根據(jù)《政府信息公開條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）第三十一、三十二條和《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2009年度監(jiān)管信息公開有關(guān)情況公布如下：
一、監(jiān)管信息公開規(guī)章制度建設(shè)情況
2009年，我會(huì)繼續(xù)貫徹落實(shí)《條例》和《辦法》的各項(xiàng)規(guī)定，并按照《中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開工作指引》、《中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息公開保密審查工作指引》等文件的要求，扎實(shí)推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作。為進(jìn)一步做好主動(dòng)公開和依申請(qǐng)公開工作，我會(huì)抓緊制定各項(xiàng)工作的具體流程和工作制度，并對(duì)具體操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，將制度和流程真正貫徹到具體工作中。此外，結(jié)合本年度實(shí)施的監(jiān)管信息公開自查整改工作，我會(huì)督促各單位、各部門對(duì)照《條例》和《辦法》的規(guī)定，對(duì)本單位監(jiān)管信息公開工作進(jìn)行梳理、總結(jié)和自查，并對(duì)相關(guān)工作指引進(jìn)行了進(jìn)一步完善和修改，對(duì)監(jiān)管信息公開工作制度也進(jìn)行了進(jìn)一步優(yōu)化和改進(jìn)。
二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開情況
（一）主動(dòng)公開的主要內(nèi)容及數(shù)量。我會(huì)主動(dòng)公開的監(jiān)管信息范圍包括中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和工作職責(zé)、證券期貨規(guī)章和規(guī)范性文件、證券期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展報(bào)告、納入國家統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息、行政許可事項(xiàng)核準(zhǔn)結(jié)果、交易所上市品種的批準(zhǔn)結(jié)果、監(jiān)管對(duì)象名錄、市場(chǎng)禁入和行政處罰決定及其他監(jiān)管信息等九大類。從2009年1月1日到2009年12月31日，我會(huì)共主動(dòng)公開監(jiān)管信息7916條，其中會(huì)機(jī)關(guān)公開1927條，派出機(jī)構(gòu)公開5989條。
（二）新聞發(fā)布情況。我會(huì)2009年共組織新聞通氣會(huì)、媒體座談會(huì)60余次，接待記者2000余人次。
（三）《證監(jiān)會(huì)公告》發(fā)布情況。我會(huì)2009年共發(fā)布《證監(jiān)會(huì)公告》12期。
（四）政策法規(guī)主動(dòng)征求公眾意見情況。2009年我會(huì)出臺(tái)部門規(guī)章8件。在規(guī)章制定過程中均征求社會(huì)公眾意見，并根據(jù)反饋意見對(duì)規(guī)章進(jìn)行了修改。同時(shí)，意見的采納情況也及時(shí)向媒體進(jìn)行了披露。
三、依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息情況
2009年，我會(huì)共受理監(jiān)管信息公開申請(qǐng)11件，其中回復(fù)10件，申請(qǐng)人主動(dòng)申請(qǐng)撤回1件?；貜?fù)的10件申請(qǐng)中，公開監(jiān)管信息的7件，因保密原因公開部分監(jiān)管信息的2件，監(jiān)管信息不存在的1件，沒有不予公開監(jiān)管信息的情況。具體情況見下表：
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依申請(qǐng)公開回復(fù)情況
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數(shù)量
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全部公開
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7
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部分公開
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2
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監(jiān)管信息不存在
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1
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不予公開
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0
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總計(jì)
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10
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四、依申請(qǐng)公開收費(fèi)情況
按照《條例》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)目前暫未對(duì)信息公開申請(qǐng)人進(jìn)行收費(fèi)，待相關(guān)部門出臺(tái)依申請(qǐng)公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)后，再研究制定相關(guān)收費(fèi)項(xiàng)目及金額。
五、申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況
2009年我會(huì)未收到因申請(qǐng)監(jiān)管信息公開提起的行政復(fù)議或行政訴訟。
六、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及整改措施
（一）存在的問題
一是存在主動(dòng)公開信息不及時(shí)的現(xiàn)象。在自查整改的過程中，發(fā)現(xiàn)個(gè)別單位和部門采取了定期公開的方式，由于間隔時(shí)間較長，致使少數(shù)監(jiān)管信息的公開時(shí)間超過了20個(gè)工作日的法定要求。
二是有關(guān)工作制度需要完善。《中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開工作指引（試行）》實(shí)施以來，在規(guī)范我會(huì)依申請(qǐng)信息公開辦理方面發(fā)揮了重要作用。按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好政府信息依申請(qǐng)公開工作的意見》（國辦發(fā)〔2010〕5號(hào)）有關(guān)精神，相關(guān)條款需要進(jìn)行修訂完善。
（二）整改措施
一是加強(qiáng)監(jiān)督檢查。在督促各單位、各部門定期開展信息公開自查工作的同時(shí)，適時(shí)對(duì)其落實(shí)情況進(jìn)行抽查，推動(dòng)信息公開各責(zé)任單位、部門嚴(yán)格按照法定時(shí)限公開監(jiān)管信息，對(duì)違反信息公開有關(guān)規(guī)定的，要嚴(yán)格追究責(zé)任。
二是完善相關(guān)制度。按照國務(wù)院有關(guān)文件的精神，及時(shí)修訂《中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開工作指引（試行）》，清晰界定監(jiān)管信息內(nèi)涵、明確“一事一申請(qǐng)”的工作原則，完善相關(guān)工作流程，不斷增強(qiáng)信息公開工作的規(guī)范化和適用性程度。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○一○年三月十八日
