2008年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)共承辦涉及資本市場(chǎng)改革發(fā)展問(wèn)題的全國(guó)人大建議和全國(guó)政協(xié)提案175件，辦復(fù)率達(dá)100%。其中，人大代表建議77件，政協(xié)委員提案98件，承辦總量比上年增加68%。在辦理類型上，證監(jiān)會(huì)為主辦理的80件，單獨(dú)辦理的23件，分別辦理4件，會(huì)同其他部委辦理的57件，參閱辦理的11件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)高度重視人大建議和政協(xié)提案辦理工作，以代表委員滿意為宗旨，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，嚴(yán)格工作制度，改進(jìn)工作方式，提高辦理效率，認(rèn)真完成了承辦任務(wù)，有效促進(jìn)了資本市場(chǎng)改革發(fā)展各項(xiàng)工作穩(wěn)步推進(jìn)。
一、2008年證監(jiān)會(huì)承辦人大建議和政協(xié)提案的主要做法
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2008年人大建議和政協(xié)提案涉及面廣、針對(duì)性強(qiáng)，主題鮮明，論證詳實(shí)，與資本市場(chǎng)改革發(fā)展的實(shí)際聯(lián)系更為緊密，充分體現(xiàn)了人大代表和政協(xié)委員對(duì)推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展工作的高度重視，對(duì)加強(qiáng)和改進(jìn)證券期貨監(jiān)管工作具有很好的指導(dǎo)作用。代表委員的建議提案主要集中在多層次資本市場(chǎng)建設(shè)、期貨市場(chǎng)建設(shè)及期貨交易品種創(chuàng)新，加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，深化發(fā)行體制改革，保護(hù)證券投資者合法權(quán)益、資本市場(chǎng)信息發(fā)布等問(wèn)題。總體上看，證監(jiān)會(huì)2008年辦理人大代表建議、政協(xié)委員提案有以下幾個(gè)特點(diǎn)：
（一）證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，明確要求把建議提案辦理工作作為一項(xiàng)重要工作來(lái)抓
證監(jiān)會(huì)黨委高度重視建議提案的辦理工作，始終將之作為集中各方智慧、改進(jìn)工作的一個(gè)重要渠道。2008年全國(guó)人大和全國(guó)政協(xié)建議提案交辦會(huì)結(jié)束后，證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)立即責(zé)成辦公廳認(rèn)真研究制定2008年的辦理工作方案，仔細(xì)分析建議的內(nèi)容，及時(shí)提出具體辦理意見(jiàn)。為切實(shí)完成好建議提案辦理工作，專門(mén)召開(kāi)會(huì)內(nèi)各承辦部門(mén)主要負(fù)責(zé)同志參加的分辦會(huì)，作出周密部署，落實(shí)辦理責(zé)任，要求各部門(mén)把辦理工作與證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，并從加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通、加強(qiáng)制度建設(shè)等方面對(duì)各部門(mén)承辦工作提出了具體要求。
在辦理過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真研究，嚴(yán)格督辦，親自審定辦復(fù)意見(jiàn)。對(duì)一些內(nèi)涵較深、內(nèi)容重要的建議提案，會(huì)領(lǐng)導(dǎo)直接審核把關(guān)。對(duì)于難點(diǎn)問(wèn)題，會(huì)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)成部門(mén)負(fù)責(zé)同志牽頭組織研究辦理意見(jiàn)，調(diào)動(dòng)各部門(mén)做好辦理工作的積極性，對(duì)按時(shí)高質(zhì)量地完成建議提案辦理工作起到了有力推動(dòng)作用。
（二）健全辦理工作機(jī)制，不斷提高工作效率和質(zhì)量
