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2014年8月15日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了證監(jiān)會加大對上市公司承諾履行監(jiān)管力度的有關(guān)情況，發(fā)布了《中國證券監(jiān)督管理委員會信訪工作規(guī)則》，介紹了開展各類交易場所現(xiàn)場檢查的最新情況。另外，還回答了記者關(guān)心的其它問題。 一、能否介紹一下開展各類交易場所現(xiàn)場檢查的最新情況？ 答：2011年11月以來，按照國務(wù)院的統(tǒng)一部署，在清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府積極推進(jìn)各類交易場所的清理整頓工作，取得了明顯成效。但由于多方面原因，清理整頓工作的繼續(xù)推進(jìn)和交易場所的規(guī)范管理中，也還存在一些不容忽視的問題，如已通過驗(yàn)收地區(qū)存在違規(guī)行為“死灰復(fù)燃”的苗頭等。為鞏固清理整頓工作成果，推動各類交易場所持續(xù)健康發(fā)展，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室6月底發(fā)出《關(guān)于開展各類交易場所現(xiàn)場檢查的通知》（清整聯(lián)辦【2014】28 號，以下簡稱通知），決定用三個月左右的時間，對各類交易場所集中開展一次現(xiàn)場檢查。目前，各地區(qū)的現(xiàn)場檢查正在進(jìn)行中。 此次檢查的重點(diǎn)檢查對象是貴金屬類、文化產(chǎn)權(quán)及藝術(shù)品類和股權(quán)類交易場所，以及投訴舉報(bào)和媒體負(fù)面報(bào)道較多的其他交易場所。檢查內(nèi)容是交易場所的設(shè)立審批、業(yè)務(wù)運(yùn)行、內(nèi)部管理是否符合《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38 號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37 號）以及部際聯(lián)席會議成員單位發(fā)布的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，重點(diǎn)是交易品種、交易方式、投資者人數(shù)是否符合規(guī)定，是否存在非法證券期貨交易。具體工作安排是，首先要求所有交易場所進(jìn)行自查，然后由各證監(jiān)局會同當(dāng)?shù)厥〖壢嗣裾嘘P(guān)部門，選取貴金屬等四類重點(diǎn)檢查對象以及一定比例的其他交易場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查，各地區(qū)檢查基本結(jié)束后，部際聯(lián)席會議將組織有關(guān)成員單位，再對部分地區(qū)的檢查情況進(jìn)行抽查。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，將由有關(guān)地方人民政府依法依規(guī)予以處理。 建立各類交易場所的長效監(jiān)管機(jī)制，對于鞏固清理整頓工作成果和促進(jìn)交易場所持續(xù)健康發(fā)展，具有十分重要的意義。有關(guān)地方人民政府在這方面作了積極探索。但從近期投訴舉報(bào)和媒體報(bào)道的情況來看，一些地方的長效監(jiān)管機(jī)制尚待建立，日常監(jiān)管職責(zé)仍需進(jìn)一步落實(shí)。對于這一問題，我會和聯(lián)席會議其他成員單位高度重視，將結(jié)合此次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行深入研究，并努力推動解決。 二、回答記者提問 問：目前原油期貨的籌備進(jìn)展情況如何？預(yù)期原油期貨將何時推出？ 答：我會一直在會同相關(guān)部委和單位積極推進(jìn)原油期貨市場建設(shè)工作。目前各項(xiàng)工作正有序推進(jìn)，我會將繼續(xù)扎實(shí)做好原油期貨上市的準(zhǔn)備工作，爭取年內(nèi)推出原油期貨。 關(guān)于原油期貨相關(guān)交割、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)事宜，據(jù)了解，上海國際能源交易中心在7月下旬曾組織召開過研討會，目前尚處于論證研究階段。 