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2014年8月1日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了證監(jiān)會貫徹落實國務(wù)院常務(wù)會議精神和關(guān)于鄭州商品交易所掛牌鐵合金期貨合約的批復(fù)，公布了發(fā)審委、并購重組委委員監(jiān)督方式（以上內(nèi)容見網(wǎng)站要聞欄目）。另外，還回答了記者關(guān)心的其它問題。 問：七月以來，盡管創(chuàng)業(yè)板股指有所下跌，但上證綜指、深證成指等均有明顯的漲幅，有市場人士分析中級行情已開啟，請問證監(jiān)會對此如何評價？ 答：7月初至31日，上證綜指累計上漲7.48%，深證成指上漲8.36%，滬深300指數(shù)上漲8.55%。大盤藍(lán)籌股走勢好于中小市值股票，中小板指數(shù)上漲3.25%，創(chuàng)業(yè)板指數(shù)則下跌4.28%。近期國內(nèi)股市出現(xiàn)反彈行情，主要是由多重利好推動所致。 一是宏觀經(jīng)濟穩(wěn)中向好。上半年我國GDP同比增長7.4%，其中二季度增長7.5%。7月中國匯豐制造業(yè)PMI預(yù)覽值為52，創(chuàng)下18個月以來新高，表明經(jīng)濟出現(xiàn)平穩(wěn)增長的良好勢頭。 二是市場流動性比較充裕，融資成本有望下降。上半年我國信貸環(huán)境總體寬松，全年信貸有望超過去年。7月23日，國務(wù)院召開常務(wù)會議，多措并舉緩解企業(yè)融資成本高問題，為股市帶來較好的外部環(huán)境。 三是改革措施的效果逐步顯現(xiàn)。市場預(yù)期滬港通將于10月啟動，相關(guān)概念股票迎來估值修復(fù)行情。優(yōu)先股試點推出有望增強商業(yè)銀行資本實力。藍(lán)籌股ETF期權(quán)將推出的消息，也激發(fā)了藍(lán)籌市場的活力。 問：有媒體報道稱，滬港通10月13日登場。請問是否屬實？另外，券商參與滬港通是不是采取分批試點的方式？ 答：根據(jù)4月10日我會與香港證監(jiān)會就開展滬港通試點發(fā)布聯(lián)合公告，滬港通試點項目需要6個月準(zhǔn)備時間，目前，各項準(zhǔn)備工作正按照既定計劃有序進行，但正式啟動的具體日期尚未確定。 大多數(shù)證券公司（經(jīng)紀(jì)商）已經(jīng)分別向滬、港交易所提交了參與滬港通業(yè)務(wù)的申請，并抓緊進行技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)。根據(jù)《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》，滬、港交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司將對擬開展滬港通業(yè)務(wù)的證券公司（經(jīng)紀(jì)商）的技術(shù)系統(tǒng)進行測試評估。證券公司（經(jīng)紀(jì)商）參與滬港通的具體時間將視其技術(shù)系統(tǒng)等各方面的準(zhǔn)備情況確定。 問：近日有媒體觀察到，第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委換屆在委員結(jié)構(gòu)和來源方面作了調(diào)整，新從保險資產(chǎn)管理公司、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和創(chuàng)業(yè)板上市公司中選聘委員，請問證監(jiān)會是從哪些方面考慮做出上述調(diào)整的？ 答：根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》（證監(jiān)會令第62號），我會對創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委進行例行換屆，更換部分委員。原第五屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委35名委員中，續(xù)聘23名委員，其中包括6名會計師和5名律師。 另外，第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委需新聘12名委員，新聘委員候選人名單我會已按程序于7月25日在證監(jiān)會網(wǎng)站公示。新聘委員中大幅增加了來自買方的代表，委員結(jié)構(gòu)更趨均衡。選聘部分來自買方代表的委員，是為了貫徹落實我會以信息披露為中心的監(jiān)管理念，加強信息披露需求方的委員力量，促使發(fā)行人進一步提高信息披露質(zhì)量。 問：近期上市券商陸續(xù)發(fā)布業(yè)績中報，大部分券商業(yè)績呈現(xiàn)增長勢頭，其中創(chuàng)新業(yè)務(wù)的大力開展被認(rèn)為是業(yè)績增長的一大原因，請問，證監(jiān)會對上半年證券業(yè)創(chuàng)新情況有何評價？下半年將如何繼續(xù)支持券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展？ 答：今年上半年，在有關(guān)各方的支持推動、行業(yè)自身不懈努力下，證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展取得了積極成效。與2013年同期相比，證券行業(yè)營業(yè)收入與凈利潤均有所增長，融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)增長速度快于傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，行業(yè)收入結(jié)構(gòu)進一步趨于多元化，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級取得了初步成效。 今年五月份，國務(wù)院下發(fā)了“新國九條”，其中以專章形式提出了提高證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力的重大舉措。我會隨后下發(fā)了《關(guān)于進一步推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》，圍繞落實新國九條部署，從建設(shè)現(xiàn)代投資銀行、支持業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新和推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型三個方面，提出了15項具體措施。