以問題為導向的現(xiàn)場檢查。對于檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，依法予以查處。重點關(guān)注私募基金管理機構(gòu)是否堅守“誠信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金”三條底線。同時運用負面清單監(jiān)管模式，規(guī)范私募基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員禁止從事的行為。 五是建立與地方政府的監(jiān)管協(xié)作機制，協(xié)助地方政府嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動，并建立信息交流共享機制及重大事項會商機制，加強溝通與協(xié)作，防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風險。 問：有報道稱，上周末上交所啟動了港股通連接測試，主要測試港股通委托、報單、撤單等功能，本周還將開展測試，首次全網(wǎng)測試啟動在即。能否介紹連接測試相關(guān)情況？從測試表現(xiàn)看，券商準備是否充分？ 答：今年4月10日我會與香港證監(jiān)會就開展滬港通試點發(fā)布聯(lián)合公告以來，市場各方積極開展各項準備工作。目前，滬、港交易所、結(jié)算機構(gòu)及券商（經(jīng)紀商）的技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)工作已處于收尾階段，相關(guān)測試工作正有序進行。截至8月29日，滬、港交易所及結(jié)算機構(gòu)已組織有關(guān)各方，針對技術(shù)系統(tǒng)連通性、業(yè)務邏輯、業(yè)務功能及相關(guān)流程等進行了多次測試，基本達到預期效果。滬、港交易所及結(jié)算機構(gòu)的技術(shù)系統(tǒng)，以及參與測試券商的柜臺系統(tǒng)，在壓力測試、故障等場景下各項功能總體正常。本周末及9月中旬還將進行2次全網(wǎng)測試，滬、港交易所及結(jié)算機構(gòu)將組織有關(guān)各方，針對測試中發(fā)現(xiàn)的問題，進一步調(diào)整和完善技術(shù)系統(tǒng)，為滬港通正式啟動做好準備。 問：此前發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見稿）》和《關(guān)于修改<上市公司收購管理辦法>的決定（征求意見稿）》征求意見已經(jīng)結(jié)束，能否介紹最新進展？ 答：自修訂兩個辦法的征求意見稿公開征求意見以來，市場各方高度關(guān)注，我會共計收到書面意見、建議40 份。同時，我會還邀請部分中介機構(gòu)、上市公司代表進行了座談、研討?？傮w來看，社會各界對兩個辦法本次修訂普遍認可，認為征求意見稿體現(xiàn)了推進市場化并購重組、簡政放權(quán)的基本原則和強化事中事后監(jiān)管的轉(zhuǎn)型要求，在加強投資者保護方面也有切實舉措，有助于實現(xiàn)資本市場在企業(yè)并購重組中的主渠道作用。同時，也提出了一些意見和建議，主要集中在借殼上市規(guī)則的完善、通過并購重組實施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的信息披露要求等問題。目前，我會正在根據(jù)各方意見進一步修改完善，將盡快發(fā)布實施。 問：新三板8月25日推出做市商制度，請問做市商情況如何？ 答：自8月25日全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務實施以來，市場整體運行平穩(wěn)，做市股票整體估值水平較為合理。8月25日至28日4個交易日，首批采取做市轉(zhuǎn)讓方式的43只掛牌公司股票全部有成交記錄。做市股票日均成交筆數(shù)為299.5筆，占掛牌公司股票（不含兩網(wǎng)及退市公司，下同）成交筆數(shù)的81.44%，日均成交金額2016.5萬元，占掛牌公司股票成交金額的22%。8月25日－28日全市場股票換手率為0.54%；其中，做市轉(zhuǎn)讓方式股票換手率為0.84%，協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式股票換手率為0.48%。多數(shù)做市股票形成了連續(xù)的價格曲線。首批采取做市轉(zhuǎn)讓方式的掛牌公司在規(guī)模、質(zhì)量、財務狀況等方面總體較好。43家掛牌公司2013年平均總資產(chǎn)2.32億元，較掛牌公司均值高出47.8%；平均凈資產(chǎn)1.16億元，較掛牌公司均值高出92%；平均凈利潤2034.23萬元，較掛牌公司均值高出154%。 做市業(yè)務是中國境內(nèi)證券市場的一項全新嘗試，也是資本市場支持中小微企業(yè)發(fā)展的一項制度創(chuàng)新；有利于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)豐富市場交易方式、完善市場功能、改善市場流動性；有利于促進創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、成長型企業(yè)估值定價體系的形成，進一步暢通投融資渠道；有利于證券公司整合業(yè)務鏈條，形成與企業(yè)共同成長的良性合作關(guān)系。目前，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務仍處于起步階段，對市場流動性改善的程度仍需要參與各方的共同推動，其效應也還需要實踐的檢驗。 本周為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行保障期，以驗證市場各方技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務操作的穩(wěn)定性、正確性。保障期結(jié)束后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將恢復協(xié)議轉(zhuǎn)化為做市轉(zhuǎn)讓方式、做市商加入做市等各項業(yè)務的常態(tài)化辦理。截至8月25日，已有82家掛牌公司召開股東大會通過了采取做市轉(zhuǎn)讓方式的決議，這些公司將陸續(xù)加入做市行列。 截至2014年8月28日，掛牌公司共1088家，總股本441.33億股，總市值2956.18億元。掛牌公司分布于18個門類，覆蓋了除房地產(chǎn)業(yè)外的所有門類行業(yè)；分布于76個大類，占大類行業(yè)數(shù)量的84.44%。從行業(yè)結(jié)構(gòu)來看，門類行業(yè)以先進制造業(yè)和信息技術(shù)業(yè)為主，合計878家，占掛牌公司家數(shù)的80.70%。從地域分布來，掛牌公司分布于28個省份，掛牌家數(shù)較多的省份有北京、上海、江蘇、廣東、湖北合計708家，占掛牌公司家數(shù)的65.07%。 |