關于公示中國證券監(jiān)督管理委員會第十屆發(fā)行審核委員會委員候選人名單的公告
根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》（以下簡稱《辦法》，中國證券監(jiān)督管理委員會令第31號）成立的第九屆發(fā)行審核委員會（以下簡稱“發(fā)審委”）將于2008年4月屆滿，我會將同時選聘第十屆發(fā)審委委員。為了使發(fā)審委換屆工作更加公平、公正、透明，我會決定對這次換屆工作的原則、委員選聘條件和有關協(xié)會、部門推薦的發(fā)審委委員候選人名單予以公示。
一、第九屆發(fā)審委委員組成和基本情況
第九屆發(fā)審委委員的組成為25名，全部為新委員。其中我會專業(yè)人員5名（會內(nèi)3名兼職委員，滬深交易所2名專職委員），會外專職委員15名，其他兼職委員5名。
第九屆發(fā)審委在全體發(fā)審委委員的共同努力下，圓滿完成了審核工作，取得了較大的成績。據(jù)對第九屆發(fā)審委2007年5月至2008年3月31日召開發(fā)審委會議情況的統(tǒng)計，本屆審核任務繁重，審核工作量重大，并牢牢把住質(zhì)量關。發(fā)審委共召開發(fā)審委會議192次，審核公司共361家次，通過發(fā)審委會議的公司共314家，通過率為87.22%，未通過發(fā)審委會議的公司共46家，否決率為12.78%。發(fā)審委會議召開次數(shù)、審核企業(yè)家數(shù)分別比上屆委員同期增加71次會議和143家企業(yè)，分別增長了58.68％和65.60％。第九屆專職委員平均每人參會92次，審核企業(yè)申請文件120家。本屆發(fā)審委高度重視對大型公司的審核工作，這些大型企業(yè)上市后，使我國直接融資規(guī)模擴大，直接融資比重明顯提高，資本市場與國民經(jīng)濟的整體關聯(lián)度進一步增強。本屆發(fā)審委還完成了中國鋁業(yè)、中國船舶、上海港等大型公司通過重組并購后整體上市的審核工作，從增量和存量兩個方面提高了上市公司的質(zhì)量。
二、第十屆發(fā)審委組成的意見
（一）第九屆發(fā)審委百分之八十的委員擬更換
發(fā)審委委員是一個市場各方面關注度高、十分敏感、充滿壓力的職位，加之所有委員的本職工作又與證券市場息息相關。為保證每屆發(fā)審委的公正性和公信力，發(fā)審委委員一般不宜連任。本屆發(fā)審委除會機關、發(fā)改委、國資委共5名委員續(xù)聘外，會外專職委員、高校、基金公司等20名委員均更換，更換比例為80％。
（二）第十屆發(fā)審委組成與第九屆發(fā)審委組成相同
本次換屆在委員組成上與第九屆發(fā)審委的組成相同，不作其他調(diào)整。在25名委員中續(xù)聘5名，新聘20名，具體如下：
1．中國證監(jiān)會的委員5名中續(xù)聘3名，新聘 2名。
2．中國證監(jiān)會以外的專職委員15名全部新聘，其中從會計師事務所合伙人中選聘專職委員9名，從律師事務所合伙人中選聘專職委員5名，從資產(chǎn)評估機構合伙人中選聘專職委員1名。
3．中國證監(jiān)會以外的兼職委員5名中續(xù)聘2名，新聘3名，分別從高校選聘1名、從基金管理公司選聘2名。
三、第十屆發(fā)審委候選人的推薦和遴選程序
（一）會外專職委員候選人的推薦
由我會商請中國注冊會計師協(xié)會、中華全國律師協(xié)會和中國資產(chǎn)評估協(xié)會等行業(yè)自律組織推薦。為確保推薦工作質(zhì)量，我會對推薦工作提出如下要求：
1．會計師專職委員候選人按中注協(xié)《2007年度會計師事務所綜合評價前百名信息》中具有證券相關業(yè)務許可證的會計師事務所的收入排名進行推薦，排名在前30位的（剔除已聘任為第九屆發(fā)審委9名委員所在事務所），一家會計師事務所只推薦1名候選人；
2．律師專職委員候選人在全國律師事務所律師證券業(yè)務集中的主要省、市按律師事務所上一年律師證券業(yè)務收入的排名進行推薦，排名在前15位的（剔除已聘任為第九屆發(fā)審委5名委員所在事務所），一家律師事務所只推薦1名候選人；
3．資產(chǎn)評估師專職委員候選人按具有證券相關業(yè)務許可證的資產(chǎn)評估機構的收入排名進行推薦，排名在前3位的（剔除已聘任為第九屆發(fā)審委1名委員所在評估機構），一家評估機構只推薦1名候選人。
（二）會外兼職委員候選人的推薦
1．高校候選人由對外經(jīng)濟貿(mào)易大學從副院長以上職務的學者中推薦2名；