為進(jìn)一步做好建議提案辦理工作，證監(jiān)會(huì)要求各承辦部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于辦理全國(guó)人大代表議案、建議、批評(píng)、意見(jiàn)和全國(guó)政協(xié)委員提案工作規(guī)則》，強(qiáng)化承辦人員的責(zé)任意識(shí)，保障辦理工作的制度化、規(guī)范化。在具體承辦過(guò)程中，嚴(yán)格執(zhí)行建議提案辦理工作責(zé)任制，實(shí)行分管領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)同志、承辦處室負(fù)責(zé)人、具體承辦人員分級(jí)責(zé)任制，將辦理工作落到實(shí)處。各承辦部門(mén)結(jié)合所承擔(dān)的辦理任務(wù)，制定具體的辦理工作方案或工作計(jì)劃，對(duì)于綜合性強(qiáng)、涉及面廣、處理難度大或者問(wèn)題反映比較集中的建議，各部門(mén)主要負(fù)責(zé)同志直接參與，帶頭研究處理。通過(guò)強(qiáng)化責(zé)任，層層落實(shí)，多級(jí)把關(guān)，為完成2008年的建議提案辦理工作奠定了基礎(chǔ)。
（三）以代表委員滿意為宗旨，主動(dòng)加強(qiáng)與代表委員們的溝通
去年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)與代表委員溝通的重要性，明確要求各承辦部門(mén)在答復(fù)前了解代表委員提出建議的意圖，答復(fù)中充分交換意見(jiàn)，答復(fù)后及時(shí)跟蹤反饋意見(jiàn)。在實(shí)際辦理過(guò)程中，對(duì)敏感性較強(qiáng)、處理難度較大的建議，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)做了大量耐心細(xì)致的解釋和溝通工作，通過(guò)上門(mén)走訪、實(shí)地調(diào)研、請(qǐng)進(jìn)來(lái)座談等多種形式，密切與代表委員們的溝通，盡可能向代表委員們提供詳細(xì)的信息，使辦理工作做到有的放矢。
（四）加強(qiáng)督辦，嚴(yán)格審核，確保辦理進(jìn)度和質(zhì)量
一是建立登記制度，對(duì)各部門(mén)辦理情況進(jìn)行跟蹤督辦，確保各部門(mén)按時(shí)完成辦理工作。辦公廳做好綜合協(xié)調(diào)和服務(wù)工作，明確各項(xiàng)提案的辦理時(shí)限和有關(guān)要求，及時(shí)溝通、掌握辦理工作的進(jìn)展情況，并按照確定的時(shí)間要求對(duì)相關(guān)承辦部門(mén)進(jìn)行督促檢查，確保各部門(mén)按時(shí)完成辦理工作。二是嚴(yán)格審核把關(guān)，確保答復(fù)質(zhì)量。要求答復(fù)內(nèi)容完整充實(shí)，實(shí)事求是，針對(duì)性強(qiáng)，切實(shí)保證提案答復(fù)質(zhì)量。三是督促各承辦部門(mén)對(duì)辦理情況進(jìn)行督促檢查，對(duì)能夠解決的問(wèn)題督促及時(shí)解決或者落實(shí)，對(duì)需要逐步解決的問(wèn)題要求制定明確的計(jì)劃安排，對(duì)一時(shí)確實(shí)不能解決的問(wèn)題要求實(shí)事求是地向委員作出詳細(xì)的說(shuō)明。
（五）加強(qiáng)與相關(guān)部委的協(xié)調(diào)配合，認(rèn)真做好協(xié)辦工作。
2008年，證監(jiān)會(huì)在辦好主、獨(dú)辦件的同時(shí)，高度重視協(xié)辦件的辦理，本著對(duì)代表委員認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，努力配合有關(guān)部委做好協(xié)辦工作。一是保證辦理質(zhì)量。針對(duì)建議提案中涉及證監(jiān)會(huì)職責(zé)范圍的問(wèn)題，有針對(duì)性地予以答復(fù)。二是按時(shí)限要求提供協(xié)辦意見(jiàn)。優(yōu)先辦理協(xié)辦件，時(shí)間上明確要求提前給相關(guān)部委提供協(xié)辦意見(jiàn)，努力配合好主辦單位的工作。
二、充分吸收人大代表和政協(xié)委員意見(jiàn)，推動(dòng)證券期貨監(jiān)管重點(diǎn)工作的進(jìn)展
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在人大建議政協(xié)提案辦理過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)不僅做到“件件有答復(fù)”，將代表委員們的建議辦理好、答復(fù)好，更注重通過(guò)做好建議辦理工作，認(rèn)真研究吸收建議提案中的新觀點(diǎn)、新思路和新啟示，把好的意見(jiàn)轉(zhuǎn)化成證監(jiān)會(huì)的工作內(nèi)容和工作措施，有效地促進(jìn)了證券期貨監(jiān)管工作。
（一）關(guān)于多層次資本市場(chǎng)建設(shè)問(wèn)題。
2008年人大代表和政協(xié)委員高度重視多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，提出了不少有針對(duì)性的、代表性強(qiáng)的意見(jiàn)和建議。按照國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署，證監(jiān)會(huì)積極推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，努力拓展直接融資渠道，取得了積極成效。
