中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
[2008]21號(hào)
現(xiàn)公布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》，自公布之日起施行。
二○○八年五月十六日
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定
為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，進(jìn)一步加強(qiáng)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)管，提升證券公司服務(wù)水平，增強(qiáng)證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，保護(hù)投資者合法權(quán)益，現(xiàn)就進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)作如下規(guī)定：
一、證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立
（一）證券公司申請(qǐng)?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)），應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：
1、客戶交易結(jié)算資金已按規(guī)定實(shí)施第三方存管。
2、賬戶開(kāi)立、管理規(guī)范，客戶資料完整、真實(shí)；賬戶規(guī)范工作按期完成，符合有關(guān)監(jiān)管要求；最近兩年無(wú)新開(kāi)不合格賬戶等違規(guī)行為，或發(fā)生新開(kāi)不合格賬戶等違規(guī)行為，但公司及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)自糾并已嚴(yán)肅追究有關(guān)人員責(zé)任，未造成重大后果，且主動(dòng)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，自報(bào)告之日起已超過(guò)半年。
3、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制，合規(guī)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控體系符合監(jiān)管要求。
4、信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求；系統(tǒng)運(yùn)行安全、穩(wěn)定、可靠，最近兩年未多次出現(xiàn)技術(shù)故障，未發(fā)生重大技術(shù)事故。
5、具有完善的業(yè)務(wù)管理制度，制定了明確的業(yè)務(wù)規(guī)則和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投資者教育工作機(jī)制，并著手建立以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶管理和服務(wù)體系。
7、最近兩年凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
8、最近三年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰；公司不存在證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)、增設(shè)和收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者重大重組整改事項(xiàng)尚未完成的情形；不存在因涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)正在受到立案調(diào)查。
9、上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平。
10、最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在C類(lèi)以上（含C類(lèi)）。
11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。
（二）證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)設(shè)點(diǎn)），除符合上述第一款第1至8項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1、具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名。
2、實(shí)現(xiàn)了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度。
3、最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在B類(lèi)以上（含B類(lèi)）。
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。
（三）擬設(shè)證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1、具有必要的人員配置，聘任人員具備證券從業(yè)資格，擬任負(fù)責(zé)人已取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格；
2、有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，并符合各項(xiàng)安全管理規(guī)定；
3、有符合營(yíng)業(yè)要求的技術(shù)設(shè)施，信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求；
4、具有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務(wù)的工作機(jī)制；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
（四）證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券市場(chǎng)需求和公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)布局、人力資源、業(yè)務(wù)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，充分評(píng)估設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的必要性和可行性，優(yōu)先考慮在沒(méi)有證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)相對(duì)不足的地區(qū)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。
（五）證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面申請(qǐng)，并抄送公司住所地證監(jiān)局。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審查，并就證券公司是否符合申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件征求公司住所地證監(jiān)局的監(jiān)管意見(jiàn)。
符合條件可在全國(guó)設(shè)點(diǎn)的證券公司，一次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部不得超過(guò)5家；符合條件可在區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)的證券公司，一次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部不得超過(guò)2家。證券公司不符合設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部條件的，不得提出設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)。在證券公司已獲準(zhǔn)設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部取得《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》前，不批準(zhǔn)其設(shè)立新的證券營(yíng)業(yè)部。
二、證券服務(wù)部規(guī)范
（一）證券公司應(yīng)當(dāng)按照“分期規(guī)范，分步實(shí)施”的原則，在2010年8月底前將符合條件的證券服務(wù)部規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部。
（二）證券服務(wù)部規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
1、符合本規(guī)定第一條第三款規(guī)定的條件；
2、沒(méi)有歷史遺留問(wèn)題或歷史遺留問(wèn)題已經(jīng)清理完畢；
3、最近一年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為。
（三）證券公司應(yīng)當(dāng)向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提出證券服務(wù)部規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部的書(shū)面申請(qǐng)，證監(jiān)局審核申請(qǐng)材料，并對(duì)證券服務(wù)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收，符合條件的，作出同意規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部的書(shū)面決定，并連同現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地證監(jiān)局。
