中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《公開(kāi)募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級(jí)
管理人員監(jiān)督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》及其配套規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)
5月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，就《公開(kāi)募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《高管監(jiān)管辦法》）及其配套規(guī)則《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)督管理辦法〉有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》向社會(huì)各界公開(kāi)征求意見(jiàn)。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，自2004年實(shí)施的《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及其配套規(guī)則《關(guān)于實(shí)施＜證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的通知》，對(duì)規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管人員）的任職條件、審核程序、基本行為規(guī)范、監(jiān)督管理及法律責(zé)任等起到了重要作用。根據(jù)新修訂的《證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱新基金法）的最新規(guī)定，結(jié)合近年來(lái)行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法情況，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述文件開(kāi)展了修訂工作。
主要修訂內(nèi)容如下：一是按照新基金法的有關(guān)規(guī)定，將經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的法定代表人、總經(jīng)理、負(fù)責(zé)公募基金業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人等人員納入監(jiān)督管理，不留監(jiān)管空白。二是明確要求基金管理人保障董事、監(jiān)事的履職條件，同時(shí)增加了獨(dú)立董事須每年報(bào)備年度工作報(bào)告、明確監(jiān)事任職條件等強(qiáng)化獨(dú)立董事的獨(dú)立性及獨(dú)立董事、監(jiān)事勤勉盡責(zé)義務(wù)的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn)。三是貫徹行政審批制度改革精神，簡(jiǎn)政放權(quán)，取消對(duì)基金托管人基金托管部門高管人員和基金管理人副總經(jīng)理的任職審批，充分發(fā)揮市場(chǎng)主體自律遴選機(jī)制，合理調(diào)整對(duì)高管人員代行職務(wù)時(shí)間和兼職行為的規(guī)定，通過(guò)規(guī)定任職條件、相關(guān)信息備案、行業(yè)自律管理及對(duì)違法行為事后稽查處罰等方式加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管。四是將任免信息報(bào)送方式由紙質(zhì)申報(bào)改為電子化報(bào)送方式為主，適當(dāng)延長(zhǎng)信息報(bào)送時(shí)間。五是擬將實(shí)踐中多年從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者基金監(jiān)管工作、具有豐富行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員認(rèn)定為具有基金從業(yè)資格，以避免單純考試存在的弊端。六是增加責(zé)令更換相關(guān)職務(wù)人員、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，豐富監(jiān)管手段，提高處理措施的針對(duì)性和有效性，加大對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力度。
新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)歡迎社會(huì)各界就《高管監(jiān)管辦法》及其配套規(guī)則相關(guān)內(nèi)容提出改進(jìn)建議或者其他意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)將研究各方面的意見(jiàn)和建議，對(duì)《高管監(jiān)管辦法》及其配套規(guī)則予以完善后發(fā)布實(shí)施。
