中國政府網(wǎng)
微博、微信
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????根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）有關規(guī)定，現(xiàn)公布中國證監(jiān)會2013年度監(jiān)管信息公開工作年度報告。本報告內(nèi)容包括概述、主動公開信息情況、信息公開機制建設情況、依申請公開信息情況、信息公開收費及減免情況、因信息公開申請行政復議或提起行政訴訟情況、信息公開工作存在的主要問題及改進措施。報告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計期限自2013年1月1日起至2013年12月31日止。 ????一、概述 ????2013年，證監(jiān)會認真貫徹落實《條例》的各項規(guī)定和國務院關于進一步加強政府信息公開工作的相關部署與要求，以證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站為公開主渠道，通過定期召開新聞發(fā)布會、開通官方微博微信和“12386”中國證監(jiān)會熱線等方式，不斷拓展監(jiān)管信息主動公開范圍與渠道，及時、主動向社會公開證監(jiān)會重要監(jiān)管政策措施與工作動態(tài)，積極回應社會關切；進一步加強監(jiān)管信息公開機制建設，完善主動發(fā)布機制，建立專家解讀機制和信息公開培訓交流機制；依法依規(guī)做好依申請公開答復工作，保障申請人知情權，證監(jiān)會監(jiān)管工作透明度得到進一步提高，為促進資本市場健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。 ????二、監(jiān)管信息主動公開情況 ????（一）加強監(jiān)管信息上網(wǎng)發(fā)布工作，發(fā)揮證監(jiān)會網(wǎng)站信息公開第一平臺作用 ????1. 及時發(fā)布重要監(jiān)管政策措施及工作動態(tài) ????“證監(jiān)會要聞”欄目全年累計發(fā)布重大監(jiān)管新聞183條，主要包括證監(jiān)會重要工作會議、會領導重要講話、重要監(jiān)管政策、批準期貨新品種上市、證券期貨市場違法案件查處、國際監(jiān)管合作以及重點工作進展等情況。其中，按照《條例》和國務院有關要求，證監(jiān)會于2013年4月18日公開了2013年度部門預算，于2013年7月18日公開了2012年度部門決算和“三公經(jīng)費”情況。在網(wǎng)站首頁開通“新聞發(fā)布會”欄目，將每周五例行新聞發(fā)布會內(nèi)容會后第一時間公開，向市場傳遞權威信息，累計發(fā)布27期。根據(jù)公眾關注情況，在網(wǎng)站首頁增設“新股發(fā)行體制改革”和“國債期貨”專題，整合相關信息及有關背景材料，對新股發(fā)行體制改革工作和國債期貨予以深度解讀。在“證監(jiān)會令”及“證監(jiān)會公告”專欄發(fā)布證監(jiān)會令8件、證監(jiān)會公告55件，公開證監(jiān)會2013年制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，宣布重要事項。 ????2. 加強行政審批工作中的信息公開 ????全年共發(fā)布主板市場發(fā)行審核委員會工作會議公告22期、會議公告的補充公告1期、會議審核結果公告21期。發(fā)布上市公司并購重組審核委員會工作會議公告47期、會議公告的補充公告5期、會議審核結果公告46期、會議審核結果的補充公告1期。公開行政許可批復1375件。對首次公開發(fā)行股票、上市公司并購重組、證券投資基金募集、證券機構、基金管理公司、資信評級機構等的行政許可事項受理及審核進度情況每周予以更新發(fā)布。 ????3. 加強證券期貨法律法規(guī)與稽查執(zhí)法領域的信息公開 ????在“法律法規(guī)”專欄公開或更新相關證券期貨法律法規(guī)33件。在“行政復議”專欄公開行政復議決定書11份。