一是進(jìn)一步完善交易所主板市場(chǎng)，引導(dǎo)和推動(dòng)大型優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市，主板市場(chǎng)不斷發(fā)展壯大。中小企業(yè)板市場(chǎng)快速發(fā)展，一大批有較好的成長(zhǎng)性和較高科技含量的中小企業(yè)在中小板發(fā)行上市，拓寬了中小企業(yè)直接融資渠道。
二是積極籌建創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。已經(jīng)完成《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)工作。證監(jiān)會(huì)正結(jié)合社會(huì)各界的意見(jiàn)抓緊制定相關(guān)配套規(guī)則，將擇機(jī)正式發(fā)布《管理辦法》，并適時(shí)推出創(chuàng)業(yè)板。
三是推進(jìn)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)工作。逐步明確代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及場(chǎng)外市場(chǎng)在多層次市場(chǎng)中的定位，與其他市場(chǎng)的銜接關(guān)系以及服務(wù)對(duì)象。
四是在積極推進(jìn)多層次股票市場(chǎng)建設(shè)的同時(shí)，公司債券市場(chǎng)取得突破，頒布實(shí)施了《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，啟動(dòng)了上市公司債券發(fā)行試點(diǎn)，穩(wěn)步推動(dòng)已上市商業(yè)銀行重返交易所市場(chǎng)，公司債券市場(chǎng)發(fā)展取得了積極的成效。
（二）關(guān)于推進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展問(wèn)題。
代表委員們從大力發(fā)展期貨市場(chǎng)的緊迫性、加快期貨品種創(chuàng)新、穩(wěn)妥發(fā)展股指期貨等許多方面提出了不少好的建議，對(duì)穩(wěn)步推進(jìn)期貨市場(chǎng)的發(fā)展具有很強(qiáng)的啟發(fā)性。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制特別是金融領(lǐng)域各項(xiàng)改革的深入，中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)入了積極穩(wěn)妥的發(fā)展新階段。結(jié)合這些建議意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)采取了多項(xiàng)措施，穩(wěn)步推進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。
一是加快期貨新品種創(chuàng)新。證監(jiān)會(huì)一貫支持期貨交易所在完善現(xiàn)有期貨品種、交易機(jī)制的基礎(chǔ)上，積極研究期貨新品種，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，證監(jiān)會(huì)已批準(zhǔn)了白糖、豆油、PTA、鋅、菜籽油、線型低密度聚乙烯、黃金、棕櫚油等期貨品種，前不久又批準(zhǔn)開(kāi)展鋼材期貨交易。目前，一些新的期貨品種的開(kāi)發(fā)也正在積極調(diào)研過(guò)程中。
二是逐步完善期貨市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)積極鼓勵(lì)和支持機(jī)構(gòu)投資者參與期貨交易，不斷推動(dòng)期貨市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)的改善，完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，引導(dǎo)和鼓勵(lì)期貨公司貼近機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行特色服務(wù)和深度開(kāi)發(fā)，共同促進(jìn)期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者的逐步發(fā)展和壯大，促進(jìn)期貨市場(chǎng)功能的進(jìn)一步發(fā)揮。
三是積極穩(wěn)妥籌備股指期貨。按照“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步”的原則，全面完善金融期貨相關(guān)的制度安排和各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，在準(zhǔn)備充分、時(shí)機(jī)成熟的情況下，將適時(shí)推出股指期貨。同時(shí)將繼續(xù)深入開(kāi)展金融期貨的投資者教育工作，加強(qiáng)培訓(xùn)，加深理解，在股指期貨推出后全力以赴做好相關(guān)監(jiān)管工作。
