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2014年11月21日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍介紹了滬港通一周運(yùn)行情況，發(fā)布了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》及配套規(guī)則、批準(zhǔn)大連商品交易所開展玉米淀粉期貨交易等內(nèi)容（以上內(nèi)容見官網(wǎng)要聞、公告欄目）。此外，新聞發(fā)言人張曉軍還向參會(huì)記者通報(bào)，因本周滬港通正式啟動(dòng)，為保證新聞發(fā)布的公平性，經(jīng)與香港方面協(xié)商，自本周開始，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)從每周五16：15開始。另外，還就記者關(guān)心的問題作出了回應(yīng)。 問：此前我會(huì)提出到今年底，新股發(fā)行100家左右，但目前新股發(fā)行數(shù)量?jī)H為60多家，請(qǐng)問年底前是否會(huì)集中發(fā)行剩余30多家企業(yè)？ 答：為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，我會(huì)合理安排新股發(fā)行工作，從6月到年底，計(jì)劃發(fā)行上市新股100家左右，并按月大體均衡發(fā)行上市。截至目前，已有66家公司發(fā)行新股。我會(huì)仍將按照前幾個(gè)月的進(jìn)度均衡安排新股發(fā)行，不會(huì)在年底集中安排30多家企業(yè)發(fā)行新股。需要說明的是，明年一月份核準(zhǔn)發(fā)行的企業(yè)，仍然是依據(jù)2014年申報(bào)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，在2014年年底前通過發(fā)審委會(huì)議的。因此，從這個(gè)意義上說，明年一月核準(zhǔn)發(fā)行的企業(yè)也要計(jì)算在100家之內(nèi)。 問：近期有新上市企業(yè)遭爆炒引發(fā)市場(chǎng)熱議，有市場(chǎng)人士建議回歸市場(chǎng)化的定價(jià)機(jī)制，認(rèn)為現(xiàn)行發(fā)行制度短期是保護(hù)投資者利益，但長(zhǎng)期反而會(huì)助長(zhǎng)投資者依賴情結(jié)，為后續(xù)市場(chǎng)化改革增加阻力。請(qǐng)問證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？ 答：今年6月以來，中國證監(jiān)會(huì)共核準(zhǔn)66家公司發(fā)行。從已經(jīng)完成定價(jià)的55家公司情況看，平均發(fā)行市盈率19.94倍，最高為依頓電子的23.2倍，最低為九強(qiáng)生物的10.07倍，6家公司高于行業(yè)平均市盈率。 按照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，在發(fā)行監(jiān)管中，我會(huì)重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面：一是發(fā)行與承銷方案是否符合承銷辦法的有關(guān)規(guī)定。二是發(fā)行人募集資金運(yùn)用信息披露是否符合相關(guān)信息披露規(guī)則的要求，是否合理規(guī)劃募集資金需求量，避免過度融資。三是老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃是否符合“公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)主要用于籌集企業(yè)發(fā)展需要的資金”的政策取向。四是發(fā)行定價(jià)市盈率超過同行業(yè)市盈率的，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)則要求，連續(xù)三周發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告。 同時(shí)，按照新股發(fā)行體制改革意見，我會(huì)還組織了對(duì)已發(fā)行項(xiàng)目新股發(fā)行承銷工作的抽查，形成常態(tài)化的檢查機(jī)制，強(qiáng)化發(fā)行環(huán)節(jié)事中事后監(jiān)管。 問：近日有媒體報(bào)道，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者準(zhǔn)入門檻可能降低，對(duì)此證監(jiān)會(huì)有何評(píng)價(jià)？ 答：近期，有媒體報(bào)道稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者準(zhǔn)入門檻可能降低”。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》（國發(fā)【2013】49號(hào)），全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)，須建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性管理制度。中小微企業(yè)具有業(yè)績(jī)波動(dòng)大、風(fēng)險(xiǎn)較高的特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自然人投資者的準(zhǔn)入條件。因此，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行了與自身市場(chǎng)定位及企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)相匹配的較為嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度。自然人投資者參與市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)為：名下前一日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上；2年以上投資經(jīng)驗(yàn)或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。機(jī)構(gòu)投資者參與市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)為：注冊(cè)資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)；以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)。