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證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸回應(yīng)資本市場(chǎng)熱點(diǎn)問題
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com 2014-03-07 21:30 來源: 新華社
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????新華社北京3月7日電(記者趙曉輝、陶俊潔)中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7日就私募基金登記備案、債券市場(chǎng)發(fā)展、推動(dòng)資產(chǎn)證券化發(fā)展的情況和國金證券“傭金寶”等熱點(diǎn)問題做出回應(yīng)。

????私募基金管理人應(yīng)在4月份前到基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案

????針對(duì)私募基金登記備案的有關(guān)問題,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7日說,證監(jiān)會(huì)正在制定包括私募股權(quán)基金在內(nèi)的統(tǒng)一監(jiān)管法規(guī)。按照“統(tǒng)一、公平”的原則,各類私募基金管理人和私募基金均應(yīng)當(dāng)?shù)交饦I(yè)協(xié)會(huì)登記備案。否則,不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

????他說,目前,基金業(yè)協(xié)會(huì)與中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)建立私募基金管理人登記和私募基金備案信息共享和定期報(bào)告機(jī)制,已設(shè)立的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在4月底以前到基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記手續(xù)。對(duì)于未登記的私募基金管理人,證監(jiān)會(huì)將采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

????關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金管理人是否也應(yīng)登記的問題,鄧舸說,根據(jù)《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和近期中央編辦關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金管理職責(zé)問題意見的函,證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)基金的監(jiān)管工作。因此,創(chuàng)業(yè)投資基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金(包括以公司、合伙企業(yè)等形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金)也應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)。

????推進(jìn)多層次債券市場(chǎng)建設(shè)

????針對(duì)債券市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)劃,鄧舸說,今年,證監(jiān)會(huì)將按照“發(fā)展并規(guī)范債券市場(chǎng)”的總體要求,持續(xù)推進(jìn)多層次債券市場(chǎng)建設(shè)。

????他說,要按照“簡政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管”的思路,修訂《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》,完善公司債券發(fā)行制度,并以證券法修訂為契機(jī),強(qiáng)化依法監(jiān)管,推動(dòng)統(tǒng)一公司債券市場(chǎng)準(zhǔn)入條件、信息披露標(biāo)準(zhǔn)、資信評(píng)級(jí)要求、投資者適當(dāng)性制度和投資者保護(hù)制度。

????鄧舸說,證監(jiān)會(huì)將積極推動(dòng)債券市場(chǎng)創(chuàng)新。深入開展可交換債、減記債等創(chuàng)新試點(diǎn),建立健全創(chuàng)新包容的產(chǎn)品體系;統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)和信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展,積極支持信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在交易所上市交易,大力發(fā)展應(yīng)收賬款證券化等企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。

????同時(shí),完善債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。加強(qiáng)債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系建設(shè)和應(yīng)急維穩(wěn)機(jī)制建設(shè),推動(dòng)按照市場(chǎng)化、法制化原則化解債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);加強(qiáng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管,提高行業(yè)公信力;依托部際協(xié)調(diào)機(jī)制,加強(qiáng)債券市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)調(diào)和合作,推動(dòng)建立健全跨市場(chǎng)執(zhí)法體系。

????推動(dòng)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在交易所上市

????關(guān)于資產(chǎn)證券化,鄧舸說,今年,證監(jiān)會(huì)將全面推動(dòng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)深入發(fā)展,統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)與信貸資產(chǎn)證券化。

????根據(jù)國務(wù)院取消行政審批事項(xiàng)的統(tǒng)一部署,證監(jiān)會(huì)已經(jīng)取消證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的行政許可,進(jìn)一步還權(quán)給市場(chǎng)。

????鄧舸說,證監(jiān)會(huì)要繼續(xù)推動(dòng)信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在交易所上市,大力發(fā)展應(yīng)收賬款證券化等企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),強(qiáng)化對(duì)證券化業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的審慎監(jiān)管,完善取消資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)行政許可后的相關(guān)制度安排和配套措施。

????同時(shí),借鑒成熟市場(chǎng)立法和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),加強(qiáng)立法研究,提出立法建議,積極推動(dòng)完善資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)法律制度、會(huì)計(jì)制度和稅收制度。

????國金證券“傭金寶”如違規(guī)將查處

????針對(duì)國金證券“傭金寶”問題,鄧舸說,近期國金證券推出的“傭金寶”引起了廣泛關(guān)注,公司也向監(jiān)管部門報(bào)告了有關(guān)情況。據(jù)了解,“傭金寶”是國金證券與騰訊公司合作推出的服務(wù)產(chǎn)品,屬于現(xiàn)有網(wǎng)上開戶、貨幣基金銷售和資訊服務(wù)等的組合。目前各方關(guān)注的焦點(diǎn)主要是萬分之二的傭金費(fèi)率。

????根據(jù)2002年4月證監(jiān)會(huì)與原國家計(jì)委、稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》,傭金收取實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度,不得高于證券交易金額的千分之三,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)與證券交易所手續(xù)費(fèi)等之和。

????鄧舸說,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的實(shí)際情況制定本公司的傭金收取標(biāo)準(zhǔn),報(bào)監(jiān)管部門和有關(guān)部門備案并公布。對(duì)證券公司的傭金確定和收取行為,證監(jiān)會(huì)關(guān)注的重點(diǎn)是,是否合法合規(guī)、是否公平對(duì)待客戶、是否充分披露有關(guān)信息等。

????他表示,證監(jiān)會(huì)將持續(xù)關(guān)注國金證券“傭金寶”的實(shí)際執(zhí)行情況,如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,將依法查處。

責(zé)任編輯: 劉笑迪
 
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