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????中央編辦批復(fù)同意證監(jiān)會內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和職能調(diào)整方案后，證監(jiān)會進(jìn)一步細(xì)化了合并和新設(shè)部門的職責(zé)，并做好相關(guān)部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備等工作。目前，各項(xiàng)工作已經(jīng)完成，相關(guān)部門已開始正常運(yùn)轉(zhuǎn)。為便于市場參與各方了解相關(guān)業(yè)務(wù)部門的職能，也便于各部門更好地服務(wù)市場、服務(wù)參與各方，現(xiàn)將發(fā)行監(jiān)管部等9個(gè)涉及機(jī)構(gòu)和職能調(diào)整的部門的主要職責(zé)有關(guān)事項(xiàng)通報(bào)如下。 ????一、發(fā)行監(jiān)管部。成立新的發(fā)行監(jiān)管部，其主要職責(zé)是：擬訂在境內(nèi)發(fā)行股票并上市的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則，以及發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核在境內(nèi)首次公開發(fā)行股票的申請文件并監(jiān)管其發(fā)行上市活動(dòng)；審核上市公司在境內(nèi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的申請文件并監(jiān)管其發(fā)行上市活動(dòng)等。 ????二、證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部。成立新的證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部。其主要職責(zé)是：擬訂證券期貨經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券期貨投資咨詢、證券財(cái)務(wù)顧問、證券自營、融資融券、資產(chǎn)管理、資產(chǎn)托管、基金銷售等各類業(yè)務(wù)牌照管理及持牌機(jī)構(gòu)監(jiān)管的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；依法審核證券、基金、期貨各類業(yè)務(wù)牌照資格及人員從事證券、基金、期貨業(yè)務(wù)的資格，并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；擬訂公開募集證券投資基金的監(jiān)管規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；依法審核公開募集證券投資基金募集注冊申請；擬訂合格境外機(jī)構(gòu)投資者的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；依法審核合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；依法審核境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立從事證券、基金、期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；牽頭負(fù)責(zé)證券、基金、期貨機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大問題及風(fēng)險(xiǎn)處置的相關(guān)工作；擬訂及組織實(shí)施證券、基金、期貨行業(yè)投資者保護(hù)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；指導(dǎo)相關(guān)行業(yè)協(xié)會開展自律管理等。 ????三、上市公司監(jiān)管部。成立新的上市公司監(jiān)管部，其主要職責(zé)是：擬訂監(jiān)管上市公司的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；監(jiān)管境內(nèi)上市公司并購重組活動(dòng)；監(jiān)督和指導(dǎo)交易所、派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管上市公司的信息披露工作；監(jiān)督上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東履行證券法規(guī)規(guī)定的義務(wù)；牽頭負(fù)責(zé)上市公司出現(xiàn)重大問題及風(fēng)險(xiǎn)處置的相關(guān)工作等。 ????四、期貨監(jiān)管部。成立新的期貨監(jiān)管部，其主要職責(zé)是：擬訂監(jiān)管期貨市場的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；依法審核期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，并審核其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；審核上市期貨、期權(quán)產(chǎn)品及合約規(guī)則；監(jiān)管市場相關(guān)參與者的交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)；監(jiān)管期貨市場的交易行為；負(fù)責(zé)商品及金融場外衍生品市場的規(guī)則制訂、登記報(bào)告和監(jiān)測監(jiān)管；負(fù)責(zé)期貨市場功能發(fā)揮評估及對外開放等工作；牽頭負(fù)責(zé)期貨市場出現(xiàn)重大問題及風(fēng)險(xiǎn)處置的相關(guān)工作等。 ????五、公司債券監(jiān)管部。設(shè)立公司債券監(jiān)管部，其主要職責(zé)是：擬訂監(jiān)管債券市場的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核債券市場的自律管理規(guī)則；審核公司債券公開發(fā)行并監(jiān)管相關(guān)發(fā)行上市活動(dòng)；監(jiān)管公司債券非公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)；擬訂資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)行上市交易的監(jiān)管規(guī)則、實(shí)施細(xì)則并監(jiān)管其發(fā)行上市活動(dòng)；協(xié)調(diào)指導(dǎo)證券自律組織的債券業(yè)務(wù)；審核證券資信評級機(jī)構(gòu)從事債券業(yè)務(wù)的資格；監(jiān)管證券中介和服務(wù)機(jī)構(gòu)的債券業(yè)務(wù)活動(dòng)；監(jiān)測債券市場運(yùn)行，負(fù)責(zé)債券市場風(fēng)險(xiǎn)處置工作；協(xié)調(diào)債券市場統(tǒng)一監(jiān)管執(zhí)法；負(fù)責(zé)債券市場部際協(xié)調(diào)工作等。 ????六、創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部。設(shè)立創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部，其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)資本市場全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作；承擔(dān)推進(jìn)資本市場全面深化改革有關(guān)政策研究、實(shí)施協(xié)調(diào)等工作；研究證券期貨市場創(chuàng)新發(fā)展，推動(dòng)證券期貨市場業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)，擬訂相關(guān)工作指引；研究資本市場互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新活動(dòng)；協(xié)調(diào)制定證券期貨市場中跨市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的監(jiān)管規(guī)則；牽頭會內(nèi)各部門支持各地重大經(jīng)濟(jì)金融改革和試點(diǎn)工作；承擔(dān)金融創(chuàng)新領(lǐng)域的部際協(xié)調(diào)工作。 ????七、私募基金監(jiān)管部。設(shè)立私募基金監(jiān)管部，其主要職責(zé)是：擬訂監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；擬訂私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等;負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作；組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查；牽頭負(fù)責(zé)私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)處置工作；指導(dǎo)協(xié)會和會管機(jī)構(gòu)開展備案和服務(wù)工作；負(fù)責(zé)私募投資基金的投資者教育保護(hù)、國際交往合作等工作。 ????八、打擊非法證券期貨活動(dòng)局（清理整頓各類交易場所辦公室）。設(shè)立打擊非法證券期貨活動(dòng)局（清理整頓各類交易場所辦公室），其主要職責(zé)是：擬訂區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場的監(jiān)管規(guī)則和實(shí)施細(xì)則；承擔(dān)打擊非法證券期貨活動(dòng)的有關(guān)工作，負(fù)責(zé)對非法發(fā)行證券、非法證券期貨經(jīng)營咨詢活動(dòng)等的認(rèn)定、查處；承擔(dān)清理整頓各類交易場所的有關(guān)工作。 ????九、非上市公眾公司監(jiān)管部。非上市公眾公司監(jiān)管部不再加掛清理整頓各類交易場所辦公室牌子，不再承擔(dān)打擊非法證券發(fā)行的相關(guān)職責(zé)。 |