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證監(jiān)會(huì)處罰新型操縱、違法減持、違規(guī)配資等多起案件—— 近一段時(shí)間以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)分批處罰各類(lèi)違法違規(guī)案件，并公開(kāi)曝光典型案例。在證監(jiān)會(huì)日前召開(kāi)的新聞發(fā)布會(huì)上，新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，以建設(shè)一個(gè)公開(kāi)透明、長(zhǎng)期穩(wěn)定、健康發(fā)展的股票市場(chǎng)。 案件查處難度加大 今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)在強(qiáng)化以常規(guī)方式打擊證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為的同時(shí)，針對(duì)一些特定領(lǐng)域出現(xiàn)的嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的典型案件，組織開(kāi)展了“2015證監(jiān)法網(wǎng)專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”。從上半年來(lái)看，證監(jiān)會(huì)新增立案調(diào)查136起，同比增長(zhǎng)46%；移送公安機(jī)關(guān)案件22起，累計(jì)對(duì)138名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金和收繳罰沒(méi)款分別達(dá)3.8億元和1.29億元。 近期，各類(lèi)違法違規(guī)案件的披露情況進(jìn)入了密集期。從傳統(tǒng)的信披違法案件、大股東違法減持案件，到近期頗受關(guān)注的新型操縱證券市場(chǎng)案件、非法經(jīng)營(yíng)證券案件，都顯示出證券市場(chǎng)違法違規(guī)案例的多樣性和復(fù)雜性。 從查處非法配資案件來(lái)看，近期證監(jiān)會(huì)先后公布了對(duì)于廣發(fā)證券、海通證券等5家為網(wǎng)絡(luò)公司提供系統(tǒng)接入的證券期貨公司，恒生網(wǎng)絡(luò)等3家為配資公司提供系統(tǒng)服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)公司，以及福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)等6家（名）配資公司（個(gè)人）的處理情況。 據(jù)了解，5家證券期貨公司在網(wǎng)絡(luò)公司接入系統(tǒng)時(shí)，未按規(guī)定對(duì)外部接入的第三方交易終端軟件進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未按規(guī)定采集、記錄和存儲(chǔ)上述外接系統(tǒng)客戶身份識(shí)別信息。3家網(wǎng)絡(luò)公司在未獲得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)行政許可的情況下，開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)具有子賬戶開(kāi)立、傳輸交易指令、登記、查詢、清算等多種證券業(yè)務(wù)屬性功能的系統(tǒng)。配資公司使用上述網(wǎng)絡(luò)公司的系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)。 我國(guó)《證券法》明確規(guī)定，“未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”。網(wǎng)絡(luò)公司和配資公司的上述行為嚴(yán)重違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。 加強(qiáng)執(zhí)法將成常態(tài) 在當(dāng)前穩(wěn)定市場(chǎng)、修復(fù)市場(chǎng)和建設(shè)市場(chǎng)的關(guān)鍵時(shí)期，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述各違法違規(guī)案件的快速查處，在很大程度上回應(yīng)了市場(chǎng)期待?！敖?jīng)歷本輪的股市異常波動(dòng)，加強(qiáng)執(zhí)法的重要性比以往任何時(shí)候更加凸顯。對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)將成為證監(jiān)會(huì)執(zhí)法的常態(tài)?！弊C監(jiān)會(huì)執(zhí)法人員說(shuō)。 在股市異常波動(dòng)期間，上市公司大股東、實(shí)際控制人違法減持案件的高發(fā)頻發(fā)，嚴(yán)重打擊了市場(chǎng)信心。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度，一是在違法行為的認(rèn)定方面，對(duì)持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違規(guī)減持過(guò)程中涉及的信息披露、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份兩個(gè)違法行為均予以認(rèn)定和合并處罰；二是法人股東違法行為的責(zé)任認(rèn)定方面，對(duì)法人和責(zé)任人實(shí)行雙罰制；三是在裁量幅度方面，對(duì)在限制期內(nèi)違規(guī)減持股票的違法主體，按照“違法買(mǎi)賣(mài)超比例越多、買(mǎi)賣(mài)金額越大，處罰越重”的量罰原則，根據(jù)違法減持比例，采取有梯次遞增的量罰尺度，并明確了限期改正的要求。 近期一些超比例減持的大股東、實(shí)際控制人，響應(yīng)證監(jiān)會(huì)要求，采取補(bǔ)救措施，通過(guò)各種途徑增持股票，以維護(hù)上市公司股價(jià)穩(wěn)定?！皩?duì)這種主動(dòng)消除或者減輕危害后果的行為，我們?cè)趯徖碇凶们橛枰钥剂?，并把握以下原則：一是增持的行為不影響對(duì)違法行為的定性。二是實(shí)際增持達(dá)到一定比例的情況下，可以從輕處罰，按照當(dāng)事人實(shí)際增持的情況執(zhí)行統(tǒng)一的、有梯度的從輕處罰幅度。三是從輕處罰只限于對(duì)違法減持罰款數(shù)額產(chǎn)生影響，不影響對(duì)涉案主體信息披露違法行為的處罰?！弊C監(jiān)會(huì)執(zhí)法人員說(shuō)。（記者 何川）
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