根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）第三十一條、第三十二條和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)2011年度監(jiān)管信息公開(kāi)工作有關(guān)情況公布如下：
一、監(jiān)管信息公開(kāi)基本制度建設(shè)情況
（一）進(jìn)一步推進(jìn)行政許可審批過(guò)程信息公開(kāi)
為進(jìn)一步提高依法行政水平及政務(wù)公開(kāi)透明程度，2010年起，我會(huì)試點(diǎn)公開(kāi)證券機(jī)構(gòu)行政許可項(xiàng)目、證券投資基金募集申請(qǐng)、期貨機(jī)構(gòu)行政許可項(xiàng)目等部分行政許可事項(xiàng)的辦理過(guò)程信息。2011年，在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我會(huì)進(jìn)一步推進(jìn)行政許可過(guò)程信息公開(kāi)的工作質(zhì)量，增加和規(guī)范公開(kāi)內(nèi)容，提高信息更新頻率，方便申請(qǐng)人和社會(huì)公眾在我會(huì)外網(wǎng)查看所申報(bào)項(xiàng)目的具體審核狀態(tài)，合理安排后續(xù)工作，減少對(duì)審核事項(xiàng)的不確定預(yù)期，有利于申請(qǐng)人和社會(huì)公眾對(duì)審核工作實(shí)施外部監(jiān)督，促進(jìn)審核人員依法公正審核，提高審核效率，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)。
（二）進(jìn)一步完善依申請(qǐng)公開(kāi)工作機(jī)制
在總結(jié)近年來(lái)辦理依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，2011年我會(huì)逐步完善了依申請(qǐng)公開(kāi)的工作機(jī)制，建立完善了依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息的會(huì)商和會(huì)簽工作制度，對(duì)答復(fù)意見(jiàn)的法律依據(jù)是否恰當(dāng)，回復(fù)內(nèi)容是否嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、慎重穩(wěn)妥進(jìn)行分析和會(huì)商，在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上盡量滿足公眾對(duì)監(jiān)管信息的需求。
（三）建立培訓(xùn)和交流機(jī)制
為便于各派出機(jī)構(gòu)和會(huì)內(nèi)各部門(mén)工作人員學(xué)習(xí)信息公開(kāi)各項(xiàng)規(guī)章和政策，我會(huì)建立了定期交流培訓(xùn)機(jī)制，將信息公開(kāi)最新政策和精神及時(shí)傳達(dá)到基層工作人員，對(duì)工作中出現(xiàn)的共性問(wèn)題及時(shí)匯總，集中研究，統(tǒng)一政策。
二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)情況
（一）主動(dòng)公開(kāi)的主要內(nèi)容及數(shù)量。我會(huì)主動(dòng)公開(kāi)的監(jiān)管信息范圍包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和工作職責(zé)、證券期貨規(guī)章和規(guī)范性文件、證券期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展報(bào)告、納入國(guó)家統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息、行政許可事項(xiàng)核準(zhǔn)結(jié)果、交易所上市品種的批準(zhǔn)結(jié)果、監(jiān)管對(duì)象名錄、市場(chǎng)禁入和行政處罰決定及其他監(jiān)管信息等九大類(lèi)。從2011年1月1日到2011年12月31日，我會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站共主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息7653條，其中會(huì)機(jī)關(guān)公開(kāi)3001條，派出機(jī)構(gòu)公開(kāi)4652條。具體情況見(jiàn)下表：
（二）新聞發(fā)布情況。2011年我會(huì)共組織新聞通氣會(huì)、媒體座談會(huì)60余場(chǎng)次，接待記者2000余人次。
（三）《證監(jiān)會(huì)公告》發(fā)布情況。我會(huì)按照依法行政、陽(yáng)光行政的要求，按月將我會(huì)出臺(tái)的規(guī)范性文件、行政許可批復(fù)、官方網(wǎng)站新聞稿以及證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等公開(kāi)信息匯編成冊(cè)。2011年我會(huì)共發(fā)布《證監(jiān)會(huì)公告》12期。
（四）政策法規(guī)主動(dòng)征求公眾意見(jiàn)情況。2011年我會(huì)出臺(tái)部門(mén)規(guī)章7件，分別為《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》、《關(guān)于修改〈中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法〉的決定》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《關(guān)于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關(guān)規(guī)定的決定》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》、《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》。在規(guī)章制定過(guò)程中均通過(guò)新聞發(fā)布會(huì)和我會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站征求社會(huì)公眾意見(jiàn)，并根據(jù)反饋意見(jiàn)對(duì)規(guī)章進(jìn)行了修改。意見(jiàn)的采納情況及時(shí)向媒體進(jìn)行了披露。
三、依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息情況
2011年，我會(huì)共受理監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)49件（其中會(huì)機(jī)關(guān)33件，派出機(jī)構(gòu)16件），全部予以回復(fù)。其中，按照申請(qǐng)人要求公開(kāi)監(jiān)管信息的31件，要求申請(qǐng)人補(bǔ)充申請(qǐng)材料的8件，信息不存在的5件，不屬監(jiān)管信息范圍的5件。具體情況見(jiàn)下表：
