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近期，證監(jiān)會(huì)持續(xù)加大對(duì)于違法案件的查處力度，除集中作出一批行政處罰決定外，對(duì)11宗案件調(diào)查審理完畢。目前，上述案件已經(jīng)進(jìn)入告知程序。11宗案件中，包括3宗內(nèi)幕交易案件、4宗操縱證券期貨案件、1宗欺詐發(fā)行案件、2宗信息披露違法案件和1宗傳播虛假信息案。 3宗內(nèi)幕交易案件中既有避損型內(nèi)幕交易，又有獲利型內(nèi)幕交易，均涉及上市公司定向增發(fā)股票。其中，吳某海在重慶三峽油漆股份有限公司籌劃定向增發(fā)股票事項(xiàng)中，與上市公司顧問(wèn)聯(lián)絡(luò)后，隨后與劉某軍聯(lián)絡(luò)，兩人的證券交易活動(dòng)在上述聯(lián)絡(luò)發(fā)生后明顯異常，與內(nèi)幕信息的形成過(guò)程高度吻合，不能作出合理解釋。吳某海規(guī)避損失510,043.44元，劉某軍規(guī)避損失92,960.97元。趙某松在湖南大康牧業(yè)股份有限公司籌劃定向增發(fā)事項(xiàng)的過(guò)程中，與因業(yè)務(wù)關(guān)系存在從多種渠道刺探到內(nèi)幕信息的人員頻繁聯(lián)系，隨后與妻子黃某分別利用相關(guān)賬戶買入該公司股票，不能作出合理解釋，分別獲利6,181,671.99元和779,810.17元。上述兩案，我會(huì)擬對(duì)相關(guān)人員作出沒(méi)收違法所得，并處以1倍罰款的行政處罰。吳某、倪某明是一個(gè)控制并操作他人證券賬戶獲取收益的團(tuán)隊(duì)，吳某與南方風(fēng)機(jī)股份有限公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人關(guān)系密切，并在上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組的過(guò)程中有電話聯(lián)系，相關(guān)證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息的形成過(guò)程高度吻合，不能作出合理解釋，我會(huì)擬決定，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收吳某、倪某明違法所得392,669.25元，并處以785,338.5元罰款。其中，對(duì)吳某處以549,737.5元罰款；對(duì)倪某明處以235,601元罰款。 4宗操縱證券期貨市場(chǎng)案件具有三個(gè)特點(diǎn)：第一，利用的賬戶眾多，第二，采取了多種操縱方法，第三，動(dòng)用資金量巨大。其中，陶某、傅某南控制利用14個(gè)期貨賬戶集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，以及在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行膠合板1502期貨合約交易，影響期貨合約價(jià)格，我會(huì)擬決定，沒(méi)收陶某和傅某南違法所得1,140,444元，并處以2倍罰款，陶某承擔(dān)罰款1,140,444元，傅某南承擔(dān)罰款1,140,444元，同時(shí)，因?yàn)閮扇擞绊懖换钴S合約價(jià)格的操縱手法，在一定程度上造成了相關(guān)合約與現(xiàn)貨及鄰近合約的偏離，影響了膠合板期貨品種價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的正常發(fā)揮，情節(jié)較為嚴(yán)重，我會(huì)擬對(duì)兩人分別采取5年期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入的措施。任某成以上海任行投資管理有限公司為平臺(tái)通過(guò)大宗交易獲得股票，利用員工及借來(lái)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用虛假申報(bào)等方法，于數(shù)只股票的尾盤(pán)、盤(pán)中，實(shí)施操縱行為,獲利18,285,079.36元。任某成長(zhǎng)期從事大宗交易的接盤(pán)和出貨，并以此牟利。在我會(huì)調(diào)查部門(mén)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查取證后，其立即更換電腦、更換借用賬戶、變化操縱手法，繼續(xù)違法行為。我會(huì)擬決定，沒(méi)收任某成違法所得18,285,079.36元，并處以18,285,079.36元罰款。2012年10月31日至2013年7月8日期間，相某康使用普通賬戶、信用賬戶等十七個(gè)證券賬戶，利用其資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易、日內(nèi)大量反向交易、互為對(duì)手方交易、盤(pán)中拉抬、打壓股價(jià)等方式交易“寶鼎重工”股票，影響交易價(jià)格與交易量，虧損3,845,772.59元，我會(huì)擬決定，對(duì)相某康處以100萬(wàn)元罰款。胡某控制使用29個(gè)證券賬戶，在2012年4月13日至2012年12月31日期間，通過(guò)利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易等方式影響“銀基發(fā)展”價(jià)格，獲利3,524.63萬(wàn)元。我會(huì)擬決定，責(zé)令胡某依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得3,524.63萬(wàn)元，并處以3,524.63萬(wàn)元罰款。 此次告知的欺詐發(fā)行案件發(fā)生在非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中。2012年初，河南大有能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱大有能源）向我會(huì)提交了非公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)，主要目標(biāo)資產(chǎn)之一為天峻義海能源煤炭經(jīng)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱天峻義海）100%股權(quán)。