下一步，我會將繼續(xù)貫徹落實上述有關(guān)文件精神，加快推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型，鼓勵證券經(jīng)營機構(gòu)開拓創(chuàng)新，進一步提升證券行業(yè)的核心競爭力和對實體經(jīng)濟的支持服務(wù)能力。 問：目前有很多沉睡的長線資金受各種條例捆綁無法投資股市，如果在這方面有所松綁的話，就會為股市帶來不少資金。請問，證監(jiān)會在引長線資金入市方面，做了哪些工作，成效如何？ 答：多渠道引導(dǎo)境內(nèi)外長期資金投資我國資本市場，不斷壯大專業(yè)機構(gòu)投資者隊伍，完善資本市場投資者結(jié)構(gòu)，是我會的一項長期戰(zhàn)略工作任務(wù)。近年來特別是去年以來，隨著資本市場運行環(huán)境的不斷改善，繼續(xù)大力培育機構(gòu)投資者、引導(dǎo)境內(nèi)外長期資金入市工作取得較大成效。一是推動基金公司加快向現(xiàn)代財富管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型，將私募基金納入監(jiān)管范圍并促進其健康發(fā)展。目前共有基金管理公司93家，基金產(chǎn)品1714只，基金凈值3.6萬億元，在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人3765家，管理私募基金的規(guī)模約2萬億元。二是加快引入QFII步伐，大力推進RQFII發(fā)展。QFII額度從800億美元擴大到1500億美元，RQFII試點地區(qū)從香港擴展到倫敦、新加坡等地，美國、英國等境外市場均推出了RQFII-ETF產(chǎn)品，同時還積極推動內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品的互認(rèn)。三是進一步推動保險資金投資股市，推動擴大養(yǎng)老金產(chǎn)品及企業(yè)年金基金的投資范圍。截至5月末，基金、保險、社保、QFII（含RQFII）持股市值分別為1.13萬億元、4404億元、2917億元、3149億元，占滬深兩市總市值分別為4.73%、1.85%、1.22%、1.32%。 保值增值是長期資金的內(nèi)在需求，資本市場可以為長期資金提供一個重要的投資渠道，提高其收益水平。下一步，我們將認(rèn)真貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號），繼續(xù)加快推動各類長期資金入市，努力推動各類長期資金與資本市場良性互動發(fā)展。 問：近日有媒體報道，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將于8月25日上線做市系統(tǒng)，能否介紹一下最新進展情況？下一步將如何安排？ 答：證券公司對在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)總體非常踴躍積極。截止7月30日，66家主辦券商向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交做市業(yè)務(wù)備案申請，其中46家主辦券商已經(jīng)獲得做市業(yè)務(wù)備案。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司已組織78家主辦券商進行了三輪做市業(yè)務(wù)仿真測試，對主辦券商做市技術(shù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)運作進行了檢驗和完善。同時，掛牌公司對股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式總體非常認(rèn)可，截止7月30日，已有40家掛牌公司啟動了股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的內(nèi)部決策程序。 關(guān)于下一步的工作安排： 一是將于本周末啟動做市業(yè)務(wù)第一輪全網(wǎng)測試，進一步檢驗各方技術(shù)系統(tǒng)的正確性和做市業(yè)務(wù)操作的流暢性，并視情況組織后續(xù)全網(wǎng)測試和通關(guān)測試，組織市場各方全面做好做市業(yè)務(wù)上線的各種準(zhǔn)備，力爭8月底按計劃推出做市業(yè)務(wù)。 二是進一步加強對主辦券商、掛牌公司、投資者等各方市場主體的培訓(xùn)、宣傳和推廣，為做市業(yè)務(wù)營造市場合力，使相關(guān)主體了解做市商制度的交易機制和特點，提升其對于做市商制度的認(rèn)知、認(rèn)可程度。 股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式將給掛牌公司、主辦券商、投資者等市場主體帶來多方面的積極影響，集中表現(xiàn)在： 一是做市商為掛牌公司提供相對專業(yè)和公允的估值和報價服務(wù)，為掛牌公司引入外部投資者、申請銀行貸款、進行股權(quán)質(zhì)押融資等提供重要的定價參考，有助于提高投融資效率，為掛牌公司融資、并購等創(chuàng)造更為便利的條件。 二是做市業(yè)務(wù)在為主辦券商增加新的業(yè)務(wù)和盈利機會的同時，有助于推動主辦券商全面提升估值定價、投資研究、客戶營銷等方面的服務(wù)水平，為主辦券商實施業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、打造投資銀行全產(chǎn)業(yè)鏈開辟更廣闊的空間。 三是做市商以自有資金與股票進行交易，通過股票雙向報價和交易平抑價格波動，可以有效增強市場的流動性、穩(wěn)定性和吸引力，為投資者參與投資創(chuàng)造更為有利的環(huán)境。 問：對于股指期權(quán)和個股期權(quán)的推出，業(yè)內(nèi)普遍充滿了期待。請問目前兩個衍生品品種準(zhǔn)備情況怎么樣了？預(yù)計什么時候推出？ 答：目前，我會正組織相關(guān)各方扎實推進股票ETF期權(quán)交易試點各項準(zhǔn)備工作，并將在各項工作準(zhǔn)備成熟基礎(chǔ)上擇機推出股票ETF期權(quán)交易試點。其他期權(quán)產(chǎn)品需要待股票ETF期權(quán)交易試點平穩(wěn)運行后，總結(jié)經(jīng)驗另行研究。 |