在“稽查執(zhí)法”專欄發(fā)布證券期貨市場違法違規(guī)案件查處情況18期，發(fā)布中國證監(jiān)會與公安機關加強行刑銜接工作情況、監(jiān)測預警機制建設情況及證券期貨稽查執(zhí)法情況綜述等8項稽查執(zhí)法工作動態(tài)，及時向市場展示稽查執(zhí)法重點工作的進展。共公開行政處罰決定書85件、市場禁入決定書25件，證監(jiān)會所作行政處罰決定、市場禁入決定除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私及尚未送達完畢的外，均依照規(guī)定程序及時在網(wǎng)站公開。 ????4. 定期公開證券期貨市場統(tǒng)計信息 ????在“統(tǒng)計數(shù)據(jù)”欄目發(fā)布《證券市場快報》238期、《證券市場月報》12期、《上市公司行業(yè)分類》4期、《期貨市場周報》52期、《期貨市場月報》12期、《證券期貨統(tǒng)計年鑒》1期。在“國際部”欄目更新發(fā)布《境外上市外資股籌資統(tǒng)計簡表》4期。 ????5. 定期更新發(fā)布經(jīng)證監(jiān)會批準的證券期貨市場有關機構名錄及證監(jiān)會與境外證券（期貨）監(jiān)管機構簽署的備忘錄一覽表 ????在“中介機構”欄目發(fā)布《證券公司境外子公司RQFII名錄》2期、《基金管理公司名錄》12期、《證券投資基金名錄》12期、《基金托管銀行名錄》12期、《基金銷售機構名錄》12期、《基金銷售支付結算機構名錄》12期、《QFII名錄》12期、《RQFII名錄》6期、《基金第三方電子商務平臺名錄》2期、《基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務子公司名錄》1期。在“國際部”欄目更新發(fā)布《主板境外上市外資股公司名錄》5期、《創(chuàng)業(yè)板境外上市外資股公司名錄》5期、《外資參股證券公司一覽表》12期、《外資參股基金管理公司一覽表》12期、《QFII一覽表》12期、《QFII托管行一覽表》12期、《中國證監(jiān)會與境外證券（期貨）監(jiān)管機構簽署的備忘錄一覽表》12期。 ????6. 加強有關投資者保護工作的信息公開 ????改版“投資者保護”專欄，設置“職能介紹”、“工作動態(tài)”、“投資者服務”、“投資者教育”、“風險揭示”、“12386熱線”、“投資者互動平臺”等7個二級欄目，將專欄重點向服務投資者、便利投資者方面傾斜，強化與投資者互動，更好地貼近投資者。 ????7. 公開2012年度證監(jiān)會年報及證券期貨市場有關研究報告 ????在“了解證監(jiān)會－證監(jiān)會年報”欄目，發(fā)布證監(jiān)會2012年度中英文年報，向社會公眾全面系統(tǒng)介紹證監(jiān)會監(jiān)管職責與架構、主要證券期貨監(jiān)管制度、中國資本市場概覽、重大監(jiān)管政策和措施、對外開放與國際監(jiān)管合作等情況。在“研究中心”欄目發(fā)布《資本市場與中國經(jīng)濟社會發(fā)展》、《美國主要證券交易所退市制度簡介》等研究報告16篇。 ????8. 證券期貨監(jiān)督管理信息公開專欄公開信息情況 ????2013年，證監(jiān)會機關和派出機構通過證監(jiān)會網(wǎng)站證券期貨監(jiān)督管理信息公開專欄共主動公開監(jiān)管信息7739條，其中會機關公開1903條，派出機構公開5836條（具體情況見表1、表2）。 表1：2013年會機關監(jiān)管信息公開專欄公開信息情況表
表2：2013年派出機構監(jiān)管信息公開專欄公開信息情況表
