關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點若干問題公開征求意見的通知
為適應(yīng)證券市場規(guī)范發(fā)展的需要，我會起草了《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點若干問題的通知》，現(xiàn)向社會公開征求意見。
請于2008年4月24日前將反饋意見以電子郵件發(fā)送至xutao@csrc.gov.cn，或傳真至010－88061060。
附件：《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點若干問題的通知》（征求意見稿）
中國證監(jiān)會
二OO八年四月八日
關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點若干問題的通知
（征求意見稿）
各證券公司：
為適應(yīng)證券市場發(fā)展的需要，進一步加強證券營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)管，提升證券公司服務(wù)水平，增強證券行業(yè)競爭力，保護投資者合法權(quán)益，現(xiàn)就規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的若干問題通知如下：
一、證券營業(yè)部設(shè)立
（一）證券公司申請在注冊地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部（以下簡稱區(qū)域內(nèi)設(shè)點），應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：
1、客戶交易結(jié)算資金已全部實施第三方存管。
2、賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整、真實；賬戶規(guī)范工作按期完成，符合有關(guān)監(jiān)管要求；最近1年無新開不合格賬戶等違規(guī)行為。
3、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機制，合規(guī)管理制度、風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控體系符合監(jiān)管要求。
4、信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求；系統(tǒng)運行安全、穩(wěn)定、可靠，最近2年未多次出現(xiàn)技術(shù)故障，未發(fā)生重大技術(shù)事故。
5、具有完善的業(yè)務(wù)管理制度，制定了明確的業(yè)務(wù)規(guī)則和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投資者教育工作機制，并著手建立以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶管理和服務(wù)體系。
7、最近2年凈資本及各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
8、最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰；公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)、增設(shè)和收購營業(yè)性分支機構(gòu)、營業(yè)性分支機構(gòu)的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者重大重組整改事項尚未完成的情形；不存在因涉嫌違法違規(guī)事項正在受到立案調(diào)查。
9、上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平。
10、上一年度證券公司分類評價類別在C類以上（含C類）。
11、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。
（二）證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部（以下簡稱全國設(shè)點），除符合上述第一款第1至8項外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1、具備較強的經(jīng)營管理能力，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名。
2、實現(xiàn)了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)和客戶資料的集中管理。
3、上一年度證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）。
4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。
（三）擬設(shè)證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1、具有必要的人員配置，聘任人員應(yīng)具備證券從業(yè)資格，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)取得證券公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格；
2、有固定的經(jīng)營場所，并符合各項安全管理規(guī)定；
3、有符合營業(yè)要求的技術(shù)設(shè)施，信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求；
4、具有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務(wù)的工作機制；
5、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
（四）證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券市場需求情況，參照證監(jiān)局提供的轄區(qū)新設(shè)證券營業(yè)部的需求信息，結(jié)合網(wǎng)點布局、人力資源、業(yè)務(wù)管理水平和風(fēng)險控制能力，充分評估設(shè)立證券營業(yè)部的必要性和可行性，優(yōu)先考慮在沒有證券營業(yè)網(wǎng)點或證券營業(yè)網(wǎng)點相對不足的地區(qū)新設(shè)證券營業(yè)部。
（五）證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交書面申請，并抄送公司注冊地證監(jiān)局。中國證監(jiān)會對申請事項進行審查，并就證券公司是否符合申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件征求公司注冊地證監(jiān)局的監(jiān)管意見，監(jiān)管意見有效期1年。
符合條件可在全國設(shè)點的證券公司，一次申請設(shè)立證券營業(yè)部不得超過5家；符合條件可在區(qū)域內(nèi)設(shè)點的證券公司，一次申請設(shè)立證券營業(yè)部不得超過2家。在已有申請獲得批復(fù)后，方可再次提出申請。當(dāng)證券公司不符合設(shè)立證券營業(yè)部條件時，不得提出設(shè)立證券營業(yè)部的申請。
二、證券服務(wù)部規(guī)范
（一）證券公司應(yīng)當(dāng)按照“分期規(guī)范，分步實施”的原則，在2009年底前將符合條件的證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部。
（二）證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
1、符合本通知第一條第三款規(guī)定的條件；
2、沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已經(jīng)清理完畢；
3、最近1年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為。
