2012年，證監(jiān)會(huì)共承辦全國(guó)人大代表建議和全國(guó)政協(xié)委員提案共計(jì)246件，目前已全部辦理完畢。其中，主辦30件，獨(dú)辦、分辦59件，協(xié)（會(huì)）辦128件，轉(zhuǎn)信、參閱辦理29件。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)始終高度重視全國(guó)人大代表建議和全國(guó)政協(xié)委員提案辦理工作，不斷完善辦理工作機(jī)制，認(rèn)真落實(shí)辦理要求，持續(xù)提高辦理工作質(zhì)量和效率。第十一屆全國(guó)人大、全國(guó)政協(xié)的5年期間，共辦理人大代表建議465件、政協(xié)委員提案505件。
2012年承辦的建議提案具有如下特點(diǎn)：一是建議提案數(shù)量進(jìn)一步增長(zhǎng)。共承辦建議135件、提案111件，同比分別增長(zhǎng)45.2%和7.8%，反映出代表委員對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的關(guān)注度持續(xù)提高。二是建議提案內(nèi)容與資本市場(chǎng)改革發(fā)展重點(diǎn)工作相一致。代表委員們關(guān)于加快場(chǎng)外交易市場(chǎng)建設(shè)、促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展、推動(dòng)新股發(fā)行和退市制度改革、促進(jìn)上市公司現(xiàn)金分紅、進(jìn)一步發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能、加大投資者權(quán)益保護(hù)力度等方面的意見(jiàn)建議，對(duì)于推動(dòng)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展起到了促進(jìn)作用。三是建議提案質(zhì)量較高。許多建議提案由代表委員們經(jīng)過(guò)實(shí)際調(diào)研提出，針對(duì)性強(qiáng)、意見(jiàn)深刻、涉及面寬，既有關(guān)乎市場(chǎng)發(fā)展全局性、基礎(chǔ)性的問(wèn)題，也有涉及市場(chǎng)監(jiān)管的具體問(wèn)題，有較強(qiáng)的可行性、可操作性和參考價(jià)值。
針對(duì)建議提案特點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步提高辦理工作水平和質(zhì)量。第一，更加嚴(yán)格遵守辦理要求。按照證監(jiān)會(huì)黨委的部署和安排，各承辦部門(mén)認(rèn)真落實(shí)全國(guó)人大、全國(guó)政協(xié)有關(guān)部門(mén)的要求，深入分析建議內(nèi)容，認(rèn)真研究擬定答復(fù)意見(jiàn)，反饋及時(shí)完整，切實(shí)保證辦理工作的質(zhì)量。第二，更加注重辦理工作機(jī)制的優(yōu)化。進(jìn)一步改進(jìn)工作責(zé)任制，明確各項(xiàng)工作流程，健全辦理進(jìn)度跟蹤機(jī)制，完善建議提案辦理臺(tái)賬，多種方式催辦督辦，減少辦理工作環(huán)節(jié)，提高了辦理實(shí)效。第三，更加主動(dòng)地與代表委員溝通交流。通過(guò)電話、電子郵件、調(diào)研、走訪和座談等多種方式加強(qiáng)聯(lián)系溝通，充分聽(tīng)取代表委員意見(jiàn)，實(shí)現(xiàn)“提”與“辦”的良性互動(dòng)。
在建議提案辦理過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持把辦理工作與推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)，認(rèn)真研究建議提案提出的新問(wèn)題、新思路，充分吸收合理意見(jiàn)，推動(dòng)各項(xiàng)監(jiān)管工作不斷取得新進(jìn)展。
一是關(guān)于推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)。發(fā)展多層次資本市場(chǎng)，是代表委員們長(zhǎng)期關(guān)注的問(wèn)題，2012年共有約40%的建議提案涉及此類(lèi)問(wèn)題。去年以來(lái)，交易所市場(chǎng)投融資功能穩(wěn)定發(fā)揮，場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)取得階段性進(jìn)展，債券市場(chǎng)建設(shè)步伐加快。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)完善主板、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)制度規(guī)則，穩(wěn)步推進(jìn)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)，繼續(xù)引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，鼓勵(lì)證券公司探索建立柜臺(tái)交易市場(chǎng)，引導(dǎo)公司信用債券品種創(chuàng)新，繼續(xù)推動(dòng)債券市場(chǎng)規(guī)則制度統(tǒng)一和互聯(lián)互通，切實(shí)增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。
二是關(guān)于強(qiáng)化市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)。許多人大代表、黨派團(tuán)體、政協(xié)委員深入研究資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)問(wèn)題，在新股發(fā)行體制改革、上市公司分紅和退市機(jī)制建設(shè)等方面提出了建議。2012年，證監(jiān)會(huì)著力推進(jìn)了新股發(fā)行、退市、分紅等一系列重要改革，市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)進(jìn)一步夯實(shí)。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)完善新股定價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化上市公司信息披露監(jiān)管，繼續(xù)落實(shí)現(xiàn)金分紅監(jiān)管政策，積極穩(wěn)妥落實(shí)新的退市制度改革措施，實(shí)現(xiàn)退市常態(tài)化。
