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近期，證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰及市場禁入，其中，1宗信息披露違法案，1宗利用未公開信息交易案和3宗內(nèi)幕交易案。 1宗信息披露違法案中，海南亞太實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司（以下簡稱亞太實(shí)業(yè)）連續(xù)5年存在信息披露違法行為：其一，亞太實(shí)業(yè)參股的企業(yè)濟(jì)南固锝電子器件有限公司（以下簡稱濟(jì)南固锝）對質(zhì)量索賠款會計(jì)處理不當(dāng)，導(dǎo)致亞太實(shí)業(yè)2012年虛減凈利潤約257萬元、2013年虛增凈利潤約257萬元。其二，亞太實(shí)業(yè)2013年未依據(jù)已確定的定價(jià)依據(jù)計(jì)提所持濟(jì)南固锝長期股權(quán)投資減值準(zhǔn)備，虛增凈利潤約237萬元。其三，亞太實(shí)業(yè)控股子公司蘭州同創(chuàng)嘉業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司2010年至2014年均存在違規(guī)確認(rèn)收入的情形，導(dǎo)致亞太實(shí)業(yè)2010年、2011年、2012年、2014年分別虛增營業(yè)收入約971萬元、4122萬元、1055萬元、2043萬元，2013年虛減營業(yè)收入約974萬元。依據(jù)《證券法》第193條第一款規(guī)定，我會決定對亞太實(shí)業(yè)給予警告，并處以頂格罰款60萬元；對龔成輝等23名責(zé)任人員給予警告，并對其中17人分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。 1宗利用未公開信息交易案中，張鵬先后在申萬菱信基金管理有限公司（原申萬巴黎基金管理有限公司）擔(dān)任高級分析師、基金經(jīng)理和研究員等職務(wù)，張鵬及其妻子楊某艷控制使用劉某秀賬戶，在張鵬管理新動力基金期間，新動力基金在買入或賣出股票后，張鵬操作劉某秀證券賬戶同步或稍晚買賣新動力基金買賣的股票。依據(jù)《證券法》第233條和《證券市場禁入規(guī)定》第5條規(guī)定，我會決定對張鵬采取5年市場禁入措施。 3宗內(nèi)幕交易案中，賈宏林系海南亞太實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司（以下簡稱亞太實(shí)業(yè)）定向增發(fā)及收購事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息公開前，賈宏林與周廣鵬、張智軍聯(lián)系頻繁。周廣鵬將內(nèi)幕信息告知姚軍、張兆禎，姚軍、張兆禎交易“亞太實(shí)業(yè)”行為異常。張智軍和岳子微系夫妻關(guān)系，岳子微交易“亞太實(shí)業(yè)”明顯異常。上述人員的行為分別構(gòu)成了泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的行為。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定對賈宏林、周廣鵬、張智軍分別處以10萬元、10萬元、5萬元罰款；對姚軍、張兆禎、岳子微分別沒收違法所得約145萬元、10萬元、23萬元，并處以違法所得1倍罰款。方某系惠而浦（中國）投資有限公司（以下簡稱惠而浦）與合肥榮事達(dá)三洋電器股份有限公司（以下簡稱合肥三洋）商談公司股權(quán)變化及非公開發(fā)行這一內(nèi)幕信息的知情人。王敏利用“王某”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“合肥三洋”，成交金額約565萬元，盈利約123萬元。在王敏開始交易“合肥三洋”當(dāng)日，王敏與方某存在通訊聯(lián)系，且交易明顯異常。王敏的上述交易行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。我會決定沒收王敏違法所得約123萬元，并處以違法所得1倍罰款。浙江佐力藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱佐力藥業(yè)）董事長俞某強(qiáng)是佐力藥業(yè)非公開發(fā)行股票的內(nèi)幕信息知情人，其子俞某與王智元是朋友和同學(xué)關(guān)系，且長期有大額資金往來。王智元在內(nèi)幕信息敏感期間和俞某通話頻繁，并且在通話后大額買入“佐力藥業(yè)”，非法獲利約159萬元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。我會決定沒收王智元違法所得約159萬元，并處以違法所得3倍罰款。 上述行為嚴(yán)重違反了證券法律法規(guī)，擾亂了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會將持續(xù)對上市公司信息披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等各類違法行為保持高壓態(tài)勢，保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。 |