中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍7月31日介紹,證監(jiān)會今年對信息披露違法案件繼續(xù)保持高壓態(tài)勢,依法快速對上海超日、皖江物流、青鳥華光、大元股份、承德大路等26件信息披露違法案件作出行政處罰決定,對18家上市公司進行了行政處罰,罰沒款共計2259.23萬元,并依法對上海超日、青鳥華光的7名相關責任人員采取市場禁入措施,其中2人被采取終身市場禁入措施。博元投資由于涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪等重大違法行為已被移送公安機關,并被暫停上市。之外,還有15件案件正在履行事先告知程序。 證監(jiān)會還通報了2014年證券期貨市場誠信情況。從主要梳理數據來看,2014年度資本市場存在違法失信記錄的機構總體上較少,總計394家,其中失信記錄數量最多的機構是上市公司,總計231家,其次為機構投資者(41家)和證券公司(40家),其他各類機構整體上失信記錄數量均保持在較低水平,其中新三板公司和律師事務所各為1家。 同時,資本市場存在違法失信記錄的人員數量總計1080人,占比最大的是上市公司人員(董事、監(jiān)事、高管及其他相關責任人員)總計634人(約占當年全部失信人數的59%),排名第二的是自然人投資者,共有211名自然人投資者出現失信行為,占比約為20%,再次為會計師事務所及資產評估機構人員105人,約占9.7%。 張曉軍表示,滬深交易所根據《交易規(guī)則》,對頻繁申報或頻繁撤銷申報,涉嫌影響證券交易價格或其他投資者的投資決定的24個賬戶采取了限制交易措施。(許志峰、顧捷) |
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