四、依申請(qǐng)公開(kāi)收費(fèi)情況
我會(huì)按照《條例》的有關(guān)規(guī)定，目前暫未對(duì)信息公開(kāi)申請(qǐng)人進(jìn)行收費(fèi)，待相關(guān)部門(mén)出臺(tái)依申請(qǐng)公開(kāi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)后，再研究制定相關(guān)收費(fèi)項(xiàng)目及金額。
五、申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況
2011年我會(huì)受理因不服監(jiān)管信息告知書(shū)提起的行政復(fù)議3件，目前已全部辦結(jié)。行政復(fù)議結(jié)果為2件維持原監(jiān)管信息告知書(shū)、1件變更監(jiān)管信息告知書(shū)。2011年我會(huì)未收到因不服監(jiān)管信息告知書(shū)提起的行政訴訟。
六、工作中存在的不足和下一步工作思路
雖然我會(huì)監(jiān)管信息公開(kāi)工作已平穩(wěn)運(yùn)行四年，有關(guān)工作制度已逐步完善，但相關(guān)規(guī)定及內(nèi)部工作流程還有待進(jìn)一步梳理和修訂，主動(dòng)公開(kāi)范圍還需進(jìn)一步擴(kuò)大，行政審批透明度還需不斷提高，監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)方式還需逐步豐富和完善。下一步，我會(huì)將從以下幾個(gè)方面進(jìn)一步推進(jìn)監(jiān)管信息公開(kāi)工作。
（一）設(shè)立受理服務(wù)中心，提高監(jiān)管信息公開(kāi)服務(wù)水平
為進(jìn)一步提高行政審批及信息公開(kāi)服務(wù)水平，我會(huì)將設(shè)立受理服務(wù)中心，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)行政許可及監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)的接收及受理工作，為申請(qǐng)人提供一站式優(yōu)質(zhì)服務(wù)。我會(huì)將進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)，提高服務(wù)意識(shí)，更好地滿足人民群眾對(duì)監(jiān)管信息的需求，不斷提高政務(wù)工作透明度。對(duì)于行政許可、常規(guī)監(jiān)管、稽查執(zhí)法和復(fù)議訴訟等事項(xiàng)，除主動(dòng)公開(kāi)結(jié)果信息外，一些過(guò)程性信息也要公開(kāi)，有條件的行政許可項(xiàng)目要爭(zhēng)取做到全程公開(kāi)。
（二）做好行政審批項(xiàng)目清理的后續(xù)工作，推進(jìn)陽(yáng)光審批
根據(jù)國(guó)務(wù)院深入推進(jìn)行政審批制度改革工作電視電話會(huì)議精神，我會(huì)積極開(kāi)展第六次行政審批項(xiàng)目清理工作，目前已取得階段性成果。我會(huì)已與行政審批制度改革工作部際聯(lián)席會(huì)議辦公室簽署了《行政審批項(xiàng)目處理意見(jiàn)確認(rèn)書(shū)》，擬取消28項(xiàng)行政審批項(xiàng)目，下放10項(xiàng)行政審批項(xiàng)目的管理層級(jí)，另有16項(xiàng)行政審批項(xiàng)目擬合并為5項(xiàng)，待有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)上述方案后我會(huì)將及時(shí)修訂行政審批項(xiàng)目目錄，細(xì)化審核依據(jù)、辦理流程、申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)和辦理時(shí)限并公告，接受社會(huì)監(jiān)督。
（三）對(duì)我會(huì)監(jiān)管信息公開(kāi)法規(guī)及制度進(jìn)行全面梳理
2008年5月《條例》實(shí)施以來(lái)，我會(huì)制定了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開(kāi)工作指引（試行）》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息公開(kāi)保密審查指引（試行）》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息公開(kāi)指南》及《辦理監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)的說(shuō)明》等。上述規(guī)定的實(shí)施有力地推進(jìn)了我會(huì)監(jiān)管信息公開(kāi)工作，保障了我會(huì)監(jiān)管信息公開(kāi)工作的平穩(wěn)推進(jìn)。但4年來(lái)信息公開(kāi)工作也出現(xiàn)了許多新的變化，有了新的趨勢(shì)，這些制度均需相應(yīng)調(diào)整完善。2012年我會(huì)擬對(duì)信息公開(kāi)各項(xiàng)法規(guī)和制度進(jìn)行全面梳理，從建立制度體系的角度出發(fā)，注重各項(xiàng)規(guī)定的相互協(xié)調(diào)配合，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和完善。
（四）進(jìn)一步完善信息公開(kāi)有關(guān)工作機(jī)制
我會(huì)監(jiān)管信息公開(kāi)日常工作按照“誰(shuí)制作、誰(shuí)公開(kāi)”的原則實(shí)施，辦公廳負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和督促，各派出機(jī)構(gòu)均為信息公開(kāi)的主體。無(wú)論是主動(dòng)公開(kāi)還是依申請(qǐng)公開(kāi)工作，各派出機(jī)構(gòu)之間以及派出機(jī)構(gòu)和會(huì)機(jī)關(guān)之間的溝通都要進(jìn)一步加強(qiáng)，確保政策的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。2012年我會(huì)將進(jìn)一步研究建立有效的溝通機(jī)制，逐步完善有關(guān)工作程序。
（五）逐步豐富監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)方式
為進(jìn)一步方便公民和法人的信息公開(kāi)申請(qǐng)，提高我會(huì)信息公開(kāi)服務(wù)質(zhì)量和水平，我會(huì)下一步將研究豐富依申請(qǐng)公開(kāi)的申請(qǐng)手段和方式，增設(shè)電子郵件、電話、傳真等信息公開(kāi)申請(qǐng)形式，增強(qiáng)便民性。梳理完善主動(dòng)公開(kāi)信息目錄，積極拓展信息公開(kāi)深度，對(duì)公眾關(guān)心的信息增大主動(dòng)公開(kāi)力度。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○一二年三月二十一日
