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尊敬的各位來賓，女士們、先生們： 很高興參加本屆新浪金麒麟論壇。首先，我代表中國證監(jiān)會，對論壇的召開表示熱烈祝賀！下面，圍繞推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型，推動市場創(chuàng)新，提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟特別是新興產(chǎn)業(yè)的能力，談一些工作情況和想法，與大家交流。 一、加快多層次資本市場建設(shè)，服務(wù)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)，能夠形成經(jīng)濟增長點并具有帶動作用的產(chǎn)業(yè)，附加值高、能源消耗少、技術(shù)滲透性強，有著廣泛和潛在的市場需求。隨著我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的推進和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，新興產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的作用日益突出，亟需高效優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)為其持續(xù)發(fā)展提供支持。近年來，為滿足創(chuàng)新型、高科技型企業(yè)發(fā)展的需要，證監(jiān)會針對市場層次比較單一、市場覆蓋面不廣、市場運行機制不夠完善、效率不高等問題，大力加強資本市場體系和機制改革等方面的基礎(chǔ)性建設(shè)，為對接投融資需求搭平臺、拓渠道、建機制，努力營造有利于企業(yè)成長的環(huán)境，開展了一系列工作。 股票市場方面，改革創(chuàng)業(yè)板市場，降低財務(wù)準入門檻，申報企業(yè)不再限于新能源等9大行業(yè)，建立小額、快速、靈活的再融資機制。截至2014年10月底，創(chuàng)業(yè)板上市公司已達400家，其中新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)296家，總市值1.71萬億元，發(fā)揮了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展助推器的功能。將“新三板”掛牌公司范圍擴大到全國符合條件的中小微企業(yè)，包括廣大新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)。股份公司不分行業(yè)地域、不論規(guī)模大小，均可申請掛牌，進行股份轉(zhuǎn)讓、定向融資和并購重組。截至2014年11月18日，“新三板”掛牌公司總數(shù)達到1337家，其中新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)量約800家，占比超過60%。支持區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，正在研究制定市場定位、發(fā)展路徑、監(jiān)管框架等具體規(guī)則，進一步拓寬廣大新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)對接資本市場的渠道。按照“鼓勵創(chuàng)新、防范風險、趨利避害、健康發(fā)展”的要求，正在抓緊制定股權(quán)眾籌融資監(jiān)管規(guī)則，努力為企業(yè)通過互聯(lián)網(wǎng)平臺進行股權(quán)融資拓寬渠道。推出優(yōu)先股這一證券新品種，為包括新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在內(nèi)的各類發(fā)行人提供靈活的直接融資工具，促進資本與科技的對接。 大家都了解，本周一滬港通試點正式啟動，幾天來滬股通和港股通交易平穩(wěn)，交易系統(tǒng)運行正常。滬港通是貫徹落實黨的十八屆三中全會決定和《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（新“國九條”），推進兩地資本市場雙向開放的重大舉措，是資本市場的一項重大制度創(chuàng)新，其構(gòu)想來源于市場，順應(yīng)了投資者的需求，為境內(nèi)外投資者投資A股和港股提供了渠道。 債券市場方面，推出了不設(shè)行政審批、沒有財務(wù)準入門檻的中小企業(yè)私募債，為廣大新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)拓寬了直接融資渠道。截至2014年10月底，中小企業(yè)私募債試點范圍已覆蓋29個?。▍^(qū)、市），共有152家新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)完成備案，擬發(fā)行金額181.57億元，已完成發(fā)行116.01億元。目前，證監(jiān)會正在研究將中小企業(yè)私募債發(fā)行主體拓展到“新三板”掛牌公司，以方便更多的企業(yè)在債券市場獲得發(fā)展資金。 私募市場方面，由于私募基金的市場化程度高、業(yè)態(tài)多樣，證監(jiān)會在私募投資基金監(jiān)管領(lǐng)域不設(shè)前置審批，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會實施自律管理，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權(quán)投資基金能夠較為快捷地設(shè)立。截至2014年10月底，已有4716家私募基金管理人到基金業(yè)協(xié)會完成了備案，管理私募基金6704只，管理規(guī)模為22783.2億元，其中私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的規(guī)模分別為16664.7億元和1876.5億元，這些資金多數(shù)將流向新興產(chǎn)業(yè)，增強企業(yè)運行的動力和活力。 二、深入推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型，支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大 長期以來，由于市場基礎(chǔ)薄弱、市場約束不強等原因，監(jiān)管部門更加注重前端審批和準入監(jiān)管。隨著資本市場規(guī)模不斷擴大、市場機制日益完善、市場基礎(chǔ)逐漸夯實，市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用的條件逐步成熟。