實(shí)踐證明，現(xiàn)行的投資者適當(dāng)性管理制度較好地控制了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)外溢，為市場(chǎng)平穩(wěn)起步和試點(diǎn)擴(kuò)大至全國提供了保障；專業(yè)化的投資者結(jié)構(gòu)為市場(chǎng)的內(nèi)在穩(wěn)定和創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造了條件。 今年以來，隨著市場(chǎng)規(guī)模的拓展及市場(chǎng)關(guān)注度的提升，自然人投資者參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的意愿逐步增強(qiáng)。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)積極培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，引導(dǎo)和鼓勵(lì)證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)推出定向投資產(chǎn)品和包含全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在內(nèi)的跨市場(chǎng)組合投資產(chǎn)品，以滿足達(dá)不到“500萬元證券類資產(chǎn)”標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者參與市場(chǎng)的需求。 近段時(shí)期以來，許多主辦券商、掛牌公司、投資機(jī)構(gòu)及自然人投資者向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提出：“500萬元證券類資產(chǎn)”的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)過高，建議適當(dāng)降低投資者適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)，以適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司高度重視市場(chǎng)的意見和建議，將結(jié)合市場(chǎng)的功能定位、服務(wù)模式及監(jiān)管體系進(jìn)行深入研究。 問：滬港通進(jìn)一步加快了我國資本市場(chǎng)的國際化，強(qiáng)化了A股指數(shù)納入到MSCI等境外國際主流股票指數(shù)的預(yù)期，請(qǐng)問證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？ 答：前期，我會(huì)與MSCI明晟就A股納入MSCI指數(shù)事宜進(jìn)行多次接觸和磋商，就我國資本市場(chǎng)的對(duì)外開放進(jìn)展、國際投資者所關(guān)心問題、A股納入MSCI新興市場(chǎng)指數(shù)動(dòng)態(tài)等議題進(jìn)行充分的溝通和交流，并積極與外管局、財(cái)政部、稅務(wù)總局等部委溝通QFII、RQFII相關(guān)政策，推動(dòng)相關(guān)政策措施的出臺(tái)落實(shí)，努力解決境外投資者所關(guān)心的問題。 滬港通是貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)決定和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》，推進(jìn)兩地資本市場(chǎng)雙向開放的重大舉措，是資本市場(chǎng)的一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新，意義重大，影響深遠(yuǎn)。滬港通的開通將為境外投資者投資境內(nèi)資本市場(chǎng)提供更加靈活的選擇，與現(xiàn)行的QFII、RQFII制度優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，在促進(jìn)我國資本市場(chǎng)對(duì)外開放方面發(fā)揮積極的作用。近日，財(cái)政部、國家稅務(wù)總局和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于QFII和RQFII取得中國境內(nèi)的股票等權(quán)益性投資資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓所得暫免征收企業(yè)所得稅的通知》，對(duì)QFII和RQFII所得稅政策予以明確，進(jìn)一步完善了QFII和RQFII制度。 未來，我們將繼續(xù)與相關(guān)部委溝通，逐步完善QFII、RQFII制度，便利境外投資者境內(nèi)證券投資活動(dòng)；同時(shí)，積極與相關(guān)指數(shù)公司協(xié)商，共同推進(jìn)A股納入國際主要基準(zhǔn)指數(shù)，進(jìn)一步提升我國資本市場(chǎng)雙向開放水平。 問：此前新聞發(fā)布會(huì)上，新聞發(fā)言人曾表示對(duì)獐子島正在核查，請(qǐng)問目前核查進(jìn)展情況如何？ 答：目前，我會(huì)仍然在就相關(guān)情況進(jìn)行核查。 問：此前新聞發(fā)布會(huì)上，新聞發(fā)言人曾表示證監(jiān)會(huì)收到對(duì)北大醫(yī)藥的相關(guān)舉報(bào)，正在進(jìn)行核查，請(qǐng)問目前核查情況如何？ 答：根據(jù)我會(huì)核查情況，現(xiàn)已對(duì)北大醫(yī)藥、北大資源控股、政泉控股等涉嫌虛假信息披露的違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查。我會(huì)已關(guān)注到北大方正和政泉控股的舉報(bào)情況。 問：國信證券IPO已經(jīng)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過，這是否意味著鼓勵(lì)證券公司通過發(fā)行上市補(bǔ)充資本的步伐正在加快，證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？ 答：我會(huì)一貫支持證券公司在依法合規(guī)前提下，利用多種方式、多種渠道補(bǔ)充資本，夯實(shí)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)。近期，為落實(shí)“新國九條”和我會(huì)今年5月發(fā)布的“創(chuàng)新15條意見”的有關(guān)要求，我會(huì)采取了一些措施，鼓勵(lì)證券公司建立健全資本補(bǔ)充機(jī)制，通過IPO上市、增資擴(kuò)股等方式補(bǔ)充資本，確保公司業(yè)務(wù)規(guī)模與資本實(shí)力相適應(yīng)，公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況與風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。 |