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今年以來，在大力推進多層次資本市場體系建設(shè)和監(jiān)管轉(zhuǎn)型的同時，證監(jiān)會進一步強化證券執(zhí)法和行政處罰工作，加大了對違法違規(guī)行為的打擊懲處力度，維護了公開、公平、公正的市場秩序，維護了投資者合法權(quán)益，促進了資本市場健康發(fā)展。 截至7月23日，證監(jiān)會今年已作出行政處罰決定書63件，市場禁入決定書6件，其中信息披露違法案26件，內(nèi)幕交易案23件，短線交易案3件，中介機構(gòu)違法案2件，其他類型案件9件，對85名自然人、18家上市公司、2家中介機構(gòu)進行了行政處罰，作出罰沒款共計20,597.39萬元，對11人實施了市場禁入，其中3人被終身市場禁入。除此之外，還有17件案件正在履行事先告知程序。從數(shù)據(jù)看，證監(jiān)會執(zhí)法的效率和力度都在不斷加強，特別是近期隨著“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”逐步深入，一批編造傳播虛假信息、嚴重擾亂市場秩序的違法案件得到快速查處，彰顯了證監(jiān)會面對違法行為從嚴從快打擊的能力和決心。 證監(jiān)會行政處罰決定的作出嚴格貫徹依法行政原則，經(jīng)受了司法審查和社會監(jiān)督。2015年上半年，證監(jiān)會因行政處罰被提起的行政訴訟中，與萬福生科欺詐發(fā)行案等案件相關(guān)的16件行政訴訟一審勝訴，與光大證券內(nèi)幕交易案等案件相關(guān)的18件行政訴訟二審勝訴。證監(jiān)會行政處罰決定的正當性與合法性得到了司法判決的進一步確認，樹立了執(zhí)法權(quán)威。 堅持嚴格、高效、文明執(zhí)法是證監(jiān)會一以貫之的監(jiān)管態(tài)度，維護公開、公平、公正的市場秩序是證監(jiān)會法定職責所在。證監(jiān)會堅持簡政放權(quán)，加強事中事后監(jiān)管。行政處罰作為事后監(jiān)管的主要手段，一方面通過嚴厲懲治違法堅守法治底線，保護投資者的合法權(quán)益，維護市場秩序，另一方面形成對守法主體的正向激勵，培育誠實守信的市場文化，保護資本市場的健康發(fā)展。 為了建設(shè)健康的股票市場，必須堅決打擊各類違法行為，清除股市肌體上的“毒瘤”。近期，證監(jiān)會將分批集中處罰一批違法違規(guī)案件，公開曝光典型案例，讓違法者付出沉重代價，以儆效尤。 |