5月17日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，就《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》及配套的《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金管理人管理辦法>有關(guān)問題的通知》修訂草案向社會(huì)公開征求意見。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，2012年底新修訂的基金法全面總結(jié)九年來法律實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公募基金管理人的規(guī)范進(jìn)行了大幅調(diào)整。為更好地落實(shí)新基金法的要求，證監(jiān)會(huì)結(jié)合近期基金行業(yè)的發(fā)展要求，對(duì)《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第84號(hào)）進(jìn)行了修訂，并起草了《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理人辦法》）及其配套規(guī)則。本次修訂繼續(xù)貫徹“加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制”的總體思路，因應(yīng)行業(yè)發(fā)展的需要，放寬行業(yè)準(zhǔn)入門檻，弱化行政審批，增強(qiáng)行業(yè)的活力，同時(shí)在統(tǒng)一監(jiān)管的基礎(chǔ)上，細(xì)化對(duì)基金公司及其他機(jī)構(gòu)等各類公募基金管理人的各項(xiàng)監(jiān)管要求，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。修訂的主要內(nèi)容，包括以下幾個(gè)方面：
一是根據(jù)新基金法第12條和《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，將基金公司與申請(qǐng)開展公募基金業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)一并納入監(jiān)管范圍，并相應(yīng)地將監(jiān)管規(guī)則的名稱由原來的《證券投資基金管理公司管理辦法》，調(diào)整為《管理人辦法》。
二是根據(jù)新基金法的相關(guān)要求，進(jìn)一步優(yōu)化主要股東、非主要股東和境外股東的條件，降低基金公司的準(zhǔn)入門檻。結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展的需要，對(duì)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人士擔(dān)任主要股東、持有5%以上股權(quán)的非主要股東，分別規(guī)定不同的條件。比如，機(jī)構(gòu)擔(dān)任主要股東，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣2億元；擔(dān)任持股5%以上的非主要股東，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于5000萬元人民幣。專業(yè)人士擔(dān)任主要股東，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；擔(dān)任持股5%以上的非主要股東，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元。取消對(duì)境外股東實(shí)繳資本的要求，改為“凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣”。
三是放寬基金公司股東“一參一控”、同業(yè)經(jīng)營(yíng)限制，弱化行業(yè)門檻管制，規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序。取消基金公司股東同業(yè)經(jīng)營(yíng)限制，允許已經(jīng)控股基金公司的證券公司等其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募牌照，按照證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求開展公募基金管理業(yè)務(wù)。將“一參一控”政策僅適用于參股基金公司的股東，不再向上追溯至實(shí)際控制人，也就是說受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)，可以分別參股2家基金公司（其中控股不得超過1家）。同時(shí)，針對(duì)放寬同業(yè)經(jīng)營(yíng)限制后可能出現(xiàn)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易和利益輸送，加強(qiáng)利益沖突防范、強(qiáng)化關(guān)聯(lián)交易披露。
四是強(qiáng)化基金公司激勵(lì)約束機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范股東、實(shí)際控制人行為。新基金法第22條規(guī)定，公募基金管理人可以實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃。對(duì)此，《管理人辦法》予以進(jìn)一步明確，除了原則規(guī)定基金公司可以結(jié)合自身實(shí)際，實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃，建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制以外，還詳細(xì)列明了專業(yè)人士參股基金公司擔(dān)任主要股東、持股5%以上非主要股東的具體要求。根據(jù)新基金法對(duì)基金管理人的股東及其實(shí)際控制人的相關(guān)要求，《管理人辦法》主要從報(bào)批要求、重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)以及違規(guī)處罰等方面進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)化。
五是其他機(jī)構(gòu)開展公募基金管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。相比傳統(tǒng)的基金公司，證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)是新增加的一類公募基金管理人，他們的公募牌照也是嗣后申請(qǐng)的，因此對(duì)這類機(jī)構(gòu)的監(jiān)管與基金公司的監(jiān)管存在差異。但是在具體開展公募業(yè)務(wù)方面，這些機(jī)構(gòu)與基金公司均為基金管理人，開展業(yè)務(wù)的行為規(guī)范應(yīng)無不同。因此，《管理人辦法》對(duì)其他機(jī)構(gòu)的規(guī)范遵循了功能監(jiān)管的原則，即以業(yè)務(wù)監(jiān)管為主、機(jī)構(gòu)監(jiān)管為輔、機(jī)構(gòu)監(jiān)管服務(wù)于業(yè)務(wù)監(jiān)管。具體包括，公募牌照的取得，公募基金管理業(yè)務(wù)規(guī)范，以及現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查、重大事項(xiàng)報(bào)告等日常監(jiān)管。
六是細(xì)化法律責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)管措施。根據(jù)新基金法的授權(quán)和要求，對(duì)相關(guān)條款的適用予以進(jìn)一步細(xì)化和明確。比如，基金管理人出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制制度不完善、對(duì)子公司和分支機(jī)構(gòu)管理松懈、報(bào)送材料存在虛假和誤導(dǎo)或者遺漏、與其他公募基金管理人進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易、未按規(guī)定披露與其他公募基金管理人之間的關(guān)聯(lián)交易、股東及其實(shí)際控制人出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)可能影響基金管理人治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)等情形的，證監(jiān)會(huì)可以依照《證券投資基金法》第二十五條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
七是明確基金公司上市的行業(yè)監(jiān)管要求，進(jìn)一步取消部分行政許可項(xiàng)目。經(jīng)過多年的持續(xù)規(guī)范發(fā)展，基金公司基本具備了上市的條件和基礎(chǔ)。新基金法取消了對(duì)持股5%以下股東的行政審批，進(jìn)一步掃清了基金公司上市的障礙，本次修訂也相應(yīng)增加了基金公司上市的原則要求。此外，在前期簡(jiǎn)化行政審批的基礎(chǔ)上，本次修訂進(jìn)一步取消基金公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、變更公司章程重要條款等行政許可項(xiàng)目，將相關(guān)事項(xiàng)由事前審批改為了事后報(bào)告。
新聞發(fā)言人表示，歡迎社會(huì)各界就修訂草案提出意見和建議，下一步將根據(jù)社會(huì)各方面的意見，將《管理人辦法》修改完善后發(fā)布實(shí)施。
