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證監(jiān)會(huì)就《證券投資基金服務(wù)辦法》公開征求意見
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2013年05月17日 20時(shí)48分   來源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

    5月17日,中國證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì),公布了《證券投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《服務(wù)辦法》),向社會(huì)公開征求意見。

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示,隨著基金行業(yè)的迅速發(fā)展,專業(yè)化程度不斷提高,基金相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)也得到了快速發(fā)展。新修訂的《證券投資基金法》(以下簡稱新基金法)提出了基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的概念并單獨(dú)設(shè)立一章,對基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、律師會(huì)計(jì)師等八種基金服務(wù)應(yīng)遵從的業(yè)務(wù)規(guī)范和相應(yīng)違法違規(guī)行為的處罰等進(jìn)行了規(guī)定。證監(jiān)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律授權(quán)和行業(yè)發(fā)展的需要,起草制定了《服務(wù)辦法》,對基金服務(wù)業(yè)務(wù)做出相應(yīng)規(guī)范,以充分保護(hù)基金投資人合法權(quán)益。

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹到,根據(jù)新基金法的有關(guān)規(guī)定,《服務(wù)辦法》明確了各項(xiàng)基金服務(wù)業(yè)務(wù)的定義、機(jī)構(gòu)資格條件、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范、違規(guī)行為處罰等具體內(nèi)容,以及從事公開募集基金服務(wù)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的具體程序。主要內(nèi)容安排有:

    一是重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了從事基金銷售及銷售支付業(yè)務(wù)時(shí)所應(yīng)遵從的基金銷售適用性原則、基金銷售結(jié)算資金的安全及時(shí)劃付等業(yè)務(wù)規(guī)范。保障資金安全方面,公募基金沿用現(xiàn)有資金監(jiān)督體系;針對私募基金,《服務(wù)辦法》規(guī)定了基金銷售結(jié)算資金的歸集方式,并鼓勵(lì)私募基金選擇現(xiàn)行公募基金資金監(jiān)督體系。

    二是規(guī)定了從事基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件、業(yè)務(wù)規(guī)范、利益沖突防范、持續(xù)監(jiān)管等內(nèi)容。對于公募基金,《服務(wù)辦法》保持目前行業(yè)現(xiàn)狀,規(guī)定由基金管理人或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金份額登記機(jī)構(gòu);對于私募基金,將對從事相關(guān)基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不做限制性要求。同時(shí),根據(jù)新基金法第103條的授權(quán),《服務(wù)辦法》明確了基金份額登記數(shù)據(jù)的備份要求。

    三是明確了基金估值核算機(jī)構(gòu)的資格條件、法定職責(zé)及注冊程序等,同時(shí)要求基金管理人要審慎選擇,強(qiáng)化對基金估值核算機(jī)構(gòu)的評價(jià)和約束。此外,《服務(wù)辦法》還對在開展基金估值核算業(yè)務(wù)中的保密義務(wù)、內(nèi)控評價(jià)、信息系統(tǒng)、賠償責(zé)任以及基金托管人提供估值核算服務(wù)的利益沖突防范等內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)范。

    四是適應(yīng)基金行業(yè)不斷專業(yè)化的需求,尊重基金管理人將部分投資業(yè)務(wù)外包給投資顧問的現(xiàn)實(shí),滿足基金投資人對理財(cái)規(guī)劃和資產(chǎn)配置專業(yè)化服務(wù)的需求。《服務(wù)辦法》覆蓋了為基金管理人或基金投資人提供投資顧問服務(wù)兩類投資顧問機(jī)構(gòu),并對從事相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件、業(yè)務(wù)規(guī)范等進(jìn)行了規(guī)定。

    五是吸收了現(xiàn)有《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》相關(guān)內(nèi)容。《服務(wù)辦法》除對基金評價(jià)業(yè)務(wù)的定義、從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足的資格條件等進(jìn)行規(guī)定外,還對內(nèi)部控制、評價(jià)方法、防止評價(jià)誤導(dǎo)、防范利益沖突、評價(jià)結(jié)果合規(guī)使用、公開募集基金評價(jià)及結(jié)果引用等業(yè)務(wù)規(guī)范進(jìn)行了明確。

    六是為維護(hù)行業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行和投資人權(quán)益保護(hù)的重要性和必要性考慮,將核心應(yīng)用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)、信息安全保障和基金交易電子商務(wù)平臺(tái)等信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)納入監(jiān)管。同時(shí),根據(jù)行業(yè)通常做法,《服務(wù)辦法》規(guī)定對公募基金核心應(yīng)用軟件開發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行源代碼托管管理。

    七是監(jiān)督管理和法律責(zé)任上除明確相關(guān)行政處罰外,還規(guī)定中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。其中,針對為私募基金提供服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)無須進(jìn)行注冊或者備案的特點(diǎn),《服務(wù)辦法》規(guī)定中國證監(jiān)會(huì)可以采取公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施,以加強(qiáng)對其違法違規(guī)行為的懲戒力度。

    新聞發(fā)言人表示,證監(jiān)會(huì)歡迎社會(huì)各界就《服務(wù)辦法》的有關(guān)內(nèi)容提出改進(jìn)建議或者其他意見,共同促進(jìn)基金行業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。 

 
 
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