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????當(dāng)前，構(gòu)筑誠實(shí)守信的社會環(huán)境已經(jīng)成為完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性工程。年初李克強(qiáng)總理召開國務(wù)院常務(wù)會議指出“要全方位提高失信成本，讓守信者處處受益、失信者寸步難行”?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》專門提到了加強(qiáng)承諾監(jiān)管，保護(hù)中小股東利益等內(nèi)容。 ????前期，證監(jiān)會頒布了《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（以下簡稱監(jiān)管指引），力求通過加強(qiáng)對相關(guān)方承諾及履行行為的監(jiān)管營造誠信的市場環(huán)境，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。 ????為使上述工作落到實(shí)處，近期證監(jiān)會啟動了承諾及履行監(jiān)管專項(xiàng)工作。凡不符合監(jiān)管指引要求的承諾及超期未履行的承諾，在今年6月底前必須予以規(guī)范或解決，否則證監(jiān)會將對承諾相關(guān)方采取相應(yīng)監(jiān)管措施，并依據(jù)《證券法》、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定，對承諾相關(guān)方在資本市場的行為予以限制。同時(shí)，證監(jiān)會要求全部上市公司“自亮家底”，向市場公告其承諾及履行情況。 ????2014年2月，兩市全部上市公司專項(xiàng)披露了截至去年底的承諾及履行情況。據(jù)統(tǒng)計(jì)，兩市有1770家公司存在未履行完畢的承諾，涉及承諾事項(xiàng)8292項(xiàng)，絕大多數(shù)仍在正常履行過程中。但是，有98家公司存在超期未履行承諾，涉及承諾事項(xiàng)122項(xiàng)，其中既有不可抗力等客觀原因，也有承諾相關(guān)方自身原因；有170家公司存在不符合監(jiān)管指引規(guī)定的不合規(guī)承諾，涉及承諾事項(xiàng)218項(xiàng)，包括沒有明確的履約期限、用詞模糊、承諾內(nèi)容不具體、違約約束力不足等情形。在證監(jiān)會的督促下，目前已有22項(xiàng)不合規(guī)承諾進(jìn)行了整改。 ????證監(jiān)會將對市場關(guān)注度高、監(jiān)管記錄不佳的公司重點(diǎn)關(guān)注，并視情況赴現(xiàn)場檢查部分公司承諾履行情況，督導(dǎo)相關(guān)公司盡快履約。在監(jiān)管指引規(guī)定的整改截止期（2014年6月底）結(jié)束后，證監(jiān)會將對不符合監(jiān)管指引要求的承諾相關(guān)方采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的及時(shí)移交立案,并依規(guī)對其在資本市場的行為予以限制，進(jìn)一步強(qiáng)化對失信主體的約束和懲戒。此外，證監(jiān)會將在上市公司日常監(jiān)管評級（如分道制評級）時(shí)，考慮承諾相關(guān)方承諾履行情況的影響，并在修訂上市公司信息披露規(guī)則的過程中，進(jìn)一步細(xì)化承諾披露的標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持以投資者需求為導(dǎo)向，使信息披露更好地為投資者服務(wù)。 ????今后，證監(jiān)會將堅(jiān)持從法治和誠信建設(shè)的基本要求出發(fā)，嚴(yán)格按照監(jiān)管指引規(guī)范各方行為，全面強(qiáng)化對失信主體的誠信約束和懲戒，真正在全社會形成“一處失信，處處受限”的誠信約束環(huán)境。 |