中國(guó)證監(jiān)會(huì)2010年監(jiān)管信息公開年度報(bào)告
2010年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《政府信息公開條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）和國(guó)務(wù)院有關(guān)要求，積極推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作，進(jìn)一步完善信息公開規(guī)章制度，及時(shí)全面公開監(jiān)管信息，同時(shí)對(duì)信息公開工作進(jìn)行了評(píng)估。根據(jù)《條例》第三十一條、第三十二條和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)2010年度監(jiān)管信息公開有關(guān)情況公布如下：
一、監(jiān)管信息公開基本制度建設(shè)情況
（一）進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管信息公開工作的領(lǐng)導(dǎo)。2010年，我會(huì)對(duì)政務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組成員進(jìn)行了調(diào)整，組成了以我會(huì)副主席桂敏杰為組長(zhǎng)，紀(jì)委書記李小雪、副主席劉新華為副組長(zhǎng)，各相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組多次就監(jiān)管信息公開問(wèn)題進(jìn)行研究并做出批示，要求加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管信息公開工作的指導(dǎo)，特別是對(duì)派出機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督，促進(jìn)會(huì)內(nèi)各部門嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管信息公開相關(guān)法規(guī)和規(guī)定，鼓勵(lì)各部門創(chuàng)新信息公開方式,擴(kuò)大公開范圍。要求對(duì)我會(huì)信息公開工作從總體上進(jìn)行評(píng)估和研判，確定下一步工作的總體思路和整體規(guī)劃，梳理工作中存在的問(wèn)題和不足，制定切實(shí)可行的改進(jìn)方案。
（二）對(duì)我會(huì)監(jiān)管信息公開總體工作進(jìn)行評(píng)估。2010年，我會(huì)對(duì)2008年以來(lái)監(jiān)管信息公開總體情況進(jìn)行了自查和評(píng)估。評(píng)估顯示我會(huì)已逐步形成了以《辦法》為核心，《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開工作指引》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息公開保密審查工作指引》等文件為指導(dǎo)的制度體系；從評(píng)估情況看，我會(huì)主動(dòng)公開監(jiān)管信息較為全面，依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息較為及時(shí)；同時(shí)，也存在制度建設(shè)有待進(jìn)一步完善等問(wèn)題，需要在今后的工作中不斷改進(jìn)和加強(qiáng)。
（三）對(duì)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開工作指引》進(jìn)行修改。為進(jìn)一步做好依申請(qǐng)公開工作，按照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好政府信息依申請(qǐng)公開工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2010]5號(hào)）的要求，我會(huì)對(duì)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開工作指引》進(jìn)行了修改，增加了應(yīng)公開監(jiān)管信息的界定條款，對(duì)科研類用途的信息公開申請(qǐng)進(jìn)行了規(guī)范，明確了“一事一申請(qǐng)”的工作原則，對(duì)不屬于政府信息公開范圍的申請(qǐng)的答復(fù)方式進(jìn)行了調(diào)整，修改完善了依申請(qǐng)公開的回復(fù)程序，增加了主動(dòng)公開相關(guān)信息的內(nèi)容。
（四）公開部分行政許可事項(xiàng)的辦理過(guò)程信息。為進(jìn)一步促進(jìn)提高依法行政水平及政務(wù)公開透明程度，2010年，我會(huì)試點(diǎn)即時(shí)公開證券機(jī)構(gòu)行政許可項(xiàng)目、證券投資基金募集申請(qǐng)、期貨機(jī)構(gòu)行政許可項(xiàng)目等部分行政許可事項(xiàng)的辦理過(guò)程信息，按照審核過(guò)程中材料接收、補(bǔ)正、受理、反饋、核準(zhǔn)等不同階段，公開審核的具體進(jìn)程和時(shí)間，嚴(yán)格按照申請(qǐng)項(xiàng)目規(guī)定的時(shí)間及申報(bào)的順序進(jìn)行審核。申請(qǐng)人可以在我會(huì)外網(wǎng)隨時(shí)查看所申報(bào)項(xiàng)目的具體審核狀態(tài)和每一階段的辦結(jié)時(shí)間。
（五）進(jìn)一步完善監(jiān)管信息的查詢功能
我會(huì)主動(dòng)公開監(jiān)管信息的主要渠道為互聯(lián)網(wǎng)，我會(huì)在互聯(lián)網(wǎng)站專門開辟了信息公開欄目，欄目的主要內(nèi)容包括監(jiān)管信息公開目錄、申請(qǐng)公開監(jiān)管信息的流程注意事項(xiàng)、監(jiān)管信息公開指南、信息公開年度報(bào)告等。為進(jìn)一步方便使用人查詢監(jiān)管信息，在修改監(jiān)管信息目錄體系的基礎(chǔ)上，2010年我會(huì)進(jìn)一步完善了信息查詢，增加了高級(jí)檢索功能，使用人可以按照監(jiān)管信息的名稱、正文、發(fā)文時(shí)間、文號(hào)、主題詞、主題分類、發(fā)文單位等不同關(guān)鍵字進(jìn)行組合查詢，也可以按照主題、體裁文種、服務(wù)對(duì)象、派出機(jī)構(gòu)等不同的方式進(jìn)行查詢。多種查詢方式的不同組合可以保證使用人迅速、準(zhǔn)確的定位所查詢的監(jiān)管信息。
二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開情況