2．基金管理公司的候選人由我會基金監(jiān)管部從基金管理公司規(guī)模排名前20位公司中輪流推薦相關公司投資總監(jiān)或分管投資的副總經(jīng)理3－4名。
（三）對發(fā)審委候選人遴選的具體程序
1．對相關協(xié)會、單位推薦的第十屆發(fā)審委候選人名單在我會會外網(wǎng)站和指定媒體進行公示；
2．我會相關部門對發(fā)審委候選人的執(zhí)業(yè)情況進行核查；
3．我會發(fā)審委提名委員會對發(fā)審委候選人的基本情況、執(zhí)業(yè)情況及公示、核查情況進行審查認定；
4．將擬聘請的第十屆發(fā)審委委員分別向財政部、司法部發(fā)函征求意見；
5．將擬聘請的第十屆發(fā)審委委員人選報我會領導批準。
四、發(fā)審委委員選聘的條件
（一） 發(fā)審委專職委員的條件
設立專職委員是發(fā)審委制度改革的重要措施之一。中國證監(jiān)會以外的專職委員的構成主要是從會計師事務所、律師事務所和資產(chǎn)評估機構的合伙人中選聘。這些專職委員候選人的條件是：
1．本人所在會計師事務所、資產(chǎn)評估機構具有證券業(yè)務資格；
2．上一年所在會計師事務所年總收入不低于4000萬元，所在律師事務所年證券業(yè)務收入不低于500萬元，所在資產(chǎn)評估機構年總收入不低于1000萬元；
3．具有大學本科以上學歷，擔任事務所、資產(chǎn)評估機構合伙人5年以上（擔任事務所主任、首席合伙人、事務所有限公司董事長、總經(jīng)理等職務的合伙人不作為推薦人選），并具有證券業(yè)務從業(yè)經(jīng)歷5年以上；
4．本人簽字或負責的上市公司和擬上市公司（已受理）相關證券業(yè)務不少于10家次；
5．近三年本人沒有違法違規(guī)處罰和不良從業(yè)記錄；
6．堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章，勤勉盡責，遵守職業(yè)道德，在所從事領域有較高聲譽；
7．聘任為發(fā)審委委員期間，本人能夠與本所業(yè)務脫鉤，遵守中國證監(jiān)會工作人員管理制度和工作紀律，按時上下班，并按要求參加發(fā)審委審核工作會議。
8．擔任事務所主任、首席合伙人、執(zhí)行合伙人、事務所有限公司董事長、總經(jīng)理等相應職務的合伙人不作為推薦人選。
（二）發(fā)審委兼職委員的條件
發(fā)審委兼職委員候選人的條件是：堅持原則，忠于職守，秉公辦事，廉潔自律，嚴格遵守國家法律法規(guī)；熟悉相關法律、行政法規(guī)以及證券監(jiān)管部門規(guī)章；熟悉證券市場基礎知識、股票發(fā)行上市基本程序及其相關業(yè)務知識；精通本行業(yè)專業(yè)知識，有較高的專業(yè)技術水平；恪守道德操守，在所從事領域有良好聲譽；沒有違法違規(guī)記錄；本人愿意且能按要求參加發(fā)審委審核工作會議。
五、本次發(fā)審委換屆的候選人公示名單
目前，我會已發(fā)函商請中國注冊會計師協(xié)會、中華全國律師協(xié)會、中國資產(chǎn)評估師協(xié)會和有關單位按照規(guī)定的程序和要求組織推薦中國證監(jiān)會以外發(fā)審委委員候選人。上述協(xié)會、單位實際推薦發(fā)審委委員候選人46人。公示名單如下（按姓氏筆畫為序）：
（一）會計師事務所（24人）：丁景東、王仁平、劉四兵、祁衛(wèi)紅、吳衛(wèi)軍、張云龍、張克東、張炳輝、李莉、李文智、楊雄、楊宏斌、楊貴鵬、孟榮芳、柏凌菁、唐洪廣、徐克美、高原、曹國強、謝青、謝峰、雷小玲、蔡碧鶴、譚紅旭；
（二）律師事務所（14人）：王曉東、劉艷、朱林海、江浩雄、何賢波、張韶華、陳利民、陳建宏、姜瑞明、婁愛東、賀寶銀、徐軍、崔利國、黃偉民；
（三）資產(chǎn)評估機構（3人）：劉登清、呂發(fā)欽、肖明；
（四）對外經(jīng)濟貿(mào)易大學（2人）：吳軍、張新民；
（五）基金管理公司（3人）：張暉、易陽方、韓浩。
對上述公示的發(fā)審委委員候選人如有異議，請在2008年4月7日17：00前提出。可以通過信件郵寄，也可通過電話、傳真或電子郵件反映情況。反映情況必須堅持實事求是、客觀公正的原則。凡以單位或部門名義書面反映問題的，應當加蓋公章；以個人名義反映問題的，一般要求署真實姓名和所在單位或部門，便于有關部門進一步核實情況。
聯(lián)系方式如下：
聯(lián)系電話：010－88061228 010－88061209
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中國證監(jiān)會
二ОО八年三月三十一日
