中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
[2008]20號(hào)
現(xiàn)公布《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》，自公告之日起施行。
二○○八年五月十三日
證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）
第一條 為了適應(yīng)證券公司自主經(jīng)營(yíng)和完善組織體系的需要，規(guī)范證券公司分公司的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱分公司是指證券公司依照《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部以外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。
第三條 證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。
第四條 分公司應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得超越授權(quán)范圍經(jīng)營(yíng)。
證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：
（一）管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部；
（二）經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；
（三）作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；
（四）作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司其他業(yè)務(wù)。
第五條 分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)。
證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營(yíng)具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。
第六條 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：
（一）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；
（二）設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性；
（三）最近兩年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形；
（四）具備與擬設(shè)立分公司業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的營(yíng)運(yùn)資金、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)及管理人員、技術(shù)條件、安全保障措施及其他條件；
（五）擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。
第七條 證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，同時(shí)將申請(qǐng)材料報(bào)證券公司住所地和擬設(shè)立分公司所在地證監(jiān)局備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，受理申請(qǐng)，進(jìn)行審查，并作出決定。
設(shè)立分公司申請(qǐng)獲批后，證券公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，并應(yīng)當(dāng)向分公司所在地證監(jiān)局申請(qǐng)驗(yàn)收。逾期未申請(qǐng)驗(yàn)收或驗(yàn)收未通過(guò)的，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。通過(guò)驗(yàn)收的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，并自領(lǐng)取經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件報(bào)證券公司住所地和分公司所在地證監(jiān)局備案。
第八條 證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要，收購(gòu)、撤銷分公司或者變更分公司業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
分公司跨所在地證監(jiān)局轄區(qū)遷址，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；在所在地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)遷址，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在地證監(jiān)局批準(zhǔn)。
證券公司收購(gòu)分公司的，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)定第六條規(guī)定的設(shè)立分公司的條件。相關(guān)轉(zhuǎn)讓方必須是基于調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)行業(yè)務(wù)整合的需要，轉(zhuǎn)讓與標(biāo)的分公司相關(guān)的全部或者一定區(qū)域內(nèi)業(yè)務(wù)的證券公司。
證券公司申請(qǐng)撤銷分公司，或者依法被責(zé)令撤銷分公司的，應(yīng)當(dāng)制定處置方案、員工和客戶安置計(jì)劃，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、信息技術(shù)系統(tǒng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對(duì)分公司具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問(wèn)責(zé)制度，以及符合證券公司實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)分公司的風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核審計(jì)和合規(guī)管理。
分公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公示證券公司及分公司的基本信息、投訴電話、傳真、電子信箱和其他相關(guān)信息。
第十條 分公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)接受分公司所在地證監(jiān)局的監(jiān)管。分公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求向其所在地證監(jiān)局報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、負(fù)責(zé)人等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。分公司所在地證監(jiān)局負(fù)責(zé)將對(duì)分公司的監(jiān)管信息錄入機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)。
證券公司對(duì)其分公司的風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核審計(jì)和合規(guī)管理等應(yīng)當(dāng)接受證券公司住所地證監(jiān)局的監(jiān)管。
分公司所在地和證券公司住所地證監(jiān)局之間建立有效的信息溝通和監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，有效防范、化解和處置分公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、重大異常情況和突發(fā)事件，協(xié)調(diào)配合做好有關(guān)分公司的檢查、調(diào)查和稽查事項(xiàng)。
第十一條 本規(guī)定發(fā)布前，證券公司在住所地外設(shè)立的從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各類業(yè)務(wù)總部、管理總部、業(yè)務(wù)中心等機(jī)構(gòu)及已獲準(zhǔn)設(shè)立的分公司，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定發(fā)布后按照本規(guī)定的要求進(jìn)行規(guī)范；逾期達(dá)不到要求的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤銷。
第十二條 證券公司在住所地外設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、研究、市場(chǎng)調(diào)查或者信息技術(shù)管理等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)住所地和該類機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。該類機(jī)構(gòu)不得從事任何經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
第十三條 證券公司的主要辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法設(shè)在經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司住所，并至少符合以下監(jiān)管要求：
（一）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)日常辦公場(chǎng)所，以及公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)和高級(jí)管理人員的辦公地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)在公司住所；
（二）公司的財(cái)務(wù)、稽核、審計(jì)、合規(guī)和風(fēng)控部門應(yīng)當(dāng)在公司住所辦公；
（三）公司賬簿應(yīng)當(dāng)設(shè)置、生成和保存于公司住所；
（四）公司完整的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)信息和資料應(yīng)當(dāng)匯總保存于公司住所。
第十四條 證券公司及其分公司不符合本規(guī)定第十一條、第十二條和第十三條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行整改，并應(yīng)自本規(guī)定發(fā)布之日起一年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求。
第十五條 證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其住所地證監(jiān)局將依法對(duì)其采取監(jiān)管措施。
第十六條 分公司所在地證監(jiān)局依法對(duì)分公司實(shí)施監(jiān)管。
第十七條 本規(guī)定自公告之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)此前發(fā)布的有關(guān)分公司監(jiān)管的規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