（一）主動(dòng)公開的主要內(nèi)容及數(shù)量。我會(huì)主動(dòng)公開的監(jiān)管信息范圍包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和工作職責(zé)、證券期貨規(guī)章和規(guī)范性文件、證券期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展報(bào)告、納入國(guó)家統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息、行政許可事項(xiàng)核準(zhǔn)結(jié)果、交易所上市品種的批準(zhǔn)結(jié)果、監(jiān)管對(duì)象名錄、市場(chǎng)禁入和行政處罰決定及其他監(jiān)管信息等九大類。從2010年1月1日到2010年12月31日，我會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站共主動(dòng)公開監(jiān)管信息8007條，其中會(huì)機(jī)關(guān)公開3174條，派出機(jī)構(gòu)公開4833條。具體情況見(jiàn)下表：
表1：2010年會(huì)機(jī)關(guān)監(jiān)管信息公開情況表
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監(jiān)管信息類別
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公開數(shù)量
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綜合政務(wù)類信息
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316
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發(fā)行監(jiān)管類信息
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1272
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創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管類信息
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547
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證券交易監(jiān)管類信息
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320
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上市公司監(jiān)管類信息
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261
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基金監(jiān)管類信息
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308
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行政執(zhí)法類信息
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87
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國(guó)際合作類信息
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63
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總計(jì)
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3174
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表2：2010年派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息公開情況表
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監(jiān)管信息類別
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公開數(shù)量
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綜合類信息
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250
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證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管類信息
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2711
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上市公司監(jiān)管類信息
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171
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基金監(jiān)管類信息
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47
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期貨監(jiān)管類信息
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1500
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境外機(jī)構(gòu)監(jiān)管類信息
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23
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其他類信息
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131
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總計(jì)
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4833
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（二）新聞發(fā)布情況。我會(huì)按照政務(wù)公開和市場(chǎng)透明度建設(shè)的要求，2008年以來(lái)堅(jiān)持每周一次例行新聞通氣會(huì)制度。頒布重要證券期貨改革監(jiān)管政策之前通過(guò)官方網(wǎng)站向社會(huì)公開征求意見(jiàn)，并通過(guò)召開新聞通氣會(huì)等形式對(duì)外公開發(fā)布。由我會(huì)新聞發(fā)言人和政策發(fā)布部門有關(guān)負(fù)責(zé)人向媒體現(xiàn)場(chǎng)發(fā)布有關(guān)政策，就有關(guān)政策背景信息回答記者提問(wèn)、進(jìn)行互動(dòng)交流，主動(dòng)做好宣傳引導(dǎo)和解疑釋惑,對(duì)市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)話題以及虛假不實(shí)信息予以快速回應(yīng)和澄清。2010年我會(huì)共組織新聞通氣會(huì)、媒體座談會(huì)51次，接待記者2000余人次。
