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為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào))，提高證券期貨服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》，明確了今后一段時(shí)期推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的總體原則、主要任務(wù)和具體措施。 《意見(jiàn)》提出，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展總的原則是：必須堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，緊緊圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)需求推進(jìn)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，支持中小微企業(yè)發(fā)展，提升證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平；必須堅(jiān)持促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，增強(qiáng)證券行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)金融服務(wù)協(xié)同發(fā)展，打造功能齊備、分工專業(yè)、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)；必須堅(jiān)持證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新主體，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，尊重證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的首創(chuàng)精神，激發(fā)創(chuàng)新活力，落實(shí)創(chuàng)新責(zé)任；必須堅(jiān)持防范系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)，始終把合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過(guò)程，堅(jiān)持誠(chéng)信為本，客戶利益至上，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。 《意見(jiàn)》從三個(gè)方面明確了推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的主要任務(wù)和具體措施。 一是建設(shè)現(xiàn)代投資銀行。支持證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提高綜合金融服務(wù)能力，完善基礎(chǔ)功能，拓寬融資渠道，發(fā)展跨境業(yè)務(wù)，提升合規(guī)風(fēng)控水平，促進(jìn)形成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、品牌影響力和系統(tǒng)重要性的現(xiàn)代投資銀行。 二是支持業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新。推動(dòng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展，支持開展固定收益、外匯和大宗商品業(yè)務(wù)，支持融資類業(yè)務(wù)創(chuàng)新，穩(wěn)妥開展衍生品業(yè)務(wù)，發(fā)展柜臺(tái)業(yè)務(wù)，支持自主創(chuàng)設(shè)私募產(chǎn)品。 三是推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型。轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，深化審批改革，放寬行業(yè)準(zhǔn)入，實(shí)施業(yè)務(wù)牌照管理。 |