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證監(jiān)會(huì)擬對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰 日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)華泰證券股份有限公司（以下簡稱華泰證券）、海通證券股份有限公司（以下簡稱海通證券）、廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱廣發(fā)證券）、方正證券股份有限公司（以下簡稱方正證券）等4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案及浙商期貨有限公司（以下簡稱浙商期貨）涉嫌違反期貨法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢。上述5案已進(jìn)入告知聽證程序。 經(jīng)查，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對(duì)外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解，未采集客戶交易終端信息，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識(shí)別有關(guān)的信息，未實(shí)施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。鑒于華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券未按照《證券登記結(jié)算管理辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》等規(guī)定的要求對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第（四）項(xiàng)所述的行為。 浙商期貨在通過簡單系統(tǒng)安全性測(cè)試后便將恒生HOMS系統(tǒng)接入到本公司期貨交易系統(tǒng)中，并為部分客戶向杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司申請(qǐng)開通HOMS系統(tǒng)，以方便客戶進(jìn)行分賬戶操作。浙商期貨知曉HOMS系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)分賬戶的功能，但未對(duì)該功能可能導(dǎo)致的不良后果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，未對(duì)該軟件的接入和上線進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把控，不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，構(gòu)成《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條第（九）項(xiàng)所述的行為。 華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在2015年7月12日我會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào)）之后，仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶，應(yīng)從重處罰。 根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條之規(guī)定，我會(huì)擬決定對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨及相關(guān)責(zé)任人員依法作出如下行政處罰：對(duì)華泰證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得18,235,275.00元，并處以54,705,825.00元罰款；對(duì)華泰證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理胡智及信息技術(shù)部副總經(jīng)理陳棟給予警告，并分別處以10萬元罰款。對(duì)海通證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得28,653,000.00元，并處以85,959,000.00元罰款；對(duì)海通證券零售與網(wǎng)絡(luò)金融部原任總經(jīng)理丁學(xué)清及鄒二海、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部前臺(tái)負(fù)責(zé)人高宏杰給予警告，并分別處以10萬元罰款；對(duì)海通證券杭州解放路營業(yè)部副總經(jīng)理汪崢、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部總經(jīng)理方賢明、信息技術(shù)管理部總經(jīng)理沈云明、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部副總經(jīng)理宋世浩給予警告，并分別處以5萬元罰款。對(duì)廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得6,805,135.75元，并處以20,415,407.25元罰款；對(duì)廣發(fā)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理王新棟、信息技術(shù)部總經(jīng)理林建何、廣發(fā)證券上海分公司總經(jīng)理梅紀(jì)元、廣發(fā)證券上海分公司電腦部主管周翔給予警告，并分別處以10萬元罰款。對(duì)方正證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得8,717,089.13元，并處以17,434,178.26元罰款；對(duì)方正證券信息中心負(fù)責(zé)人劉少明、網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營部陸帆給予警告，并處以10萬元罰款；對(duì)方正證券長沙黃興中路營業(yè)部負(fù)責(zé)人夏軍、方正證券上海延安西路營業(yè)部負(fù)責(zé)人楊晟給予警告，并分別處以5萬元罰款。對(duì)浙商期貨責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得27,872.56元，并處以30萬元的罰款；對(duì)浙商期貨技術(shù)運(yùn)維部負(fù)責(zé)人鄭杰給予警告，并處以5萬元的罰款。 證券、期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶賬戶管理有關(guān)規(guī)定對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。對(duì)于證券、期貨公司未按規(guī)定審查、了解客戶身份的違法行為，證監(jiān)會(huì)都將堅(jiān)決依法予以打擊。 |