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2014年9月26日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)證監(jiān)會(huì)對(duì)滬港通準(zhǔn)備情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，發(fā)布了非上市公眾公司發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)信息披露文件，就《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定（修訂稿）》及配套規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)（以上內(nèi)容見(jiàn)官網(wǎng)要聞、公告和公開(kāi)征求意見(jiàn)欄目）。另外，還回答了記者關(guān)心的其它問(wèn)題。 問(wèn)：6月以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)各類交易場(chǎng)所的清理整頓，包括了在北京、上海、天津、深圳、重慶、湖北、廣東的7家碳排放權(quán)交易場(chǎng)所，目前已有部分交易所在整頓后改變了交易方式，整頓已見(jiàn)成效。請(qǐng)問(wèn)從總體來(lái)看，對(duì)各地碳排放權(quán)交易場(chǎng)所的清理整頓中發(fā)現(xiàn)了哪些問(wèn)題？ 答：今年6月，清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室發(fā)出《關(guān)于開(kāi)展各類交易場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知》（清整聯(lián)辦〔2014〕28號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》），要求對(duì)各類交易場(chǎng)所集中開(kāi)展一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。由于此次現(xiàn)場(chǎng)檢查涉及的交易場(chǎng)所種類多、數(shù)量大，完成這項(xiàng)工作需要一定的時(shí)間，《通知》規(guī)定，檢查的截止期為9月底。目前，各地檢查的現(xiàn)場(chǎng)工作部分已經(jīng)基本完成，部分地區(qū)的檢查組已將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題告知交易場(chǎng)所和地方政府有關(guān)部門，由地方政府有關(guān)部門督促交易場(chǎng)所整改；其他地區(qū)的檢查組正在對(duì)檢查情況進(jìn)行匯總分析。 此次現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體對(duì)象，由各地檢查組按照《通知》的要求，根據(jù)日常工作掌握的情況確定。據(jù)我們所知，上述7家碳排放權(quán)交易場(chǎng)所中，有5家納入了檢查范圍。檢查發(fā)現(xiàn)，部分交易場(chǎng)所存在違反國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)、國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件的規(guī)定，實(shí)行連續(xù)交易、集中交易等問(wèn)題。有的場(chǎng)所正在對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改；對(duì)于存在問(wèn)題的其他交易場(chǎng)所，我們將協(xié)調(diào)有關(guān)地方政府加緊督促整改。 國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)、國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定的禁止標(biāo)準(zhǔn)化合約、禁止集中交易、禁止連續(xù)交易等“紅線”，適用于除國(guó)務(wù)院和國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所以外的所有交易場(chǎng)所。存在問(wèn)題的交易場(chǎng)所，無(wú)論注冊(cè)在什么地方，都要對(duì)照有關(guān)法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院規(guī)定，積極主動(dòng)、認(rèn)真徹底地進(jìn)行整改，不觀望、不等待、不攀比。對(duì)拖延不改的交易場(chǎng)所，我們將協(xié)調(diào)有關(guān)地方人民政府依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。 違反規(guī)定的交易活動(dòng)，往往蘊(yùn)含著極高的風(fēng)險(xiǎn)。我們建議廣大投資者，在參與各類交易場(chǎng)所的交易前，仔細(xì)了解其交易品種和交易方式，認(rèn)真評(píng)估交易風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)自己不了解或不能承擔(dān)其風(fēng)險(xiǎn)的交易，不要參與；發(fā)現(xiàn)交易場(chǎng)所的交易品種和交易方式違反規(guī)定的，要堅(jiān)決避開(kāi)。這是投資者保護(hù)自身利益的最基本的、也是最有效的方式。 問(wèn)：部分低碳業(yè)內(nèi)人士表示，碳排放權(quán)交易不同于普通的商品交易，是政府強(qiáng)制設(shè)定、企業(yè)強(qiáng)制納入的交易市場(chǎng)，不允許集中交易導(dǎo)致交易效率低下，同時(shí)由于碳排放權(quán)市場(chǎng)活躍度很低，不允許集中交易也導(dǎo)致價(jià)格波動(dòng)較大，因此建議主管部門酌情考慮。