????自《條例》施行以來至2013年12月31日，證券期貨監(jiān)督管理信息公開專欄主動公開監(jiān)管信息54837條。 ????此外，證監(jiān)會不斷豐富英文網(wǎng)站相關欄目和內(nèi)容，便利和加深境外投資者、監(jiān)管機構、媒體等對證監(jiān)會監(jiān)管工作及中國資本市場改革發(fā)展現(xiàn)狀的全面了解。 ????（二）進一步加強新聞發(fā)言人制度建設，定期召開新聞發(fā)布會 ????證監(jiān)會將新聞發(fā)布作為信息主動公開的重要渠道，按照信息公開和市場透明度建設的要求，設立新聞辦公室和專職新聞發(fā)言人，負責新聞信息發(fā)布工作。2013年3月以來，證監(jiān)會在原有不定期新聞發(fā)布制度的基礎上，建立了每周五定期召開新聞發(fā)布會的固定新聞發(fā)布制度，由證監(jiān)會專職新聞發(fā)言人向媒體現(xiàn)場發(fā)布證監(jiān)會重要政策與監(jiān)管信息，回答記者提問，把回應社會關切放在更加重要的位置，對資本市場熱點問題以及虛假不實信息予以快速回應和澄清，進一步增強了證監(jiān)會監(jiān)管信息發(fā)布的主動性、時效性與針對性。 ????2013年，證監(jiān)會圍繞新股發(fā)行制度改革、期貨新品種上市、優(yōu)先股試點、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)建設、上市公司監(jiān)管、債券市場發(fā)展、機構創(chuàng)新發(fā)展、并購重組、稽查執(zhí)法、投資者保護等資本市場改革發(fā)展重點工作，召開新聞發(fā)布會70余場，主動發(fā)布監(jiān)管政策90余條，及時回應市場關切問題200余個。圍繞證監(jiān)會加強稽查執(zhí)法工作部署，通過新聞發(fā)布會發(fā)布了45起案件信息。 ????積極做好突發(fā)事件新聞發(fā)布工作，在市場高度關注的萬福生科案、光大證券事件查處工作中，分階段通報進展，及時滿足公眾知情權；對查處過程、事實認定、處罰依據(jù)等信息進行及時發(fā)布并予以深度解讀，以利于市場和公眾更好地知曉和理解證監(jiān)會有關執(zhí)法舉措。 ????（三）開通證監(jiān)會官方微博微信，建設基于新媒體的監(jiān)管信息發(fā)布和與公眾互動交流新渠道 ????證監(jiān)會于2013年推出了官方微博與微信，其中官方微博“@證監(jiān)會發(fā)布”于10月在新浪網(wǎng)、騰訊網(wǎng)、人民網(wǎng)、新華網(wǎng)同步開通，迅速引起廣大公眾與投資者關注。證監(jiān)會官方微博注重信息發(fā)布和回應的及時性，開設了證監(jiān)會新聞發(fā)布會、證監(jiān)會回應、微訪談、微講堂、知識小貼士、每日市場數(shù)據(jù)等6個欄目，緊扣監(jiān)管重點工作組織專題微訪談、微講堂等，對普遍關注問題通過“證監(jiān)會回應”欄目進行集中答復。通過“證監(jiān)會回應”欄目，證監(jiān)會主動回應了上海自貿(mào)區(qū)建設、上市公司現(xiàn)金分紅政策、外資企業(yè)如何掛牌新三板、期貨市場品種設立、對萬福生科處罰決定、優(yōu)先股等熱點話題,回應速度與答復內(nèi)容得到了網(wǎng)民的普遍認可與贊揚，及時有效地向市場傳遞了證監(jiān)會官方權威聲音。大量網(wǎng)民在微博上跟帖發(fā)表評論，互動積極，反響熱烈。 ????截至2013年12月31日，“@證監(jiān)會發(fā)布”微博粉絲數(shù)達到390余萬；共發(fā)布1135條信息，其中新聞發(fā)布類信息613條、回應類信息92條、微訪談127條、微講堂116條、知識小貼士12條、每日市場數(shù)據(jù)8條以及其他類信息167條；同時，證監(jiān)會官方微信發(fā)布17期，共計42條微信信息。其中，共轉發(fā)證監(jiān)會新聞發(fā)布會11次；舉辦了“新品種、新平臺——鐵礦石期貨微訪談”、“國債期貨微博行”、“新品種、新期待——雞蛋期貨微訪談”、“創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露監(jiān)管”、“上市公司信息披露監(jiān)管問題”等5期監(jiān)管系列微訪談；舉辦了“關于互聯(lián)網(wǎng)基金銷售相關問題”、“建立健全良性高效的上市公司監(jiān)管機制”和“發(fā)行監(jiān)管問答——落實首發(fā)承諾及老股轉讓規(guī)定”等3期證監(jiān)會微講堂。 ????（四）開通“12386”中國證監(jiān)會熱線，及時答復公眾詢問 ????證監(jiān)會于2013年9月6日開通“12386”中國證監(jiān)會熱線試運行。