（四）不符合規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部條件或不能在規(guī)定的期限內(nèi)規(guī)范的證券服務(wù)部，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提交撤銷(xiāo)方案；撤銷(xiāo)方案的提交截至日期為2010年8月底。撤銷(xiāo)方案中應(yīng)當(dāng)包括員工和客戶安置計(jì)劃，并承諾承擔(dān)所有歷史遺留問(wèn)題或潛在風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)責(zé)完成賬戶規(guī)范等工作。撤銷(xiāo)方案經(jīng)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局認(rèn)可后實(shí)施。
（五）證券公司申請(qǐng)將證券服務(wù)部規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提交下列申請(qǐng)材料：
1、申請(qǐng)報(bào)告。包括證券服務(wù)部的名稱(chēng)、具體地點(diǎn)、擬采用的證券營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)、符合規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部條件的說(shuō)明等。
2、證券服務(wù)部基本情況。包括設(shè)立的批復(fù)文件、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地的產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同；人員名單、簡(jiǎn)歷、資格證書(shū)、聯(lián)系方式；上一年度的經(jīng)營(yíng)情況；證券服務(wù)部業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度，信息技術(shù)系統(tǒng)情況等。
3、證券服務(wù)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況。
4、證券監(jiān)管部門(mén)要求提交的其他材料。
（六）證券公司申請(qǐng)撤銷(xiāo)證券服務(wù)部，應(yīng)當(dāng)向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提交下列材料：
1、申請(qǐng)報(bào)告。包括擬撤銷(xiāo)證券服務(wù)部的名稱(chēng)、具體地點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)狀況、客戶和員工情況、撤銷(xiāo)原因說(shuō)明等；
2、撤銷(xiāo)方案。包括員工和客戶安置、資產(chǎn)清理、債務(wù)清償、歷史遺留問(wèn)題清理等；
3、證券公司出具的妥善安置擬撤銷(xiāo)證券服務(wù)部客戶和員工、承擔(dān)所有歷史遺留問(wèn)題或潛在風(fēng)險(xiǎn)、負(fù)責(zé)完成賬戶規(guī)范等工作的承諾函；
4、證券服務(wù)部設(shè)立的有關(guān)批復(fù)文件；
5、證券監(jiān)管部門(mén)要求提交的其他材料。
三、違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)處理
（一）對(duì)歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)），相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉。
當(dāng)?shù)匾延泻戏I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，相關(guān)證券公司要積極組織和配合客戶向當(dāng)?shù)仄渌戏I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)移；當(dāng)?shù)貨](méi)有合法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，符合條件的其他證券公司可在當(dāng)?shù)匦略O(shè)證券營(yíng)業(yè)部，協(xié)助予以解決。
違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的賬戶規(guī)范工作、其他歷史遺留問(wèn)題和潛在風(fēng)險(xiǎn)等，由原證券公司負(fù)責(zé)承擔(dān)解決。
（二）違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已經(jīng)清理完畢，原有客戶和員工已經(jīng)妥善安置，內(nèi)部責(zé)任追究到位，并經(jīng)所在地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查確認(rèn)后，相關(guān)證券公司方可按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部。
（三）違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是被處置高風(fēng)險(xiǎn)公司遺留的，由證券類(lèi)資產(chǎn)受讓公司負(fù)責(zé)清理。當(dāng)?shù)匾延泻戏I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，將客戶平穩(wěn)轉(zhuǎn)移至其他網(wǎng)點(diǎn)，并妥善安置員工；當(dāng)?shù)貨](méi)有合法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、客戶無(wú)法轉(zhuǎn)移的，由受讓公司通過(guò)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部予以解決。
（四）違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)所在地證監(jiān)局負(fù)責(zé)監(jiān)督違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的清理和關(guān)閉工作，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收，現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并抄送證券公司住所地證監(jiān)局。
四、證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要，收購(gòu)、撤銷(xiāo)證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
證券公司收購(gòu)證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)條件的證券公司，只能收購(gòu)所在區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部。相關(guān)轉(zhuǎn)讓方必須是基于調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)行業(yè)務(wù)整合的需要，轉(zhuǎn)讓全部或者一定區(qū)域內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。
證券公司申請(qǐng)撤銷(xiāo)證券營(yíng)業(yè)部，或者依法被責(zé)令撤銷(xiāo)證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)制定撤銷(xiāo)方案，報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局認(rèn)可后實(shí)施。
五、證券營(yíng)業(yè)部不得異地遷址。2010年8月底以前，證券公司確有優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)布局需要的，在符合由相對(duì)過(guò)剩地區(qū)遷往相對(duì)不足地區(qū)的原則下可按現(xiàn)有政策遷址。證券營(yíng)業(yè)部因城市改造、終止物業(yè)租賃合同等原因須在同城變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局批準(zhǔn)。
六、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，或在證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范中違反本規(guī)定，存在弄虛作假、隱瞞或遺漏重要事項(xiàng)及其他問(wèn)題的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法處理。
七、本規(guī)定自公布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]123號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)證券服務(wù)部管理若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]131號(hào)）、《關(guān)于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]264號(hào)）同時(shí)廢止。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)已公布的文件與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
