新華社北京1月24日電（記者 趙曉輝、陶俊潔）新三板大規(guī)模掛牌會(huì)否分流A股資金？發(fā)審委是否將被取消？證監(jiān)會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)改革方向是怎樣的？如何防止新股配售中的腐敗行為？證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日就這些熱點(diǎn)問題回答了記者提問。
新三板大規(guī)模公司掛牌不會(huì)影響A股資金
針對(duì)市場關(guān)于新三板大規(guī)模公司掛牌可能影響A股市場資金的擔(dān)憂，鄧舸說，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在職能分工和服務(wù)定位上與現(xiàn)有的主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板市場存在較大差異，是一種功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)的關(guān)系。
他進(jìn)一步解釋說，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)，這類企業(yè)普遍規(guī)模較小，融資金額較上市公司少得多。在融資方式上，目前只允許定向發(fā)行，并且嚴(yán)格限定發(fā)行對(duì)象和人數(shù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年全年共有48家公司定向發(fā)行股票融資，累計(jì)發(fā)行2.64億股，累計(jì)融資7.76億元，平均每家公司融資1600余萬元,涉及的資金量極為有限。
在投資者結(jié)構(gòu)方面，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是一個(gè)以交易為主要目的的市場，實(shí)行了嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，個(gè)人投資者進(jìn)入市場的門檻較高，投資者主要集中于產(chǎn)業(yè)資本和股權(quán)投資基金等機(jī)構(gòu)投資者，未來全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將逐步建成以機(jī)構(gòu)投資者為主體的證券交易場所。
據(jù)介紹，截至2013年底，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者賬戶數(shù)為9628戶，其中機(jī)構(gòu)投資者1173戶。因此，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的投資者定位與A股市場存在很大區(qū)別，不會(huì)形成同一投資群體在市場選擇上此消彼長的關(guān)系。
鄧舸說，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可以提供股份公開轉(zhuǎn)讓、股權(quán)融資、債權(quán)融資、并購重組等服務(wù)，其功能與交易所市場基本相同。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至全國，極大地拓寬了資本市場的服務(wù)覆蓋面和渠道，改變了原來只有交易所上市一條路的狀況。
“企業(yè)可以根據(jù)自身的實(shí)際需求，自由選擇在證券交易所上市或全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，這將有利于減輕A股市場的發(fā)行上市壓力，緩解A股市場的擴(kuò)容預(yù)期?！编圁凑f。
注冊制下發(fā)審委職能定位如何調(diào)整尚需研究
有記者問：證監(jiān)會(huì)如何看待發(fā)審委在注冊制改革過程中的作用，有媒體報(bào)道機(jī)構(gòu)改革調(diào)整方案中預(yù)計(jì)2015年會(huì)取消發(fā)審委，是否屬實(shí)？
鄧舸就此回應(yīng)說，自1993年中國證監(jiān)會(huì)設(shè)立股票發(fā)行審核委員會(huì)以來，發(fā)審委在貫徹“三公”原則，通過專業(yè)把關(guān)提高上市公司質(zhì)量和整個(gè)發(fā)行審核公信力方面，發(fā)揮了應(yīng)有作用。注冊制條件下發(fā)審委的職能定位如何調(diào)整，還需進(jìn)一步研究。
他說，注冊制改革實(shí)施需要一個(gè)過程，并以證券法修改為前提。在過渡期內(nèi)，發(fā)審委將落實(shí)以信息披露為中心的改革要求，繼續(xù)嚴(yán)格依法履職。
機(jī)構(gòu)調(diào)整方案已上報(bào)主管部門
近日有媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)將調(diào)整機(jī)構(gòu)設(shè)置。那么，證監(jiān)會(huì)近期是否有調(diào)整相關(guān)機(jī)構(gòu)的安排？機(jī)構(gòu)改革的總體思路和方向又是怎樣的？
