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證監(jiān)會加大承諾履行監(jiān)管力度切實保護中小投資者
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com 2014-08-16 08:26 來源: 證監(jiān)會網(wǎng)站
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    為貫徹落實投資者保護“國九條”的相關(guān)要求,營造誠信的市場環(huán)境,保護中小投資者的合法利益,2013年12月,證監(jiān)會頒布了《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(以下簡稱監(jiān)管指引),并于2014年2月啟動了承諾及履行監(jiān)管專項治理活動。

    為解決近年來承諾履行過程中存在的兩個主要問題,即超期未履行承諾和不規(guī)范承諾,證監(jiān)會通過約談上市公司及相關(guān)方、下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函、召開專題座談會、向地方政府和國資委通報、與相關(guān)單位聯(lián)合發(fā)文等方式,督促上市公司及相關(guān)方切實進行整改,并先后對北京、河北、廣東、深圳、上海、江西、江蘇等轄區(qū)的承諾監(jiān)管重點公司進行檢查、督導。

    通過專項治理,截至2014年6月底,證監(jiān)會已督促上市公司及相關(guān)方解決了102項超期承諾履行事項及207項不規(guī)范承諾事項,整改率約87%。

    目前,滬深兩市仍有24家公司存在超期未履行承諾,涉及承諾事項29項,主要為資產(chǎn)注入、解決產(chǎn)權(quán)瑕疵、避免同業(yè)競爭三類,其中部分公司由于地方政府規(guī)劃、歷史遺留問題、大股東不配合等原因,正在協(xié)調(diào)解決;部分公司通過破產(chǎn)重整、重大資產(chǎn)重組履行承諾的相關(guān)程序尚未完成;部分公司豁免或變更承諾事項未通過股東大會審議,正在尋求新的解決方案。此外,仍有17家公司存在不規(guī)范承諾,涉及承諾事項18項,主要為履約期限不明確、承諾內(nèi)容不具體等,其中部分公司正在與承諾相關(guān)方協(xié)商解決,部分公司擬提交股東大會豁免相關(guān)承諾。

    下一步,證監(jiān)會將對上述不符合監(jiān)管指引要求的承諾相關(guān)方采取相應(yīng)監(jiān)管措施,并依據(jù)《證券法》、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定,對承諾相關(guān)方在資本市場的行為予以限制,進一步強化對失信主體的約束和懲戒。

責任編輯: 雷麗娜
 
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