中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人19日表示，對(duì)勤上光電信息披露違規(guī)和保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券未勤勉盡責(zé)的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步處理。就媒體質(zhì)疑的虛增收入、造假上市問(wèn)題，將繼續(xù)核查，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，將依法處理。就華銳風(fēng)電2011年度財(cái)務(wù)報(bào)表有關(guān)賬務(wù)處理存在會(huì)計(jì)差錯(cuò)，目前該公司已公告被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的情況，正在落實(shí)整改。下一步證監(jiān)會(huì)將視情況采取進(jìn)一步措施。
勤上光電于2011年11月25日在深交所中小板上市。今年2月23日，有媒體刊文質(zhì)疑勤上光電在招股說(shuō)明書中隱瞞其與廣東品尚光電科技有限公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易，虛增2011年上半年業(yè)績(jī)。證監(jiān)會(huì)及時(shí)關(guān)注到上述質(zhì)疑，并要求廣東證監(jiān)局予以核查。廣東證監(jiān)局立即要求公司自查并盡快發(fā)布澄清公告，同時(shí)要求其保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券進(jìn)行專項(xiàng)核查。3月1日，勤上光電發(fā)布澄清公告對(duì)媒體質(zhì)疑事項(xiàng)予以否認(rèn)。3月4日，國(guó)信證券提交核查報(bào)告，對(duì)上述事項(xiàng)同樣予以否認(rèn)。
3月26日，又有媒體質(zhì)疑勤上光電在招股說(shuō)明書中刻意隱瞞關(guān)聯(lián)交易，虛增利潤(rùn)，涉嫌造假上市。廣東證監(jiān)局立即再次責(zé)成勤上光電自查，要求國(guó)信證券進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并對(duì)上市公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)廣東證監(jiān)局核查，品尚光電和廣州芭頓照明工程有限公司均是勤上光電的關(guān)聯(lián)方，勤上光電在招股說(shuō)明書中未披露關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，并在3月1日的澄清公告中繼續(xù)否認(rèn)與品尚光電的關(guān)聯(lián)關(guān)系；勤上光電未在招股說(shuō)明書中披露其與勤上集團(tuán)資金往來(lái)的關(guān)聯(lián)交易的行為違反了相關(guān)規(guī)定。
在廣東證監(jiān)局督促下，勤上光電于4月2日發(fā)布公告和保薦人的核查意見(jiàn)，承認(rèn)公司與品尚光電、芭頓照明存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，公司2010年和2011年與品尚光電發(fā)生的交易、2008年與芭頓照明發(fā)生的交易均為關(guān)聯(lián)交易。
3月7日，華銳風(fēng)電發(fā)布公告，稱經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)2011年度財(cái)務(wù)報(bào)表的有關(guān)賬務(wù)處理存在會(huì)計(jì)差錯(cuò)，導(dǎo)致凈利潤(rùn)差異為-1.68億元，比例為22%。證監(jiān)會(huì)立即要求北京證監(jiān)局就公告事項(xiàng)對(duì)公司開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，華銳風(fēng)電部分業(yè)務(wù)單據(jù)、相關(guān)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)記錄失實(shí)，2011年度利潤(rùn)虛增。北京證監(jiān)局根據(jù)有關(guān)規(guī)定，于4月9日向公司下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書》，責(zé)令公司在4月20日前披露經(jīng)具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的更正后的2011年財(cái)務(wù)報(bào)告，同時(shí)披露對(duì)2012年相關(guān)定期報(bào)告的調(diào)整。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人19日表示，近日，有媒體報(bào)道和投資者投訴，反映南方基金管理有限公司管理的南方開(kāi)元滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金，在集中申購(gòu)期超過(guò)滬深300指數(shù)自然權(quán)重大比例接受永泰能源股票換購(gòu)，致使建倉(cāng)期基金資產(chǎn)遭受嚴(yán)重?fù)p失，質(zhì)疑南方基金公司相關(guān)人員玩忽職守，未能履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。鑒于南方基金公司相關(guān)人員的玩忽職守行為給南方滬深300ETF基金份額持有人造成了較大損失，并對(duì)行業(yè)形象產(chǎn)生了嚴(yán)重負(fù)面影響，按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)南方基金公司采取責(zé)令整改3個(gè)月等監(jiān)管措施。
在整改期間，證監(jiān)會(huì)暫停受理和審核南方基金公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。對(duì)基金經(jīng)理潘海寧采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，3年內(nèi)不得擔(dān)任基金經(jīng)理或?qū)嶋H履行上述職務(wù)的監(jiān)管措施，對(duì)ETF投資總監(jiān)劉治平采取出示警示函的監(jiān)管措施。責(zé)成南方基金公司運(yùn)用自有資金47995737.85元對(duì)相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行賠償。
