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國資委規(guī)范國有股東與上市公司資產(chǎn)重組事項通知
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2009年07月03日   來源:國資委網(wǎng)站

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會文件
國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]124號

關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項的通知

    國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu),各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國資委,各中央企業(yè),上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司:

    為規(guī)范國有股東與上市公司資產(chǎn)重組行為,保護(hù)各類投資者權(quán)益,維護(hù)證券市場健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》及《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》(國務(wù)院令第378號)等法律法規(guī)規(guī)定,現(xiàn)就國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組所涉及的有關(guān)事項通知如下:

    一、本通知所稱國有股東與上市公司資產(chǎn)重組是指國有股東或潛在國有股東(經(jīng)本次資產(chǎn)重組后成為上市公司國有股東的,以下統(tǒng)稱為國有股東)向上市公司注入、購買或置換資產(chǎn)并涉及國有股東所持上市公司股份發(fā)生變化的情形。

    國有股東向上市公司注入、購買或置換資產(chǎn)不涉及國有股東所持上市公司股份發(fā)生變化的,按相關(guān)規(guī)定辦理。

    二、國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組,應(yīng)遵循以下原則:

    (一)有利于促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值,符合國有股東發(fā)展戰(zhàn)略;

    (二)有利于提高上市公司質(zhì)量和核心競爭力;

    (三)標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)屬清晰,資產(chǎn)交付或轉(zhuǎn)移不存在法律障礙;

    (四)標(biāo)的資產(chǎn)定價應(yīng)當(dāng)符合市場化原則,有利于維護(hù)各類投資者合法權(quán)益。

    三、國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組應(yīng)當(dāng)做好可行性論證,認(rèn)真分析本次重組對國有股東、上市公司及資本市場的影響,并提出可行性報告。如涉及國有股東人員安置、土地使用權(quán)處置、債權(quán)債務(wù)處理等相關(guān)問題,國有股東應(yīng)當(dāng)制訂解決方案。

    四、國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的,應(yīng)當(dāng)與上市公司充分協(xié)商。國有股東與上市公司就資產(chǎn)重組事項進(jìn)行協(xié)商時,應(yīng)當(dāng)采取必要且充分的保密措施,制定嚴(yán)格的保密制度和責(zé)任追究制度。國有股東聘請中介機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)與所聘請的中介機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議。

    五、國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的相關(guān)事項在依法披露前,市場出現(xiàn)相關(guān)傳聞,或上市公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易時,國有股東應(yīng)當(dāng)積極配合上市公司依法履行信息披露義務(wù);必要時,應(yīng)督促上市公司向證券交易所申請股票停牌。如上市公司證券及其衍生品種價格明顯異動,對本次資產(chǎn)重組產(chǎn)生重大影響的,國有股東應(yīng)當(dāng)調(diào)整資產(chǎn)重組方案,必要時應(yīng)當(dāng)中止本次重組事項,且國有股東在3個月內(nèi)不得重新啟動。

    六、國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī),以及企業(yè)章程規(guī)定履行內(nèi)部決策程序。

    七、國有股東就本次資產(chǎn)重組事項進(jìn)行內(nèi)部決策后,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定書面通知上市公司,由上市公司依法披露,并申請股票停牌。同時,將可行性研究報告報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)預(yù)審核。

    國有股東為中央單位的,由中央單位通過集團(tuán)母公司報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國有股東為地方單位的,由地方單位通過集團(tuán)母公司報省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

    國有股東為公司制企業(yè),且本次重組事項需由股東會(股東大會)作出決議的,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,在國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具意見后,提交股東會(股東大會)審議。

    八、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到國有股東關(guān)于本次資產(chǎn)重組的書面報告后,應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)出具意見,并及時通知國有股東,由國有股東書面通知上市公司依法披露。在中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的股票停牌期內(nèi),國有股東與上市公司資產(chǎn)重組的方案未能獲得國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意的,上市公司股票須立即復(fù)牌,國有股東3個月內(nèi)不得重新啟動該事項。

    九、國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的方案經(jīng)上市公司董事會審議通過后,國有股東應(yīng)當(dāng)在上市公司股東大會召開日前不少于20個工作日,按規(guī)定程序?qū)⑾嚓P(guān)方案報省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在上市公司股東大會召開前5個工作日出具批復(fù)文件。

    十、國有股東對上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的,應(yīng)當(dāng)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送以下材料:

    (一)關(guān)于本次資產(chǎn)重組的請示及方案;

    (二)上市公司董事會決議;

    (三)本次資產(chǎn)重組涉及相關(guān)資產(chǎn)的審計報告、評估報告及作價依據(jù);

    (四)國有股東上一年度的審計報告;

    (五)上市公司基本情況、最近一期的年度報告或中期報告;

    (六)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

    (七)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的其他材料。

    十一、國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的方案應(yīng)主要包括以下內(nèi)容:

    (一)本次資產(chǎn)重組的原因及目的;

    (二)本次資產(chǎn)重組涉及的資產(chǎn)范圍、業(yè)務(wù)情況及近三年損益情況、未來盈利預(yù)測及其依據(jù);

    (三)本次資產(chǎn)重組所涉及相關(guān)資產(chǎn)作價的說明;

    (四)本次資產(chǎn)重組對國有股東及上市公司權(quán)益、盈利水平及未來發(fā)展的影響。

    十二、國有股東違反本規(guī)定的,國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其整改,并按照監(jiān)管權(quán)限,直接或責(zé)成相關(guān)方面對相關(guān)責(zé)任人員給予相應(yīng)處分;造成國有資產(chǎn)損失的,應(yīng)追究賠償責(zé)任,涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

    社會中介機(jī)構(gòu)在國有股東與上市公司資產(chǎn)重組中違規(guī)執(zhí)業(yè)的,國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況通報其行業(yè)主管部門;情節(jié)嚴(yán)重的,國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可通報企業(yè)3年內(nèi)不得聘請該中介機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

    國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員違反本通知有關(guān)規(guī)定,造成國有資產(chǎn)重大損失的,應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他相關(guān)責(zé)任人員依法給予行政處分;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

                                           國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
                                              二○○九年六月二十四日

 
 
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