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2014年7月18日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍發(fā)布了RQFII試點(diǎn)進(jìn)一步拓展到韓國、德國的新聞，就修改《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》向社會公開征求意見，通報了證監(jiān)會舉報中心受理舉報線索相關(guān)情況。另外，還回答了記者關(guān)心的其它問題。 問：香港業(yè)界十分關(guān)心滬港通開通的有關(guān)事宜，能否介紹一下目前進(jìn)展情況？ 答：今年4月10日我會與香港證監(jiān)會就開展滬港通試點(diǎn)發(fā)布聯(lián)合公告以來，我會與香港有關(guān)方面密切合作、反復(fù)磋商，市場各方積極參與配合，滬港通各項準(zhǔn)備工作進(jìn)展順利。一是總體業(yè)務(wù)方案已較為完善。內(nèi)地與香港已就滬港通的交易結(jié)算安排、跨境監(jiān)管協(xié)調(diào)、跨境執(zhí)法合作、兩地交易所的商業(yè)合作等各項主要問題達(dá)成廣泛一致。二是滬港通業(yè)務(wù)規(guī)則體系基本確立。在兩會聯(lián)合公告的基礎(chǔ)上，我會已于6月13日發(fā)布實(shí)施《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》，作為滬港通在證監(jiān)會部門規(guī)章層面的主要法律依據(jù)。此外，兩地證監(jiān)會關(guān)于執(zhí)法合作、投資者訴求處理、投資者教育的有關(guān)安排，兩地交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)的四方協(xié)議、業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則等配套文件的制定工作已基本完成，正在依法履行有關(guān)程序。三是技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)工作有序進(jìn)行，相關(guān)測試工作已逐步展開。 下一步，我們將進(jìn)一步完善相關(guān)方案，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，完善業(yè)務(wù)規(guī)則體系，做好技術(shù)準(zhǔn)備，會同港方研究落實(shí)各項業(yè)務(wù)監(jiān)管及跨境執(zhí)法的工作安排，并與稅務(wù)主管部門溝通協(xié)調(diào)，盡快明確滬港通有關(guān)稅收政策。有關(guān)配套政策文件和業(yè)務(wù)規(guī)則將于近期陸續(xù)發(fā)布實(shí)施，投資者提出的一些其他具體問題將得到明確的解答。 問：券商正在進(jìn)行滬港通的技術(shù)系統(tǒng)測試，請介紹一下進(jìn)展情況？ 答：目前，滬港通各項技術(shù)準(zhǔn)備工作正按照既定計劃有序進(jìn)行。兩地交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)的軟件開發(fā)、硬件準(zhǔn)備、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等工作基本完成，并已分別向全行業(yè)發(fā)布了接口規(guī)格說明等相關(guān)技術(shù)文件。截至7月18日，內(nèi)地、香港分別有90家、215家券商（經(jīng)紀(jì)商）申請參與滬港通試點(diǎn)，分別占各自市場擁有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格會員（參與者）總數(shù)的91%和43%。券商（經(jīng)紀(jì)商）及其他相關(guān)各方的技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)工作正在抓緊推進(jìn)。 為協(xié)助各方做好技術(shù)準(zhǔn)備工作，在我會與香港證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，滬港交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)針對相關(guān)券商（經(jīng)紀(jì)商）及技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)商，通過專題培訓(xùn)、召開座談會、實(shí)地走訪等形式，充分介紹滬港通業(yè)務(wù)方案要點(diǎn)，解釋說明有關(guān)技術(shù)問題，了解溝通工作進(jìn)展情況。絕大部分券商及主流技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)商均表示，能夠按照既定計劃完成滬港通技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)任務(wù)。根據(jù)總體進(jìn)度安排，計劃分別于8月底、9月中旬進(jìn)行兩次全網(wǎng)測試。全網(wǎng)測試后，滬港通技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備工作將基本就緒。 問：海聯(lián)訊和投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司在網(wǎng)站發(fā)布了兩個公告，稱海聯(lián)訊的四名股東出資貳億元設(shè)立“海聯(lián)訊虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項基金”，請問證監(jiān)會對此有何看法？ 答：我們也注意到了這兩個公告，海聯(lián)訊四名控股股東出資設(shè)立專項補(bǔ)償基金，補(bǔ)償因海聯(lián)訊虛假陳述受到損害的投資者，這是中國資本市場上由大股東主動出資運(yùn)用市場機(jī)制補(bǔ)償投資者的首例，也是落實(shí)國務(wù)院辦公廳在《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》中明確的“督促違規(guī)或涉案當(dāng)事人主動賠償投資者，尤其是控股股東及實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)主動、依法將其持有的公司股權(quán)或其他資產(chǎn)用于賠償中小投資者”有關(guān)要求和精神的體現(xiàn)，我們表示支持。 問：證監(jiān)會對海聯(lián)訊的調(diào)查情況進(jìn)展如何？ 答：證監(jiān)會對海聯(lián)訊涉嫌違反法律法規(guī)的行為目前還在調(diào)查之中。證監(jiān)會將依照相關(guān)法律法規(guī)對其違法違規(guī)行為作出相應(yīng)的處罰。 問：易同科技于7月16日發(fā)布公告稱15日收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，請問證監(jiān)會對此有何評價？ 答：因易同科技涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，已于2014年7月15日被我會立案調(diào)查，目前案件正在調(diào)查中。 |