（三）證券公司應(yīng)當(dāng)向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提出證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部的書面申請，證監(jiān)局審核申請材料，并對證券服務(wù)部進行現(xiàn)場檢查驗收，符合條件的，作出同意規(guī)范為證券營業(yè)部的書面決定，并連同現(xiàn)場檢查驗收報告報中國證監(jiān)會備案，同時抄送證券公司注冊地證監(jiān)局。
（四）不符合條件規(guī)范為證券營業(yè)部的，以及證券公司不能在規(guī)定的期限內(nèi)規(guī)范的證券服務(wù)部，證券公司應(yīng)當(dāng)在2009年12月底前向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提交撤銷方案。撤銷方案中應(yīng)當(dāng)對員工和客戶作出妥善安置，并承諾承擔(dān)所有歷史遺留問題或潛在風(fēng)險，負(fù)責(zé)完成賬戶規(guī)范等工作。撤銷方案經(jīng)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局認(rèn)可后實施。
（五）證券公司申請將證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提交下列申請材料：
1、申請報告。包括證券服務(wù)部的名稱、具體地點、擬采用的證券營業(yè)部名稱、符合規(guī)范為證券營業(yè)部條件的說明等。
2、證券服務(wù)部基本情況。包括設(shè)立的批復(fù)文件、工商營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)場地的產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同；人員名單、簡歷、資格證書、聯(lián)系方式；上一年度的經(jīng)營情況；證券服務(wù)部業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度，信息技術(shù)系統(tǒng)情況等。
3、證券服務(wù)部合規(guī)經(jīng)營情況。
4、證券監(jiān)管部門要求提供的其他材料。
（六）證券公司申請撤銷證券服務(wù)部，應(yīng)當(dāng)向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提交下列材料：
1、申請報告。包括擬撤銷證券服務(wù)部的名稱、具體地點、經(jīng)營狀況、客戶和員工情況、撤銷原因說明等；
2、撤銷方案。包括員工和客戶安置、資產(chǎn)清理、債務(wù)清償、歷史遺留問題清理等；
3、證券公司出具的妥善安置擬撤銷證券服務(wù)部客戶和員工、承擔(dān)所有歷史遺留問題或潛在風(fēng)險、負(fù)責(zé)完成賬戶規(guī)范等工作的承諾函；
4、證券服務(wù)部設(shè)立的有關(guān)批復(fù)文件；
5、證券監(jiān)管部門要求提供的其他材料。
三、違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點處理
（一）歷史遺留的、審批手續(xù)不全或未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點（以下簡稱違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點），相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在本通知下發(fā)之日起一年內(nèi)予以清理并關(guān)閉。
當(dāng)?shù)匾延泻戏ㄗC券營業(yè)網(wǎng)點的，相關(guān)證券公司要積極組織和配合客戶向當(dāng)?shù)仄渌戏ㄗC券營業(yè)網(wǎng)點妥善轉(zhuǎn)移；當(dāng)?shù)貨]有合法證券營業(yè)網(wǎng)點的，符合條件的證券公司可在當(dāng)?shù)匦略O(shè)證券營業(yè)部，協(xié)助予以解決。
違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點的賬戶規(guī)范工作、其他歷史遺留問題和潛在風(fēng)險等由原證券公司負(fù)責(zé)承擔(dān)解決。
（二）違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點已經(jīng)清理完畢，原有客戶和員工已經(jīng)妥善安置，內(nèi)部責(zé)任追究到位，并經(jīng)所在地證監(jiān)局現(xiàn)場檢查確認(rèn)后，相關(guān)證券公司方可按規(guī)定申請設(shè)立證券營業(yè)部。
（三）違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點是風(fēng)險處置公司遺留的，由托管公司負(fù)責(zé)清理并關(guān)閉，托管公司在當(dāng)?shù)貨]有證券營業(yè)網(wǎng)點的，由托管公司通過新設(shè)證券營業(yè)部予以解決。
（四）違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點所在地證監(jiān)局負(fù)責(zé)監(jiān)督違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點的清理和關(guān)閉工作，并進行現(xiàn)場檢查驗收，現(xiàn)場檢查驗收報告報中國證監(jiān)會備案并抄送證券公司注冊地證監(jiān)局。
四、證券營業(yè)部經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證不得轉(zhuǎn)讓。證券公司根據(jù)行業(yè)整合以及個性化、特色化經(jīng)營的需要，可以轉(zhuǎn)讓或者收購證券營業(yè)部的證券類資產(chǎn)；收購方證券公司應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立證券營業(yè)部的條件。證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要撤銷證券營業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。撤銷的申請、審批程序，參照關(guān)于證券營業(yè)部設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。
證券公司申請撤銷證券營業(yè)部，或者依法被責(zé)令撤銷證券營業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)制定處置方案、客戶和員工安置計劃，并報中國證監(jiān)會備案。
五、證券營業(yè)部不得異地遷址。2009年底以前，證券公司確有優(yōu)化網(wǎng)點布局需要的，在符合由相對過剩地區(qū)遷往相對不足地區(qū)的原則下可按現(xiàn)有政策遷址。對于因城市改造、終止物業(yè)租賃合同等原因須在同城變更營業(yè)場所的，按照分支機構(gòu)變更營業(yè)場所的有關(guān)規(guī)定和程序辦理。
六、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點，或在證券營業(yè)網(wǎng)點規(guī)范中違反本通知有關(guān)規(guī)定，存在弄虛作假、隱瞞或遺漏重要事項及其他問題的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將對其依法處理。
七、本通知自發(fā)布之日起實施。中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]123號）、《關(guān)于加強證券服務(wù)部管理若干問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2000]131號）、《關(guān)于證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2000]264號）同時廢止。
我會已發(fā)布文件中與本通知規(guī)定不一致的，以本通知為準(zhǔn)。
二OO八年四月八日
