關(guān)于公示中國證券監(jiān)督管理委員會第十二屆主板發(fā)行審核
委員會委員候選人名單的公告
根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》（以下簡稱《辦法》，中國證券監(jiān)督管理委員會令第62號）成立的第十一屆發(fā)行審核委員會（以下簡稱“發(fā)審委”）將于2010年4月屆滿，我會將同時選聘第十二屆主板發(fā)審委委員。為了使發(fā)審委換屆工作更加公平、公正、透明，我會決定對這次換屆工作的原則、委員選聘條件和有關(guān)協(xié)會、部門推薦的發(fā)審委委員候選人名單予以公示。
一、第十一屆發(fā)審委委員組成和基本情況
第十一屆發(fā)審委委員的組成為25名，其中我會專業(yè)人員5名（會內(nèi)3名兼職委員，滬深證券交易所2名專職委員），會外專職委員15名，其他兼職委員5名。
第十一屆發(fā)審委在全體發(fā)審委委員的共同努力下，圓滿完成了審核工作，取得了較大的成績。據(jù)對第十一屆發(fā)審委2009年4月至2010年3月19日召開發(fā)審委會議情況的統(tǒng)計，共召開發(fā)審委會議183次，審核公司315家次，通過發(fā)審委會議的公司共294家，通過率為93.33%，未通過發(fā)審委會議的公司21家，否決率為6.67 %。第十一屆專職委員平均每人參會76次，審核企業(yè)107家。本屆發(fā)審委完成了中船重工、中國北車、中冶科工、中化工程、西電電氣、二重集團、中國第一重型機械、華泰證券等大型公司上市的審核工作，也審核通過了大量中小企業(yè)的發(fā)行上市申請，積極支持了國民經(jīng)濟保增長、調(diào)結(jié)構(gòu)，同時有力地促進了就業(yè)增長。
二、第十二屆主板發(fā)審委組成的意見
本次換屆在委員組成上與第十一屆發(fā)審委的組成相同，不作其他調(diào)整。25名委員全部新聘，具體如下：
1、中國證監(jiān)會的委員5名，從各證監(jiān)局選聘3名兼職委員，從滬深證券交易所選聘2名專職委員。
2、中國證監(jiān)會以外的專職委員15名，其中，從會計師事務(wù)所合伙人中選聘9名，從律師事務(wù)所合伙人中選聘5名，從資產(chǎn)評估機構(gòu)合伙人中選聘1名。
3、中國證監(jiān)會以外的兼職委員5名，分別從發(fā)改委、國資委、中央財經(jīng)大學各選聘1名，從基金管理公司選聘2名。
三、第十二屆主板發(fā)審委候選人的推薦
（一）會外專職委員候選人的推薦
由我會商請中國注冊會計師協(xié)會、中華全國律師協(xié)會和中國資產(chǎn)評估協(xié)會等行業(yè)自律組織推薦。為確保推薦質(zhì)量，我會對推薦工作提出如下要求：
1、會計師專職委員候選人從中注協(xié)《2009年度會計師事務(wù)所綜合評價前百名信息》中具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的會計師事務(wù)所排名在前30位所（剔除已聘任為第十一屆發(fā)審委9名委員所在事務(wù)所、第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委14名委員及并購重組委4名委員所在的事務(wù)所）的合伙人中推薦委員候選人2 2 名，一家會計師事務(wù)所只推薦1 名候選人；
2、律師專職委員候選人由中華全國律師協(xié)會在證券業(yè)務(wù)集中的主要省、市按律師事務(wù)所上一年律師證券業(yè)務(wù)收入 進行排名，從前15位所（剔除已聘任為第十一屆發(fā)審委5名委員所在事務(wù)所、第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委6名委員及并購重組委4名委員所在事務(wù)所）的合伙人中推薦委員候選人15人，一家律師事務(wù)所只推薦1名候選人；
3、資產(chǎn)評估師專職委員候選人由中國資產(chǎn)評估協(xié)會從具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的資產(chǎn)評估機構(gòu)的收入排名在前3位評估機構(gòu)（剔除已聘任為第十一屆發(fā)審委1 名委員所在評估機構(gòu)、第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委1名委員所在的評估機構(gòu)及并購重組委3 名委員所在的評估機構(gòu)）的合伙人中推薦委員候選人3人，一家評估機構(gòu)只推薦1名候選人 。
（二）會外兼職委員候選人的推薦
