近期，少數(shù)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《公司法》、《證券法》有關規(guī)定，超比例轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份，或在六個月內(nèi)進行短線交易。中國證監(jiān)會有關部門負責人今天表示，監(jiān)管部門高度重視這一動向，已經(jīng)核查了有關違規(guī)情況，采取了相應的監(jiān)管措施。
這位負責人強調(diào)，每位上市公司董事、監(jiān)事和高管人員，都必須嚴格遵守法律規(guī)定，不得超比例轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份，或者進行短線交易；每個上市公司都必須制定專項制度，指定專門人員，加強對董事、監(jiān)事和高管人員持有本公司股份及買賣本公司股票行為的申報、披露與監(jiān)督。
據(jù)介紹，修訂后的《公司法》放寬了對上市公司董事、監(jiān)事和高管轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的限制，同時又明令禁止超比例轉(zhuǎn)讓行為?，F(xiàn)行法律規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的２５％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。此外，為了防止上市公司董事、監(jiān)事、高管、持有上市公司股份５％以上的股東，利用其在公司中的特殊地位和信息優(yōu)勢謀取非法利益，修訂后的《證券法》不允許這些股份持有人從事短線交易，如果這些股份持有人將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。
專家分析，２００６年以來，股市持續(xù)走強，股價不斷走高，使得一些上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員套現(xiàn)手中所持股份的動機增強。據(jù)透露，目前，專門規(guī)范上市公司董事、監(jiān)事和高管人員持有及買賣本公司股票行為的有關管理規(guī)則和操作指引已起草完畢，即將適時發(fā)布；相關監(jiān)管技術平臺和操作系統(tǒng)的建設工作也基本完成。監(jiān)管部門將進一步加強董事、監(jiān)事、高管持有本公司股份和買賣本公司股票行為的管理和監(jiān)控，從技術上防止此類違法違規(guī)行為的發(fā)生。
這位負責人強調(diào)，上市公司董事、監(jiān)事和高管人員所持本公司股份數(shù)量及其變動情況，是證券市場投資者高度關注的重要信息；嚴格遵守法律規(guī)定，不超比例轉(zhuǎn)讓股份、不進行短線交易，既關系到證券市場運行的穩(wěn)定有序，也直接影響上市公司董事、監(jiān)事和高管人員本人的誠信形象。所有上市公司的董事、監(jiān)事和高管人員都要對是否存在上述違法違規(guī)的問題認真自查，嚴格遵守相關的法律規(guī)定。 (記者許志峰)
