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2014年7月4日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，并就相關(guān)問(wèn)題答記者問(wèn)。同時(shí)，還發(fā)布了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與馬恩島金融監(jiān)督管理委員會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于鄭州商品交易所掛牌晚秈稻期貨合約的批復(fù)，通報(bào)了海富通基金管理有限公司5名原基金經(jīng)理涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件的查處情況（以上內(nèi)容見(jiàn)網(wǎng)站要聞及公開(kāi)征求意見(jiàn)欄目）。另外，還回答了記者關(guān)心的其它問(wèn)題。 問(wèn)：近日有媒體報(bào)道，第二批IPO批文的下發(fā)也進(jìn)入倒計(jì)時(shí)階段，預(yù)計(jì)平均每月發(fā)行20家。請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？ 答：為做好當(dāng)前新股發(fā)行工作，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，我會(huì)于今年5月明確：從6月到年底，計(jì)劃發(fā)行上市新股100家左右，并按月大體均衡發(fā)行上市。在實(shí)際操作中，每月具體發(fā)行家數(shù)要視過(guò)會(huì)企業(yè)的封卷情況和發(fā)行方案準(zhǔn)備情況而定。我會(huì)已于6月初核準(zhǔn)了10家公司發(fā)行，其中，9家公司已掛牌上市。未來(lái)6個(gè)月我會(huì)仍將按照各月大體均衡的原則安排發(fā)行，不會(huì)出現(xiàn)單個(gè)月份發(fā)行20家的情況。 問(wèn)：4月份證監(jiān)會(huì)發(fā)布了對(duì)首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查的通知，目前已公布3家企業(yè)被抽中，請(qǐng)問(wèn)抽查結(jié)果如何？抽查持續(xù)多久？是否會(huì)影響企業(yè)上市進(jìn)程？ 答：根據(jù)《關(guān)于組織對(duì)首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量進(jìn)行抽查的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)分別于4月25日、5月16日和6月20日組織了三次抽簽工作，并分別確定武漢中博生物股份有限公司、北京恒通創(chuàng)新賽木科技股份有限公司和愛(ài)普香料集團(tuán)股份有限公司為被檢查企業(yè)。 按照《通知》要求，我會(huì)已組織人員對(duì)前兩家公司的信息披露質(zhì)量開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，截止目前，檢查工作正在有序進(jìn)行之中。后續(xù)我會(huì)還將陸續(xù)安排新抽中企業(yè)的檢查工作。檢查工作結(jié)束后，我會(huì)將根據(jù)所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度不同，分別采取相應(yīng)的處理措施。除發(fā)現(xiàn)明確違法違規(guī)線索，需移送稽查部門(mén)進(jìn)一步查實(shí)查證的情形外，我會(huì)將以反饋意見(jiàn)函的方式將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題告知發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，要求其整改落實(shí)。在此基礎(chǔ)上，我會(huì)將安排其后續(xù)審核工作。 問(wèn)：有報(bào)道稱(chēng)，監(jiān)管部門(mén)擬發(fā)文禁止結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)非公開(kāi)發(fā)行股票，并且大股東和管理層不能參加認(rèn)購(gòu)，請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)？ 答：我們注意到，近期有媒體報(bào)道稱(chēng)存在上市公司大股東、董事和高級(jí)管理人員等關(guān)聯(lián)方，通過(guò)結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與認(rèn)購(gòu)本公司非公開(kāi)發(fā)行的股票的情形，認(rèn)為存在道德風(fēng)險(xiǎn)。還有媒體報(bào)道稱(chēng)我會(huì)擬發(fā)文禁止結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與認(rèn)購(gòu)上市公司非公開(kāi)發(fā)行的股票。 結(jié)構(gòu)化的資產(chǎn)管理產(chǎn)品權(quán)利義務(wù)關(guān)系復(fù)雜，上市公司大股東、董事和高級(jí)管理人員等關(guān)聯(lián)方參與的資產(chǎn)管理產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)非公開(kāi)發(fā)行的股票后，其如何適用短線交易、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、高管持股變動(dòng)以及相應(yīng)的信息披露等法規(guī)，如何在發(fā)行方案等相關(guān)文件中事先明確約定各方的權(quán)利義務(wù)等，涉及到諸多法律規(guī)范的理解與適用，對(duì)于這些新問(wèn)題、新現(xiàn)象，需要認(rèn)真研究、合理規(guī)范，目前暫未對(duì)此類(lèi)申請(qǐng)發(fā)核準(zhǔn)批文。至于上市公司大股東、董事和高級(jí)管理人員等關(guān)聯(lián)方，直接參與認(rèn)購(gòu)本公司非公開(kāi)發(fā)行的股票，已經(jīng)有相關(guān)法律、法規(guī)予以規(guī)范，可遵照?qǐng)?zhí)行。 問(wèn)：此前香港市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)將安永告上法庭，以迫使其披露客戶(hù)中國(guó)公用事業(yè)公司標(biāo)準(zhǔn)水務(wù)的信息，香港法院要求安永交出標(biāo)準(zhǔn)水務(wù)的審計(jì)文件。另外，美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）也發(fā)起過(guò)類(lèi)似調(diào)查，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？ 答：我們關(guān)注到香港證監(jiān)會(huì)對(duì)香港安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所就標(biāo)準(zhǔn)水務(wù)審計(jì)工作底稿案的訴訟。我們了解到，標(biāo)準(zhǔn)水務(wù)于2009年11月曾向香港聯(lián)交所申請(qǐng)上市，之后撤回上市申請(qǐng)。香港安永為標(biāo)準(zhǔn)水務(wù)出具了審計(jì)報(bào)告，但審計(jì)工作由安永華明完成，審計(jì)工作底稿由安永華明保有。目前，香港安永已就香港法庭要求上交標(biāo)準(zhǔn)水務(wù)審計(jì)工作底稿的裁定提起了上訴。 我會(huì)一貫主張，境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行法定職責(zé)需要調(diào)取境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)工作底稿等檔案文件的，應(yīng)通過(guò)跨境監(jiān)管合作機(jī)制加以解決。中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐，已經(jīng)建立起較為完善的執(zhí)法合作機(jī)制，雙方在包括為對(duì)方提供審計(jì)工作底稿等監(jiān)管執(zhí)法合作方面的渠道是暢通的，能夠滿足雙方履行執(zhí)法職責(zé)的需要。近年來(lái)，我會(huì)已通過(guò)該合作機(jī)制，向香港證監(jiān)會(huì)提供了多家在港上市企業(yè)審計(jì)工作底稿。我們希望相關(guān)當(dāng)事方進(jìn)一步加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，通過(guò)跨境執(zhí)法合作機(jī)制妥善解決與標(biāo)準(zhǔn)水務(wù)案件有關(guān)的問(wèn)題。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)在IOSCO《磋商、合作及信息交換多邊諒解備忘錄》框架下履行跨境監(jiān)管執(zhí)法合作的義務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定、保護(hù)投資者利益是各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。近年來(lái)，隨著跨境證券活動(dòng)的增加，來(lái)自境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)查請(qǐng)求數(shù)量迅速上升，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與相關(guān)部委建立了部際會(huì)商機(jī)制。部際會(huì)商機(jī)制的設(shè)立，極大的提高了案件辦理效率，大量清理了2013年之前積累的案件。2013年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)共收到非審計(jì)類(lèi)協(xié)查請(qǐng)求80件，辦結(jié)51件；審計(jì)類(lèi)協(xié)查請(qǐng)求14件，辦結(jié)11件。目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立的跨境執(zhí)法合作渠道一直保持暢通。 |