三是關(guān)于加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)。代表委員高度關(guān)注資本市場(chǎng)投資者保護(hù)問(wèn)題。其中，人大代表提出的8件相關(guān)建議被列入重點(diǎn)處理建議進(jìn)行辦理。去年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)以投資者權(quán)益保護(hù)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)成立為契機(jī)，不斷完善投資者適當(dāng)性制度，持續(xù)推進(jìn)投資者教育工作，3次大幅下調(diào)證券、期貨市場(chǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，努力維護(hù)市場(chǎng)健康規(guī)范運(yùn)行。2012年受理證券期貨案件線索380件，新增案件調(diào)查316件，審結(jié)行政處罰案件90件，移送公安機(jī)關(guān)33件。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)完善市場(chǎng)化投資者保護(hù)機(jī)制，改善資本市場(chǎng)稅費(fèi)環(huán)境，優(yōu)化監(jiān)管體制，嚴(yán)查嚴(yán)辦違法違規(guī)行為，提升市場(chǎng)法治建設(shè)和誠(chéng)信建設(shè)水平。
四是關(guān)于推動(dòng)證券期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。部分代表委員提出了鼓勵(lì)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新、拓展證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)功能等意見(jiàn)建議。證監(jiān)會(huì)推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，取消和調(diào)整了35項(xiàng)行政審批項(xiàng)目，出臺(tái)并落實(shí)11項(xiàng)支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展的政策措施。下一步，證監(jiān)會(huì)將強(qiáng)化證券公司托管、支付、交易、投資、融資等基礎(chǔ)功能，積極推動(dòng)基金公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型，完善期貨公司資產(chǎn)管理、投資咨詢業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
五是關(guān)于切實(shí)發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能。一些代表委員建議抓緊推出原油、國(guó)債等期貨品種，更好地發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能等建議。2012年，證監(jiān)會(huì)大力推動(dòng)期貨市場(chǎng)改革發(fā)展，加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，上市白銀、玻璃、油菜籽和菜籽粕4個(gè)期貨新品種，全年期貨市場(chǎng)成交14.5億手，成交金額171.1萬(wàn)億元，分別增長(zhǎng)了37.6%和24.4%。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)做好國(guó)債期貨上市準(zhǔn)備工作，大力推動(dòng)開(kāi)放性原油期貨市場(chǎng)建設(shè)，研究建設(shè)期貨與現(xiàn)貨緊密聯(lián)系、適應(yīng)實(shí)體企業(yè)不同層次風(fēng)險(xiǎn)管理與商品服務(wù)需要的交易平臺(tái)，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范，進(jìn)一步發(fā)揮期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能。
六是關(guān)于穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放。許多代表委員提出應(yīng)加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放，特別是促進(jìn)兩岸三地加強(qiáng)金融合作的意見(jiàn)建議。2012年，證監(jiān)會(huì)積極穩(wěn)妥推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放，新增合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）額度，分別達(dá)到800億美元和2700億元人民幣，新批準(zhǔn)72家境外機(jī)構(gòu)QFII資格，允許港澳證券公司在合資證券投資咨詢公司持股比例最高至49%。放寬內(nèi)地企業(yè)赴港上市條件，支持在港發(fā)行人民幣債券。下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善QDII、QFII、RQFII制度安排，支持跨境ETF產(chǎn)品和跨境債券市場(chǎng)發(fā)展，積極推動(dòng)國(guó)際投資者共同參與期貨市場(chǎng)建設(shè)；研究進(jìn)一步放寬證券期貨業(yè)外資市場(chǎng)準(zhǔn)入、提高外資持股上限、逐步放寬業(yè)務(wù)范圍的可行性，并對(duì)港澳臺(tái)金融機(jī)構(gòu)先行先試。
2012年，證監(jiān)會(huì)圓滿完成了人大代表建議、政協(xié)委員提案的辦理工作，下一步將繼續(xù)完善辦理機(jī)制，優(yōu)化工作流程，全面加強(qiáng)與代表委員的溝通聯(lián)系，不斷提高辦理工作的質(zhì)量和效率，以此推動(dòng)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