對(duì)此證監(jiān)會(huì)有何評(píng)價(jià)？ 答：目前正在開(kāi)展的碳交易試點(diǎn)是根據(jù)國(guó)家碳市場(chǎng)建設(shè)的整體部署進(jìn)行的。主要定位是碳交易制度建設(shè)和能力建設(shè)，為全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)建設(shè)累積經(jīng)驗(yàn)。由于控排企業(yè)對(duì)碳交易認(rèn)識(shí)還不夠，準(zhǔn)備也不足，主要是持有到期履約。目前出現(xiàn)的交易不活躍現(xiàn)象是正常的。我會(huì)將繼續(xù)支持各碳排放權(quán)交易試點(diǎn)在符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的前提下規(guī)范發(fā)展，同時(shí)積極配合國(guó)家發(fā)改委推進(jìn)全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)建設(shè)。 問(wèn)：國(guó)務(wù)院下發(fā)的《關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（37號(hào)文）明確規(guī)定，不得采取集中交易方式進(jìn)行交易，請(qǐng)問(wèn)如何理解這一規(guī)定，主要是出于哪些考慮？ 答：集中交易方式一般適用于從事標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品交易的公開(kāi)市場(chǎng)。目前，地方各類交易場(chǎng)所基本可分為權(quán)益類、商品類兩大類。權(quán)益類交易場(chǎng)所可以再細(xì)分為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)和其他權(quán)益類產(chǎn)品的交易場(chǎng)所。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)交易的主要產(chǎn)品（股份或債券）雖然為標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，但由于這一市場(chǎng)定位于私募市場(chǎng)，股份或債券持有人數(shù)較為集中且不以短期買賣獲利為目的，不需要也難以采取集中交易方式進(jìn)行交易。其他權(quán)益類交易場(chǎng)所交易的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)屬于非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，交易雙方的需求也是個(gè)性化的，更不適合采取集中交易方式進(jìn)行交易。商品類交易場(chǎng)所的定位應(yīng)當(dāng)是商品現(xiàn)貨市場(chǎng)，現(xiàn)貨市場(chǎng)的功能在于促進(jìn)商品流通，交易雙方的目的是實(shí)現(xiàn)商品交換。在現(xiàn)貨市場(chǎng)上，交易參與者對(duì)于商品的供給與需求不盡相同，具有個(gè)性化、非標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)，因此現(xiàn)貨市場(chǎng)交易的商品也應(yīng)當(dāng)屬于非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，不適合采用集中交易方式進(jìn)行交易。 我們理解，國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件的規(guī)定，是在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，從各類交易場(chǎng)所的功能定位和交易產(chǎn)品的特點(diǎn)出發(fā)作出的，有利于防止交易場(chǎng)所片面追求交易規(guī)模和自身經(jīng)濟(jì)利益，違背規(guī)律采取不適當(dāng)?shù)慕灰追绞?，從而帶?lái)投機(jī)炒作盛行和金融風(fēng)險(xiǎn)積聚，損害交易參與人的利益和社會(huì)公共利益。各交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向，準(zhǔn)確把握自身功能定位，采取符合國(guó)家規(guī)定和自身特點(diǎn)的交易方式。事實(shí)上，近年來(lái)，一些違反國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)、國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定的交易場(chǎng)所頻繁出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件，這足以給我們敲響警鐘。 問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)距離“十一”期間上線統(tǒng)一賬戶平臺(tái)還有不到一周的時(shí)間，能否介紹一下最新的準(zhǔn)備工作情況？ 答：目前中國(guó)證券登記結(jié)算公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）正積極準(zhǔn)備統(tǒng)一賬戶平臺(tái)上線前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，已完成賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則的修訂及發(fā)布、統(tǒng)一賬戶平臺(tái)的建設(shè)及測(cè)試等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。根據(jù)賬戶整合工作計(jì)劃，中國(guó)結(jié)算統(tǒng)一賬戶平臺(tái)將于今年十一期間上線。 |