黨的十八屆三中全會明確提出簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能的要求，為貫徹落實黨中央、國務(wù)院的部署，2014年，證監(jiān)會將推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型作為工作重點，主動調(diào)整監(jiān)管理念和監(jiān)管方式，放松事前審批，強化事中事后監(jiān)管，為新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。 一是繼續(xù)深化行政審批制度改革。證監(jiān)會在2012年已經(jīng)取消35項行政審批事項的基礎(chǔ)上，2013年以來又取消了6項行政審批事項，年內(nèi)計劃再取消一批，取消后證監(jiān)會行政審批事項數(shù)量為本屆政府成立時的二分之一；徹底清理非行政許可審批事項；嚴格控制新設(shè)行政許可，努力緩解企業(yè)融資成本高和融資效率低的問題。 二是推進上市公司并購重組市場化改革。去年以來，證監(jiān)會修訂完善了并購重組有關(guān)管理辦法，取消對不構(gòu)成借殼上市的上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為的審批。目前，約90%的交易單數(shù)和75%的交易金額已無須證監(jiān)會審批，上市公司履行信息披露義務(wù)后即可實施。同時，證監(jiān)會實施并購重組審核分道制，對符合條件的企業(yè)實行快速審核或豁免審核，大幅減少書面申報材料要求，會同相關(guān)部委開展并購重組并聯(lián)式審批，平均審核時間已減少到20個工作日左右。這些舉措有利于支持和鼓勵新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)進行兼并整合，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。 三是支持境內(nèi)企業(yè)赴境外上市。去年以來，證監(jiān)會進一步簡化境內(nèi)企業(yè)到境外上市審核程序，為包括新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在內(nèi)的境內(nèi)企業(yè)到境外上市創(chuàng)造條件。截至2014年10月底，內(nèi)地新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在境外直接上市50余家，籌資總額約190億美元。同時，支持B股上市公司以介紹方式到境外市場上市，已核準麗珠醫(yī)藥等企業(yè)以介紹方式到香港上市。 2014年，證監(jiān)會還主動促進互聯(lián)網(wǎng)金融規(guī)范發(fā)展，特別是支持有條件的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)參與資本市場。今年5月，證監(jiān)會首次核準互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)控股證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，允許阿里巴巴收購天弘基金51%的股權(quán)，進行了有益嘗試。2014年6月，證監(jiān)會出臺《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導(dǎo)意見》，對員工持股計劃實施程序、管理模式、信息披露等予以規(guī)范，推動建立健全勞動者和所有者的利益共享機制，為新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)吸引人才、提高競爭力提供了新方法。 女士們、先生們： 下一階段，證監(jiān)會將繼續(xù)認真貫徹黨中央、國務(wù)院部署和新“國九條”各項要求，抓緊落實11月19日國務(wù)院常務(wù)會議為緩解企業(yè)融資成本高問題對資本市場提出的各項任務(wù)，堅持市場化、法治化的原則，不斷增強資本市場服務(wù)產(chǎn)業(yè)能力，更好地促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。 一是深化行政審批制度改革。堅持適度監(jiān)管，繼續(xù)嚴格控制新設(shè)行政許可。分項公開所有行政審批事項的具體內(nèi)容，推進行政許可審批過程信息公開。進一步優(yōu)化審批流程，規(guī)范審批程序。上述措施將進一步減少企業(yè)的審批負擔，提高審核效率。 二是加快多層次股票市場建設(shè)。進一步拓寬新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)融資渠道，擬在創(chuàng)業(yè)板建立專門層次，允許尚未盈利的互聯(lián)網(wǎng)和科技創(chuàng)新企業(yè)在“新三板”市場掛牌一年后發(fā)行上市。豐富“新三板”市場交易方式，支持掛牌公司并購重組和發(fā)行優(yōu)先股。建立資本市場小額再融資快速機制，開展股權(quán)眾籌融資試點。 三是推進股票發(fā)行注冊制改革。落實黨的十八屆三中全會決定精神和國務(wù)院要求，結(jié)合《證券法》修訂工作，抓緊研究提出股票發(fā)行注冊制改革方案，取消股票發(fā)行的持續(xù)盈利條件，降低小微和創(chuàng)新型企業(yè)上市門檻。 四是創(chuàng)新期貨市場品種。黨的十八屆三中全會提出，推行碳排放權(quán)交易制度，建立吸引社會資本投入生態(tài)環(huán)境保護的市場化機制。實踐中，碳期貨價格透明度高、公允性強，能夠較好地反映碳排放權(quán)資產(chǎn)的價值，引導(dǎo)社會資本向綠色低碳行業(yè)傾斜，促進節(jié)能環(huán)保、新能源等領(lǐng)域企業(yè)的發(fā)展。證監(jiān)會將會同有關(guān)部委繼續(xù)推進碳交易試點和統(tǒng)一碳市場的頂層設(shè)計，研究開展碳期貨交易的可行性。 五是支持民營資本進入證券期貨行業(yè)。證監(jiān)會將逐步放寬證券期貨經(jīng)營機構(gòu)準入限制，激發(fā)市場活力，提高證券期貨經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)包括新興產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的實體經(jīng)濟的能力。進一步推動互聯(lián)網(wǎng)金融規(guī)范發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)參與資本市場創(chuàng)造條件。 同時，證監(jiān)會將圍繞“維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進資本市場健康發(fā)展”的核心職責，全力配合立法機關(guān)做好《證券法》修訂和《期貨法》制定工作，進一步完善稽查執(zhí)法體制機制，從嚴查處違法違規(guī)行為，加強投資者合法權(quán)益保護工作，營造公平、有序、高效的市場環(huán)境，更好地服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展。 謝謝大家！ |