（三）關(guān)于完善發(fā)行審核體制的問(wèn)題
2008年，不少人大代表和政協(xié)委員充分肯定了近年來(lái)證監(jiān)會(huì)改革發(fā)行審核體制方面所作的工作，同時(shí)也提出了繼續(xù)深化改革的建議。證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了認(rèn)真研究，在深化發(fā)行審核體制改革過(guò)程中予以借鑒，在改革證券發(fā)行審核制度，完善發(fā)行審核體制方面開(kāi)展了一系列的工作。
一是完善證券發(fā)行上市核準(zhǔn)制度。適應(yīng)股份全流通的市場(chǎng)形勢(shì)，改革企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市公司證券發(fā)行制度，進(jìn)一步強(qiáng)化了對(duì)發(fā)行人的市場(chǎng)約束，同時(shí)通過(guò)對(duì)不同的融資方式設(shè)定不同梯次的條件，為健全有利于各類企業(yè)平等利用資本市場(chǎng)的機(jī)制，提高資源配置效率奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二是不斷完善保薦制度。推動(dòng)對(duì)發(fā)行人的直接監(jiān)管逐步過(guò)渡到間接監(jiān)管，發(fā)布《保薦人盡職調(diào)查工作指引》，修訂《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，進(jìn)一步強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，切實(shí)提高了盡職調(diào)查和保薦工作的質(zhì)量。
三是進(jìn)一步完善證券發(fā)行審核委員會(huì)制度。完成發(fā)審委換屆工作，進(jìn)一步完善了發(fā)審委職責(zé)、審核程序以及對(duì)發(fā)審委審核工作的監(jiān)督，強(qiáng)化了委員問(wèn)責(zé)機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，發(fā)審委制度改革取得積極成效。
四是完善市場(chǎng)化的發(fā)行定價(jià)機(jī)制。改進(jìn)首次公開(kāi)發(fā)行和再融資信息披露制度和新股發(fā)行詢價(jià)制度，進(jìn)一步確立了市場(chǎng)化的發(fā)行定價(jià)原則。
上述措施的實(shí)施在促進(jìn)提高境內(nèi)證券市場(chǎng)發(fā)行審核效率和質(zhì)量方面發(fā)揮了重要作用，初步形成了較為市場(chǎng)化的發(fā)行和融資機(jī)制。今后，證監(jiān)會(huì)還將不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況，繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)以市場(chǎng)化為導(dǎo)向的證券發(fā)行制度改革，為境內(nèi)企業(yè)發(fā)行上市創(chuàng)造更好的條件。
（四）關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的問(wèn)題
代表委員們就上市公司規(guī)范發(fā)展，加強(qiáng)上市公司監(jiān)管等方面提出了很多很好的意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了認(rèn)真的分析和研究。長(zhǎng)期以來(lái)，證監(jiān)會(huì)高度重視提高上市公司質(zhì)量問(wèn)題，不斷強(qiáng)化上市公司監(jiān)管，促進(jìn)上市公司健康發(fā)展。
一是以解決上市公司獨(dú)立性不強(qiáng)、“三會(huì)”運(yùn)作不規(guī)范等問(wèn)題為重點(diǎn)，繼續(xù)深入推進(jìn)了加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，有力地增強(qiáng)了上市公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，促進(jìn)了治理結(jié)構(gòu)的完善。
二是基本確立了全流通下上市公司信息披露規(guī)則體系，穩(wěn)妥實(shí)施了新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。
三是繼續(xù)完善上市公司并購(gòu)重組制度，推出了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)管理辦法》等規(guī)章和規(guī)范性文件，組建新一屆并購(gòu)重組委和并購(gòu)重組專家咨詢委，大力支持上市公司并購(gòu)重組。