“12386”中國證監(jiān)會熱線受理證券期貨市場投資者投訴、咨詢、建議等，具體包括：（1）投資者在購買產(chǎn)品、接受服務或投資活動中，與證券期貨市場經(jīng)營主體及其從業(yè)人員發(fā)生爭議的，可以提起投訴；（2）對證券期貨監(jiān)管工作或者政策提出建議和意見；（3）對證券期貨相關法律制度或者監(jiān)管工作政策等提出咨詢?！?2386”中國證監(jiān)會熱線同時承接證監(jiān)會網(wǎng)站“我要留言”、“給主席寫信”欄目以及中國證券投資者保護基金公司網(wǎng)站“投資者呼叫”欄目的投資者咨詢、建議及投訴事項。為保證投資者訴求處理的順暢，證監(jiān)會制定了專門的工作機制，設立了專職機構負責熱線訴求處理轉辦工作。對于投資者咨詢建議事項，證監(jiān)會發(fā)揮全系統(tǒng)力量，進行專業(yè)化、精細化的解答，并就投資者反映的熱點問題，積極予以回應；對于投訴類事項，證監(jiān)會要求被投訴的市場經(jīng)營主體要承擔投訴處理的首要責任，積極承接熱線轉辦的訴求，及時與投資者聯(lián)系溝通、解釋說明，對投資者造成損失的，要主動與投資者協(xié)商和解。同時證監(jiān)會還進一步加強對投訴處理的跟蹤督辦，發(fā)現(xiàn)被投訴對象存在違法違規(guī)行為的，及時予以糾正。自開通至2013年12月31日，“12386”中國證監(jiān)會熱線共接收、處理投資者訴求13906件，其中建議類6398件，占比46.01%；咨詢類4190件，占比30.13%；投訴類3318件，占比23.86%。 ????（五）堅持科學民主決策，政策法規(guī)制定過程中主動征求公眾意見 ????2013年，證監(jiān)會就《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》、《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》、《私募證券投資基金業(yè)務管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》、《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》、《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》、《優(yōu)先股試點管理辦法》等21件部門規(guī)章和規(guī)范性文件，通過新聞發(fā)布會和證監(jiān)會門戶網(wǎng)站征求了社會公眾意見。 ????三、監(jiān)管信息公開機制建設情況 ????（一）完善主動發(fā)布機制 ????2013年，證監(jiān)會統(tǒng)籌運用新聞發(fā)布會、官方網(wǎng)站、官方微博微信等主動發(fā)布信息，擴大發(fā)布信息的受眾面，增強影響力。將微博與網(wǎng)站聯(lián)通，在網(wǎng)站首頁增加了微博鏈接，實現(xiàn)了信息發(fā)布在網(wǎng)站、微博微信間同步、聯(lián)通、互補的效應。 ????（二）建立專家解讀機制 ????依托新聞發(fā)布平臺，建立重要改革舉措專家解讀機制。2013年，證監(jiān)會結合改革發(fā)展重點工作，圍繞新股發(fā)行體制改革、國債期貨上市、新三板擴容至全國、并購重組審批“分道制”等重要改革舉措，由證監(jiān)會業(yè)務部門負責人到現(xiàn)場與記者溝通交流，邀請專家學者接受主流媒體采訪，對重大政策充分解疑釋惑，提高了政策解讀的針對性、科學性和權威性。 ????（三）建立信息公開培訓交流機制 ????2013年證監(jiān)會舉辦了全系統(tǒng)新聞宣傳、信息公開培訓班，邀請有關專家作政府信息公開法規(guī)及最新政策輔導講座，總結交流監(jiān)管信息公開工作經(jīng)驗，分析證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)信息公開工作面臨的新形勢、新任務，對提高全系統(tǒng)信息公開工作水平起到了積極作用。 ????四、依申請公開監(jiān)管信息情況 ????