在相關(guān)材料報(bào)送我會(huì)審核期間，大有能源及其控股股東義馬煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱義煤集團(tuán)）等對(duì)天峻義海的核心資產(chǎn)，評(píng)估價(jià)值為23億元的青海某礦區(qū)采礦權(quán)向青海省木里煤業(yè)開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱木里煤業(yè)集團(tuán)）等出具承諾函，承諾在非公開(kāi)發(fā)行完成后即行轉(zhuǎn)回。2013年1月，大有能源發(fā)布公告完成股權(quán)收購(gòu)后，天峻義海簽訂合同，約定將簽署采礦權(quán)以零價(jià)款轉(zhuǎn)讓給木里煤業(yè)集團(tuán)，并實(shí)際履行了該協(xié)議。大有能源、義煤集團(tuán)涉嫌為完成本次非公開(kāi)發(fā)行，故意隱瞞了上述涉案違法事實(shí)，義煤集團(tuán)作為大有能源的控股股東，涉嫌指使前述違法行為。此外，2013年1月起，按照青海省“五統(tǒng)一”的要求，天峻義海已不能獨(dú)立對(duì)外銷售煤炭，大有能源未及時(shí)將該重大事件按照規(guī)定報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并公告，且未在半年報(bào)中予以披露。我會(huì)擬對(duì)大有能源、義煤集團(tuán)涉嫌欺詐發(fā)行的違法行為及涉案5名責(zé)任人，以及大有能源涉嫌信息披露違法行為的26名責(zé)任人予以行政處罰，并對(duì)部分責(zé)任人給予市場(chǎng)禁入。其中，擬對(duì)大有能源給予2360萬(wàn)元罰款，擬對(duì)義煤集團(tuán)給予2300萬(wàn)元罰款。 2宗信息披露違法案件均涉及虛增利潤(rùn)。其中，黑龍江北大荒農(nóng)業(yè)股份有限公司的全資子公司為了完成上市公司下達(dá)的利潤(rùn)指標(biāo)，通過(guò)簽訂虛假合同、偽造銷售合同等方式虛增收入、利潤(rùn)，導(dǎo)致上市公司2011年亞麻銷售虛增利潤(rùn)1,600.58萬(wàn)元，水稻銷售虛增利潤(rùn)3,524萬(wàn)元，導(dǎo)致北大荒股份2011年年報(bào)存在虛假陳述。我會(huì)擬決定，對(duì)上市公司給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)9名責(zé)任人員給予警告；對(duì)7名責(zé)任人員分別給予警告及處以5萬(wàn)元至15萬(wàn)元不等的罰款。此外，時(shí)任北大荒股份分管北大荒鑫亞的副總經(jīng)理、北大荒鑫亞董事長(zhǎng)楊某誠(chéng)，時(shí)任相關(guān)子公司總經(jīng)理白某、副總經(jīng)理趙某福違法情節(jié)較為嚴(yán)重，我會(huì)擬對(duì)楊某誠(chéng)采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)白某采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)趙某福采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。中科云網(wǎng)科技集團(tuán)股份有限公司為了虛增利潤(rùn)，通過(guò)違規(guī)確認(rèn)加盟費(fèi)收入、違規(guī)確認(rèn)股權(quán)收購(gòu)合并日前收益，以及2014年一季報(bào)提前確認(rèn)收入導(dǎo)致信息披露不真實(shí)。我會(huì)擬決定，對(duì)上市公司給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)18名責(zé)任人員分別給予警告，并處以3萬(wàn)元至15萬(wàn)元不等的罰款。 編造傳播虛假信息的行為影響了以信息真實(shí)性為依托的投資者判斷，扭曲了以信息真實(shí)性為基礎(chǔ)的股票價(jià)格形成機(jī)制，削弱了以信息真實(shí)性為前提的市場(chǎng)有效性，是我會(huì)的執(zhí)法重點(diǎn)之一。2015年5月21日，陳某使用名為“三一巨人”的新浪微博賬號(hào)發(fā)布了“三一拿到了軍工準(zhǔn)入證，這是實(shí)力的象征，是黨和國(guó)家的信任”的信息。在發(fā)布該微博的同時(shí)，陳某將涉案微博抄送多個(gè)媒體賬號(hào)。經(jīng)查證，陳某所發(fā)布該條信息沒(méi)有事實(shí)依據(jù)，與事實(shí)不符，屬于虛假信息。該微博信息及其截圖被諸多官方媒體、門(mén)戶網(wǎng)站財(cái)經(jīng)頻道、專業(yè)財(cái)經(jīng)網(wǎng)站等媒體及其他多媒體渠道轉(zhuǎn)發(fā)、評(píng)論，受到廣泛關(guān)注和傳播，陳某的行為擾亂了證券市場(chǎng)。在接受我會(huì)調(diào)查過(guò)程中，陳某能夠積極主動(dòng)配合調(diào)查，如實(shí)供述自己的違法行為，有悔過(guò)表現(xiàn)。我會(huì)擬決定：責(zé)令陳某予以改正，并處以15萬(wàn)元罰款。 此次進(jìn)入告知程序的案件均較為典型，產(chǎn)生了較為惡劣的市場(chǎng)影響，破壞了公開(kāi)公平的市場(chǎng)秩序，證監(jiān)會(huì)及時(shí)進(jìn)行查處以督促市場(chǎng)各方嚴(yán)守法律法規(guī)，成為守法合規(guī)的市場(chǎng)主體。證監(jiān)會(huì)將對(duì)內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)、欺詐發(fā)行、信息披露違法和編造傳播虛假信息的行為持續(xù)快速嚴(yán)厲予以打擊，推動(dòng)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。 |