1、高校候選人由中央財經(jīng)大學從副院長以上職務(wù)的學者中推薦2名；
2、基金管理公司的候選人由我會基金監(jiān)管部從基金管理公司規(guī)模排名前20位公司中推薦相關(guān)公司分管投資的投資 總監(jiān)或副總經(jīng)理4名 ；
3、發(fā)改委、國資委的候選人分別由兩委各推薦1-2名。
四、發(fā)審委委員選聘的條件
（一）發(fā)審委專職委員的條件
中國證監(jiān)會以外的專職委員的構(gòu)成主要是從會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機構(gòu)的合伙人中選聘。這些專職委員候選人的條件是：
1.本人所在會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)具有證券業(yè)務(wù)資格；
2.具有大學本科以上學歷，擔任事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)合伙人5年以上（擔任事務(wù)所主任、首席合伙人、事務(wù)所有限公司董事長、總經(jīng)理等職務(wù)的合伙人不作為推薦人選），并具有證券業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷5年以上；
3.本人簽字或負責的上市公司和擬上市公司（含已受理）相關(guān)證券業(yè)務(wù)不少于10家次；
4.近三年本人沒有違法違規(guī)處罰和不良從業(yè)記錄；
5.堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章，勤勉盡責，遵守職業(yè)道德，在所從事領(lǐng)域有較高聲譽；
6. 聘任為發(fā)審委委員期間，本人能夠與本所業(yè)務(wù)脫鉤，遵守中國證監(jiān)會工作人員管理制度和工作紀律，按時上下班，并按要求參加發(fā)審委審核工作會議 。
（二）發(fā)審委兼職委員的條件
發(fā)審委兼職委員候選人的條件是：堅持原則、忠于職守、秉公辦事、廉潔自律，嚴格遵守國家法律法規(guī)；熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)章；熟悉證券市場基礎(chǔ)知識、股票發(fā)行上市基本程序及其相關(guān)業(yè)務(wù)知識；精通本行業(yè)專業(yè)知識，有較高的專業(yè)技術(shù)水平；恪守道德操守，在所從事領(lǐng)域有良好聲譽；沒有違法違規(guī)記錄；本人愿意且能夠按要求參加發(fā)審委審核工作會議。
五、本次發(fā)審委換屆的候選人公示名單
目前，我會已發(fā)函商請中國注冊會計師協(xié)會、中華全國律師協(xié)會、中國資產(chǎn)評估協(xié)會和有關(guān)單位按照規(guī)定的程序和要求組織推薦中國證監(jiān)會以外發(fā)審委委員候選人。上述協(xié)會、單位實際推薦發(fā)審委委員候選人46人。公示名單如下（按姓氏筆畫為序）：
（一）會計師事務(wù)所（22人）：王秀萍、王永新、馮淵、祁衛(wèi)紅、李玉明、李萍、劉杰生、劉元鎖、朱清濱、何德明、宋新潮、林萬強、林雷、趙燕、郭海蘭、郭李錦、郭憲明、鐘平、高彥琴、曹愛民、童傳江、謝峰。
（二）律師事務(wù)所（15人）：于緒剛、李志強、呂崇華、曲凱、張曉彤、張韶華、何賢波、項振華、高俊、徐軍、徐孔陶、崔利國、蔣方斌、章曉洪、戴欽公。
（三）資產(chǎn)評估機構(gòu)（3人）：謝嶺、劉霞、王晶。
（四）中央財經(jīng)大學（2人）：張禮卿、陳穎。
（五）基金管理公司（4人）：劉明、朱劍彪、陸文俊、陳戈。
對上述公示的發(fā)審委委員候選人如有異議，請在2010年3月31日17：00前提出?？梢酝ㄟ^信件郵寄，也可以通過電話、傳真或電子郵件反映情況。反映情況必須堅持實事求是、客觀公正的原則。凡以單位或部門名義書面反映問題的，應(yīng)當加蓋公章；以個人名義反映問題的，一般要求署真實姓名和所在單位或部門，便于有關(guān)部門進一步核實情況。
聯(lián)系方式如下：張楠，電話 010—88061228 ；李霖，電話010—88061209
傳真：010—88061240
電子信箱： 201003@csrc.gov.cn
通訊地址：中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部（北京西城區(qū)金融大街19號富凱大廈1101）
郵編：100033
附件：中國證監(jiān)會第十二屆主板發(fā)行審核委員會委員候選人公示名單（按姓氏筆畫排序）.doc
中國證券監(jiān)督管理委員會
二O一O年三月二十四日
