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近期，證監(jiān)會對9宗案件作出正式行政處罰決定，其中包括3宗內(nèi)幕交易案件、2宗操縱證券期貨市場案件、2宗信息披露違法案件和2宗編造傳播虛假信息案件。 3宗內(nèi)幕交易案件涉及上市公司定向增發(fā)、重組或進(jìn)行利潤分配等對上市公司股票價(jià)格有重大影響的內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，當(dāng)事人利用和上市公司內(nèi)幕信息知情人之間的關(guān)系，獲取內(nèi)幕信息并從事內(nèi)幕交易。其中，魏德善在山東齊星鐵塔科技股份有限公司定向增發(fā)過程中，利用和上市公司董秘的關(guān)系，買入該公司股票，全部賣出后獲利238,746元。李明和薛疆在蘇州禾盛新型材料股份有限公司重組過程中與上市公司董事長頻繁聯(lián)絡(luò)后買入該公司股票，全部賣出后分別獲利156,644.67元和262,739.18元。呂建衛(wèi)在杭州炬華科技股份有限公司形成利潤分配方案期間，與上市公司董事長通話后，買入該公司股票，全部賣出后獲利1,090,802.81元。上述3宗內(nèi)幕交易案件中，當(dāng)事人利用了和上市公司董事長、董秘等內(nèi)幕信息知情人之間的關(guān)系，非法獲取內(nèi)幕信息并交易獲利，侵害了資本市場的公平交易秩序，證監(jiān)會對相關(guān)人員均作出了沒收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰。 2宗操縱證券期貨市場案件當(dāng)事人控制使用多個(gè)賬戶，動用巨額資金，手法惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，對市場造成了嚴(yán)重影響，證監(jiān)會均作出了頂格處罰。其中，“甲醇1501”期貨合約操縱案系證監(jiān)會查處的較為典型的期貨市場操縱案。2014年11月14日至2014年12月16日，姜為作為現(xiàn)貨市場最大的甲醇貿(mào)易商，控制42個(gè)期貨賬戶，采取集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢，連續(xù)買賣期貨合約，同時(shí)囤積現(xiàn)貨以期影響期貨市場行情，操縱期貨交易價(jià)格。相較于一般的市場主體，現(xiàn)貨商具有明顯的市場優(yōu)勢地位，姜為控制多個(gè)期貨賬戶，利用優(yōu)勢地位，采取多種方式操縱期貨市場，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，因此，證監(jiān)會對姜為處以頂格處罰，同時(shí)采取了終身期貨市場禁入措施。唐漢博控制12個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、虛假申報(bào)等方式操縱“銀基發(fā)展”股票價(jià)格，獲利252.89萬元，此前，唐漢博因?yàn)椴倏v證券市場行為已被證監(jiān)會行政處罰，此次系唐漢博再次從事操縱行為，性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會對其處以沒收違法所得和5倍罰款的頂格處罰。 2宗信息披露違法案中，北京賽迪傳媒投資股份有限公司退出動車雜志擺放權(quán)招標(biāo)但是未對商譽(yù)計(jì)提減值，在2012年年報(bào)中存在虛假記載。證監(jiān)會對上市公司作出了給予其警告，并處以40萬元罰款，對9名責(zé)任人員分別作出了給予警告，并處以5萬元到10萬元不等的罰款的處罰。上海創(chuàng)興資源開發(fā)股份有限公司在收購其關(guān)聯(lián)企業(yè)資產(chǎn)時(shí)未進(jìn)行專項(xiàng)資產(chǎn)評估，在交易公告中作出不準(zhǔn)確、不完整的陳述。證監(jiān)會對上市公司作出了給予其警告，并處以30萬元罰款，對9名責(zé)任人員分別作出了給予警告，并處以5萬元到10萬元不等的罰款的處罰。上述主體未按照各自的法定職責(zé)履行義務(wù)，造成信息披露虛假。信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整是資本市場的基石，也是資本市場穩(wěn)健發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，上述信息披露違法行為，損害了資本市場的公開、公平、公正原則。 2宗編造傳播虛假信息案件中，四川金宇汽車城（集團(tuán)）股份有限公司董事長胡先林、董秘羅雄飛安排人員在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān)于公司重組的傳聞，擾亂證券市場，證監(jiān)會對2人作出了罰款20萬元的頂格處罰，并對被安排發(fā)布信息的人員作出了罰款5萬元的處罰。王之所編造并在東方財(cái)富網(wǎng)“湖南發(fā)展”股吧發(fā)布“湖南發(fā)展收購財(cái)富證券”，在編造并傳播上述虛假信息前，王之所使用“王某”賬戶買入了6萬股“湖南發(fā)展”股票，獲利131,132.5元。王之所編造傳播的信息被其他用戶轉(zhuǎn)載、評論，對其他投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，擾亂了正常的市場秩序，考慮到其配合調(diào)查等情節(jié)，證監(jiān)會對其作出了沒收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰。 在此次作出行政處罰決定的9宗案件中，證監(jiān)會共對2名法人、25名自然人進(jìn)行了行政處罰，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，采取了不同的量罰幅度，對部分當(dāng)事人采取了頂格處罰和市場禁入措施，罰沒款共計(jì)22,233,530.32元。 此次作出行政處罰決定的案件均較為典型，產(chǎn)生了較為惡劣的市場影響，證監(jiān)會及時(shí)作出嚴(yán)厲處罰以督促市場各方嚴(yán)格遵守法律底線。證監(jiān)會將持續(xù)對內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場、信息披露違法、編造傳播虛假信息等各類證券期貨市場違法行為保持高壓態(tài)勢，依法快速精準(zhǔn)打擊，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場秩序，凈化資本市場環(huán)境，推動資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。 |
