堅決打擊損害上市公司利益行為 切實維護(hù)投資者合法權(quán)益
近日，中國證監(jiān)會立案查處了中捷股份、九發(fā)股份兩起違法占用上市公司資金案件，按照《證券法》有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會擬對兩起案件的相關(guān)企業(yè)及責(zé)任人進(jìn)行行政處罰，《行政處罰事先告知書》已陸續(xù)送出。
經(jīng)查，中捷縫紉機股份有限公司（“中捷股份”）第一大股東為中捷集團(tuán)，第二大股東為蔡開堅。蔡開堅是中捷集團(tuán)董事局主席，也是中捷股份董事長。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2006年1月至2008年2月期間，蔡開堅指使他人，采用各種欺騙手段，避開上市公司管理程序，未經(jīng)正常審批手續(xù)，多次將中捷股份資金轉(zhuǎn)出，由中捷集團(tuán)無償使用，涉及金額超過5億元。2007年3月起，中捷集團(tuán)開始?xì)w還資金，至2008年3月全部歸還。
在九發(fā)股份一案中，山東九發(fā)食用菌股份有限公司（“九發(fā)股份”）第一大股東為九發(fā)集團(tuán)，蔣紹慶為九發(fā)集團(tuán)董事長，兼任九發(fā)股份董事長。蔣紹慶通過九發(fā)集團(tuán)的關(guān)聯(lián)企業(yè)將九發(fā)股份資金轉(zhuǎn)出，由九發(fā)集團(tuán)無償使用，涉及金額超過6億元，至今未歸還。另外，上市公司還存在未按規(guī)定披露其與關(guān)聯(lián)公司的往來和重大擔(dān)保事項，定期報告存在虛假記載等違法違規(guī)行為。
兩起案件中，蔡開堅、九發(fā)股份及蔣紹慶等上述行為，違反了《證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會將對上述企業(yè)和人員進(jìn)行處罰。蔡開堅、九發(fā)集團(tuán)及蔣紹慶等上述行為，還涉嫌違反《中華人民共和國刑法》第一百六十九條之一的規(guī)定，證監(jiān)會已將案件移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任。
中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，刑法修正案（六）實施后，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，無償向其他單位或個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的，均屬于犯罪行為。中國證監(jiān)會一直將查處此類案件作為重點工作之一，發(fā)現(xiàn)一起，處理一起，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司健康發(fā)展。