四是以強(qiáng)化公司治理為著眼點(diǎn)，狠抓上市公司日常監(jiān)管。健全綜合監(jiān)管體系、轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制和快速反應(yīng)機(jī)制；與相關(guān)部委建立了制度化、常態(tài)化的協(xié)同監(jiān)管機(jī)制；完善了高風(fēng)險(xiǎn)上市公司托管、風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制和破產(chǎn)重整監(jiān)管機(jī)制。嚴(yán)肅查處“中捷股份”、“九發(fā)股份”等上市公司大股東資金占用案，堅(jiān)決遏制資金占用問(wèn)題死灰復(fù)燃。
此外，代表委員們對(duì)于證券投資者合法權(quán)益保護(hù)立法工作也給予了高度關(guān)注。長(zhǎng)期以來(lái)，證券投資者合法權(quán)益保護(hù)工作始終是證監(jiān)會(huì)工作的重點(diǎn)，對(duì)于這些意見(jiàn)和建議，將積極予以吸收和采納，并將結(jié)合我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際，積極探索切實(shí)有效的證券投資者合法權(quán)益保護(hù)措施，配合全國(guó)人大做好投資者保護(hù)立法工作，實(shí)現(xiàn)證券投資者合法權(quán)益保護(hù)的制度化、法制化。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在全國(guó)人大常委會(huì)辦公廳、全國(guó)政協(xié)提案辦公室和國(guó)務(wù)院辦公廳的指導(dǎo)下，2008年，證監(jiān)會(huì)按時(shí)、圓滿地完成了人大建議和政協(xié)提案辦理工作，較好地解決了一些反映集中、社會(huì)普遍關(guān)注的資本市場(chǎng)熱點(diǎn)問(wèn)題，得到了人大代表和政協(xié)委員的積極評(píng)價(jià)。人民代表和政協(xié)委員充分行使參政議政和民主監(jiān)督職能，圍繞資本市場(chǎng)改革發(fā)展中的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題展開(kāi)討論，對(duì)證券期貨監(jiān)管工作中需要加大統(tǒng)籌、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，爭(zhēng)取相關(guān)部門(mén)配合和支持的問(wèn)題大聲呼吁，有力推動(dòng)了證券期貨監(jiān)管工作的順利開(kāi)展。2009年“兩會(huì)”即將召開(kāi)，證監(jiān)會(huì)歡迎代表委員和社會(huì)各界繼續(xù)對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展建言獻(xiàn)策，集思廣益，共促資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
尚福林：做好八項(xiàng)工作推進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展
新華社北京１月１４日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林表示，當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)內(nèi)外部環(huán)境正在發(fā)生深刻變化，２００９年要全力推進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局。
尚福林在１３日至１４日舉行的全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上說(shuō)，今年的證券期貨監(jiān)管工作要緊緊圍繞“保增長(zhǎng)、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”這條主線，繼續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，深化改革，完善機(jī)制，強(qiáng)化功能，改進(jìn)監(jiān)管，更加突出保護(hù)投資者的合法權(quán)益，更加突出發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，更加突出完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，更加突出改革創(chuàng)新力度，更加突出維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則，努力使各項(xiàng)措施更加有助于維護(hù)和提振市場(chǎng)信心，有助于形成市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的體制機(jī)制，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。 詳細(xì)>>>