問：《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見》征求意見已經(jīng)結(jié)束，能否介紹意見征集情況？何時正式發(fā)布實(shí)施？ 答：自《退市意見》公開征求意見以來，引起了市場的高度關(guān)注。截至公開征求意見結(jié)束，我會共收到反饋意見136條?？傮w來看，社會各界對《退市意見》的內(nèi)容表示了支持和肯定，認(rèn)為上市公司退市制度是資本市場基礎(chǔ)性制度，解決好市場退出問題，將進(jìn)一步健全資本市場功能，并具有懲戒違法行為、凈化市場環(huán)境、塑造理性投資文化等多重意義?！锻耸幸庖姟愤M(jìn)一步豐富了退市制度內(nèi)涵，而主動退市與重大違法公司強(qiáng)制退市更是其中的兩大亮點(diǎn)。該文件的出臺將“為股市注入正能量”，有助于“營造一個有進(jìn)有出的健康股市”，“提振市場信心”。此外，社會各界從進(jìn)一步完善《退市意見》的角度，提出了增加強(qiáng)制退市重大違法行為類型、細(xì)化投資者保護(hù)措施等很有價(jià)值的意見建議。下一步，我們將對反饋意見作認(rèn)真研究，進(jìn)一步完善《退市意見》后盡快發(fā)布實(shí)施。 問：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》征求意見已經(jīng)結(jié)束，能否介紹一下意見征集情況？何時正式發(fā)布實(shí)施？ 答：7月11日，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）公開征求意見以來，證監(jiān)會共收到58份書面反饋意見，總體來看，社會各界對《私募辦法》普遍認(rèn)可，認(rèn)為《辦法》符合監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求和市場化原則，體現(xiàn)了功能監(jiān)管和適度監(jiān)管的理念。同時，也提出了一些意見和建議。意見和建議主要集中在《私募辦法》與券商資管、基金專戶等規(guī)定的銜接、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、單只私募基金的投資者數(shù)量和是否穿透計(jì)算、基金宣傳推介和適當(dāng)性管理、匯集他人資金進(jìn)行投資、同一基金管理人管理多只基金的專業(yè)化管理和利益沖突防范等問題。目前，我會正在根據(jù)各方意見修改完善《私募辦法》，修改完成后發(fā)布實(shí)施。 問：有媒體報(bào)道安信證券擬曲線借殼上市，請問證監(jiān)會對金融、創(chuàng)投等特定行業(yè)借殼上市規(guī)定是否有所調(diào)整？ 答：根據(jù)現(xiàn)行《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，金融、創(chuàng)業(yè)投資等特定行業(yè)暫不適用借殼上市規(guī)定，由我會另行規(guī)定。2014年7月11日，我會發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見稿）》中，對上述內(nèi)容并無修改，并進(jìn)一步在規(guī)章層面明確借殼上市標(biāo)準(zhǔn)與IPO等同。目前我會對借殼上市的政策沒有發(fā)生變化。 2014年8月7日，中紡?fù)顿Y發(fā)布公告稱，公司重大資產(chǎn)重組的對象擬為安信證券，具體重組方案正在與有關(guān)各方研究論證過程中。我會已關(guān)注到媒體對中紡?fù)顿Y的相關(guān)報(bào)道。上海證券交易所已要求公司就相關(guān)方案的可行性進(jìn)行充分論證并盡早披露，我會將持續(xù)關(guān)注公司相關(guān)情況。 問：目前市場上有很多上市公司與PE成立并購基金，證監(jiān)會對該模式如何看待？ 答：《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見》（國發(fā)[2014]14號）中明確，鼓勵各類財(cái)務(wù)主體通過設(shè)立并購基金參與兼并重組；我會近日發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見稿）》中，也針對并購基金等投資機(jī)構(gòu)新增了相應(yīng)鼓勵性條款。我會鼓勵各類市場主體通過設(shè)立并購基金等投資機(jī)構(gòu)參與上市公司并購重組。同時，我會在日常監(jiān)管中，要求并購基金等各類投資機(jī)構(gòu)在開展并購重組等業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。 |