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根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議確定了２０１４年證券公司分類結(jié)果?！?/p> 證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況?！?/p> 證券公司分為Ａ（ＡＡＡ、ＡＡ、Ａ）、Ｂ（ＢＢＢ、ＢＢ、Ｂ）、Ｃ（ＣＣＣ、ＣＣ、Ｃ）、Ｄ、Ｅ等５大類１１個(gè)級(jí)別。Ａ、Ｂ、Ｃ三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。Ｄ類、Ｅ類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的?！?/p> ２０１４年各證券公司分類的結(jié)果按公司名稱拼音順序排序如下：
今年１１５家公司中，有１９家證券公司與其母公司合并評(píng)價(jià)，涉及華泰聯(lián)合（母公司華泰證券）、恒泰長(zhǎng)財(cái)（母公司恒泰證券）、高盛高華（母公司北京高華）、長(zhǎng)江保薦（母公司長(zhǎng)江證券）、財(cái)富里昂（母公司財(cái)富證券）、海際大和（母公司上海證券）、瑞信方正（母公司方正證券）、中德證券（母公司山西證券）、中信證券（浙江）和中信萬(wàn)通（母公司中信證券）、華英證券（母公司國(guó)聯(lián)證券）、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券（母公司第一創(chuàng)業(yè)證券）、摩根士丹利華鑫證券（母公司華鑫證券）、上海國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司（母公司國(guó)泰君安證券）、上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司和東方花旗證券有限公司（母公司東方證券）、上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司（母公司光大證券）、上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司（母公司海通證券）和浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（母公司浙商證券）。 |