對(duì)此，鄧舸回答說，按照十八屆三中全會(huì)部署的資本市場深化改革的任務(wù)要求，證監(jiān)會(huì)一直在深入研究如何落實(shí)中央要求，通過減少事前行政審批，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管和執(zhí)法，提高監(jiān)管效率，進(jìn)一步強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)“兩維護(hù)、一促進(jìn)”核心職責(zé)，促進(jìn)資本市場實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)快速發(fā)展。
他說，職能和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整將為監(jiān)管轉(zhuǎn)型提供保障。總的思路是，圍繞轉(zhuǎn)變職能和理順關(guān)系，按照“功能監(jiān)管”和“一事一管”的要求，將部門職責(zé)進(jìn)行整合，并相應(yīng)調(diào)整部門。
鄧舸說，目前，證監(jiān)會(huì)職能和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整的方案已上報(bào)主管部門，待批復(fù)后，將積極穩(wěn)妥地推進(jìn)實(shí)施。相關(guān)情況也會(huì)及時(shí)公布。
嚴(yán)厲打擊新股配售過程中的違法違規(guī)行為
近日，有媒體報(bào)道，我武生物被爆IPO配售環(huán)節(jié)涉嫌尋租腐敗情況，主承銷商總經(jīng)理關(guān)聯(lián)方100%中簽，我武生物承銷過程是否存在違法違規(guī)行為？
鄧舸說，2014年1月15日，證監(jiān)會(huì)已公布對(duì)新股發(fā)行過程進(jìn)行抽查，我武生物的主承銷商海際大和也在抽查名單之內(nèi)。目前正在核查中。
對(duì)于券商自主配售中可能滋生腐敗的問題，鄧舸說，改革新股配售方式是本次新股發(fā)行體制改革的重要內(nèi)容之一，主承銷商自主配售機(jī)制符合市場化改革方向，也是成熟市場通行做法。但是，市場化改革絕不意味著放任自流。
“陽光是最好的消毒劑”，為了防范新股配售過程中的利益輸送和暗箱操作等行為，證監(jiān)會(huì)在《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中除規(guī)定禁止向相關(guān)關(guān)聯(lián)人群體配售外，還要求發(fā)行人和承銷商依法披露配售原則、配售結(jié)果以及配售結(jié)果是否符合配售原則等信息，以利社會(huì)監(jiān)督。
鄧舸說，中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)新股配售過程中暴露出來的問題，采取有針對(duì)性的措施，強(qiáng)化新股配售的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問責(zé)，嚴(yán)厲打擊新股配售過程中的違法違規(guī)行為，依法采取監(jiān)管措施或給予行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)查處亞星化學(xué)有限公司信息披露違法違規(guī)案
根據(jù)山東證監(jiān)局日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的線索，2011年10月，證監(jiān)會(huì)對(duì)濰坊亞星化學(xué)股份有限公司（以下簡稱亞星化學(xué)）信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查。2013年1月，證監(jiān)會(huì)對(duì)該案作出行政處罰決定。
亞星化學(xué)是以濰坊化工有限公司為主體，于1999年12月28日經(jīng)中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部批準(zhǔn)、山東省人民政府確認(rèn)，依法整體變更的外商投資股份有限公司，2001年2月14日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在上海證券交易所掛牌交易，主要經(jīng)營范圍是生產(chǎn)經(jīng)營燒堿、聚氯乙烯、液氯等化工產(chǎn)品及其延伸加工產(chǎn)品、熱力、灰渣制品等。 詳細(xì)內(nèi)容>>>>
證監(jiān)會(huì)回應(yīng)美證監(jiān)會(huì)暫停""四大""中國分支在美業(yè)務(wù)
中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸24日說，對(duì)美國證監(jiān)會(huì)暫停全球四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所中國關(guān)聯(lián)公司在美業(yè)務(wù)一事表示遺憾，希望美國證監(jiān)會(huì)從中美證券監(jiān)管合作大局出發(fā)，作出正確的判斷，促進(jìn)事態(tài)得到妥善解決。
在24日的例行新聞發(fā)布會(huì)上，有記者問：近日，美國證監(jiān)會(huì)行政法官裁定中止國際四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所中國分支在美國業(yè)務(wù)六個(gè)月。請(qǐng)問這一裁定是否會(huì)影響中美證券交易監(jiān)管當(dāng)局在會(huì)計(jì)審計(jì)跨境執(zhí)法的合作？證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？ 詳細(xì)內(nèi)容>>>>