（三）《證監(jiān)會(huì)公告》發(fā)布情況。我會(huì)按照依法行政、陽(yáng)光行政的要求，按月將我會(huì)出臺(tái)的規(guī)范性文件、行政許可批復(fù)、官方網(wǎng)站新聞稿以及證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等公開信息匯編成冊(cè)。2010年我會(huì)共發(fā)布《證監(jiān)會(huì)公告》12期。
（四）政策法規(guī)主動(dòng)征求公眾意見(jiàn)情況。2010年我會(huì)出臺(tái)部門規(guī)章3件，分別為《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》、《關(guān)于修改<證券發(fā)行與承銷管理辦法>的決定》。在規(guī)章制定過(guò)程中均通過(guò)我會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站征求社會(huì)公眾意見(jiàn)，并根據(jù)反饋意見(jiàn)對(duì)規(guī)章進(jìn)行了修改。同時(shí)，意見(jiàn)的采納情況也及時(shí)向媒體進(jìn)行了披露。
三、依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息情況
2010年，我會(huì)共受理監(jiān)管信息公開申請(qǐng)18件，全部予以回復(fù)。其中，按照申請(qǐng)人要求公開監(jiān)管信息的15件，不屬于我會(huì)監(jiān)管職責(zé)范圍的1件，申請(qǐng)的監(jiān)管信息與申請(qǐng)人無(wú)關(guān)而未公開的1件，申請(qǐng)的信息不屬我會(huì)應(yīng)公開監(jiān)管信息范圍的1件。具體情況見(jiàn)下表：
表3：2010年依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息情況表
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依申請(qǐng)公開回復(fù)情況
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數(shù)量
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全部公開
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15
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不屬于我會(huì)監(jiān)管職責(zé)范圍
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1
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與申請(qǐng)人無(wú)關(guān)
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1
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不屬監(jiān)管信息
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1
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總計(jì)
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18
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四、依申請(qǐng)公開收費(fèi)情況
我會(huì)按照《條例》的有關(guān)規(guī)定，目前暫未對(duì)信息公開申請(qǐng)人進(jìn)行收費(fèi)，待相關(guān)部門出臺(tái)依申請(qǐng)公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)后，再研究制定相關(guān)收費(fèi)項(xiàng)目及金額。
五、申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況
2010年我會(huì)未收到因申請(qǐng)監(jiān)管信息公開提起的行政復(fù)議或行政訴訟。
六、下一步工作思路
（一）進(jìn)一步研究主動(dòng)公開監(jiān)管信息方式
目前我會(huì)已按照《條例》和《辦法》的要求公開了機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職能等九大類監(jiān)管信息。為進(jìn)一步適應(yīng)市場(chǎng)參與主體對(duì)監(jiān)管信息的需求，2010年，我會(huì)已就擴(kuò)大信息公開范圍做了一些探索和嘗試，公開了部分行政許可項(xiàng)目辦理過(guò)程信息，提高了行政審批的透明度，公開接受社會(huì)監(jiān)督，取得了很好的效果，今后我會(huì)將進(jìn)一步研究完善信息公開的方式。
（二）進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)章制度
《條例》和《辦法》實(shí)施已近三年，我會(huì)信息公開規(guī)章制度已初步建立，下一步我會(huì)將按照國(guó)務(wù)院有關(guān)文件的精神及信息公開工作的實(shí)際情況，及時(shí)修訂《辦法》及有關(guān)工作指引，細(xì)化相關(guān)工作流程，完善相關(guān)工作制度。
（三）加大主動(dòng)新聞發(fā)布力度
當(dāng)前，我會(huì)在新聞宣傳方面已經(jīng)初步建立了一套機(jī)制。下一步，我會(huì)將修訂《中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布暫行辦法》，進(jìn)一步提高新聞開放度和透明度。繼續(xù)鞏固新聞通氣會(huì)的做法，逐步實(shí)現(xiàn)新聞通氣會(huì)向新聞發(fā)布會(huì)的轉(zhuǎn)變。加大重要改革政策發(fā)布前后與媒體的溝通交流，深化與報(bào)刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體的合作，強(qiáng)化深度報(bào)道、案件執(zhí)法報(bào)道和專題策劃報(bào)道，進(jìn)一步提高新聞宣傳效果。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○一一年三月三十日
