新華社北京１１月１９日電（記者李延霞、吳雨）中國(guó)證監(jiān)會(huì)１９日表示，因夸大宣傳、承諾收益，五家證券投資咨詢公司遭到證監(jiān)會(huì)查處，分別受到１０萬(wàn)元到３０萬(wàn)元不等的罰款，３６名責(zé)任人員受到處罰、處理。
這五家公司分別是深圳華鼎財(cái)經(jīng)資訊股份有限公司、深圳市股海觀潮投資顧問(wèn)有限公司、深圳智多盈投資顧問(wèn)有限公司、上海天力投資顧問(wèn)公司、深圳前沿投資顧問(wèn)有限公司。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上述五家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其部分從業(yè)人員曾經(jīng)在股評(píng)電視節(jié)目中發(fā)表夸大、誤導(dǎo)性言論并承諾投資收益，存在違法違規(guī)行為。比如２００４年至２００６年，華鼎財(cái)經(jīng)聘請(qǐng)的證券投資咨詢?nèi)藛T在股評(píng)節(jié)目中使用了“今日免費(fèi)送股，下周即將漲?！薄ⅰ爸厝鰮?，九月啟動(dòng)即將暴漲的翻倍低價(jià)股”等表述，吸引投資者成為會(huì)員。
該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)最終認(rèn)定，這五家公司及相關(guān)人員的行為，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第１９條、第２０條、第２４條以及《證券法》第１７１條等多項(xiàng)法律、法規(guī)的規(guī)定。華鼎財(cái)經(jīng)、上海天力、深圳前沿被撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可，股海觀潮、深圳智多盈被責(zé)令改正。上述公司中的３６名責(zé)任人員，分別受到撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、警告、罰款或市場(chǎng)禁入等處罰、處理措施。
證監(jiān)會(huì)表示，違規(guī)廣告宣傳、招攬客戶的方式，不僅影響投資者對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的正常判斷，損害其合法權(quán)益，并且對(duì)證券投資咨詢和證券市場(chǎng)的正常秩序造成負(fù)面影響。希望證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員牢固樹(shù)立依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范服務(wù)的意識(shí)，努力為投資者提供專業(yè)化、有價(jià)值的證券投資咨詢服務(wù)，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。
此外，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了一起注冊(cè)會(huì)計(jì)師在限制期內(nèi)違規(guī)交易股票案。時(shí)任某會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師的劉某，在審計(jì)吉林制藥股份有限公司２００６年年度報(bào)告期間，買入該公司股票，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收劉某違法所得３５９９５．９６元，并處以１萬(wàn)元罰款。