（一）申請情況 ????2013年，證監(jiān)會共收到監(jiān)管信息公開申請99件，其中會機關70件，派出機構29件。申請方式中，以信函形式申請87件，占總數(shù)的87.88%；當面申請8件，占總數(shù)的8.08%；通過電子郵件提交申請3件，占總數(shù)的3.03%；以傳真形式申請1件，占總數(shù)的1.01%。申請內(nèi)容主要涉及上市公司監(jiān)管、稽查執(zhí)法、機構監(jiān)管、發(fā)行及上市監(jiān)管等方面。 ????（二）辦理情況 ????對收到的99件監(jiān)管信息公開申請，證監(jiān)會均在《條例》規(guī)定的辦理期限內(nèi)辦理完畢。其中，公開43件，部分公開7件，不予公開4件，信息不存在的7件，不屬于監(jiān)管信息或證監(jiān)會不掌握的14件，申請內(nèi)容不明確告知申請人予以更改補充的13件，重復申請不予重復答復的1件，申請人撤回申請10件。 ????五、監(jiān)管信息公開的收費及減免情況 ????2013年，證監(jiān)會沒有向監(jiān)管信息公開申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。 ????六、因監(jiān)管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況 ????（一）行政復議 ????2013年，證監(jiān)會共收到有關監(jiān)管信息公開的行政復議申請19件，受理8件，已審結7件，正在辦理1件。已審結的7件中，決定維持證監(jiān)會監(jiān)管信息告知書的6件；申請人逾期未補正視為放棄申請1件。 ????2013年，行政相對人因?qū)ψC監(jiān)會有關監(jiān)管信息公開的行政復議決定不服向國務院申請裁決3件。其中，不予受理1件，正在辦理2件。 ????（二）行政訴訟 ????2013年，以證監(jiān)會為被告的信息公開類行政訴訟案件8件（會機關應訴2件，派出機構應訴6件），均已審結。其中，一審案件4件，審理結果均為判決駁回原告訴訟請求；二審案件4件，審理結果均為判決維持一審判決。 ????七、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及改進措施 ????2013年，證監(jiān)會監(jiān)管信息公開工作取得了一定成效，但與公眾日益增長的需求還有差距，監(jiān)管信息公開工作的相關制度和工作機制還有待進一步完善。 ????2014年，證監(jiān)會將從以下六個方面進一步推進監(jiān)管信息公開工作： ????一是完善信息公開配套制度。完成《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開辦法》、《中國證監(jiān)會新聞工作辦法》的修訂工作，提高證監(jiān)會信息公開工作的法制化、規(guī)范化水平。 ????二是堅持每周例行新聞發(fā)布會制度，加大回應社會關切力度。加強對重要改革舉措的宣傳和解讀，解疑釋惑，增強信息公開的針對性、主動性。把回應社會關切放在更加重要的位置，加大回應力度，提高及時性、有效性。 ????三是依托證監(jiān)會網(wǎng)站，開展多種形式的主動公開。加快證監(jiān)會網(wǎng)站改版步伐，充分發(fā)揮網(wǎng)站作為證監(jiān)會信息公開第一平臺的作用，做到及時更新、方便檢索。 ????四是利用官方微博微信，主動及時發(fā)布信息。主動設置議題，緊扣資本市場改革發(fā)展舉措組織專題微訪談、微講堂等，把制度政策講清楚講透徹。對普遍關注、時效性強的問題集中答復。普及經(jīng)濟金融知識，加強投資者教育。 ????五是加強“12386”中國證監(jiān)會熱線建設與管理，及時答復公眾詢問。做好熱線訴求處理工作，對每位投資者提出的訴求，做到件件有回復。發(fā)揮全系統(tǒng)力量，著力提升投資者訴求回應水平。 ????六是深入開展業(yè)務培訓和交流學習。及時總結推廣信息公開工作中的有效做法和成功經(jīng)驗，不斷提升證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)工作人員信息公開工作的能力與水平。 |