關(guān)于《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》
（征求意見稿）及其配套規(guī)則公開征求意見的通知
為積極穩(wěn)妥推進(jìn)基金管理公司專戶理財業(yè)務(wù)試點(diǎn)，完善專戶理財業(yè)務(wù)規(guī)則，經(jīng)認(rèn)真調(diào)查研究，我會擬對《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（中國證監(jiān)會令第51號）及其配套規(guī)則進(jìn)行修改。本次修改后，我會將重新發(fā)布《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》和《基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》，《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2009]10號）及《關(guān)于發(fā)布〈特定資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引〉的通知》（基金部通知[2008]36號）將同時廢止。
現(xiàn)將《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（征求意見稿）、《基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（征求意見稿）和《基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（征求意見稿）向社會公開征求意見。有關(guān)意見和建議請以書面或電子郵件形式于2010年11月16日前反饋至中國證監(jiān)會。
聯(lián)系方式如下：
傳 真：010—88061446
電子信箱：fundsupervision@csrc.gov.cn
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郵 編：100033
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○一○年十一月一日
附件1：
基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法
（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動，適用本辦法。
第三條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠信、規(guī)范的原則，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，禁止各種形式的利益輸送。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)、履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，公平對待所有投資人。
資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)確保資金來源合法，不得損害國家、社會公共利益和他人合法權(quán)益。
第四條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，并獨(dú)立于資產(chǎn)管理人管理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入委托財產(chǎn)。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
第六條 證券、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券、期貨交易行為實(shí)施監(jiān)督。
第二章 業(yè)務(wù)規(guī)范
第七條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以采取以下形式：
（一）為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
?。ǘ樘囟ǖ亩鄠€客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第八條 符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以變更經(jīng)營范圍，開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：
（一）經(jīng)營行為規(guī)范且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；
（二）已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
?。ㄈ┮呀?jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；
?。ㄋ模┮呀?jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施；
?。ㄎ澹┮呀?jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報告制度，能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為；
?。┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。
第九條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第十條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計劃。
前款所稱符合條件的特定客戶，是指委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。
第十一條 基金管理公司為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過200人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于3000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計劃份額具有同等的合法權(quán)益。
第十二條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將委托財產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管。
第十三條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。
資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第十四條 基金管理公司向特定客戶銷售資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)編制投資說明書。投資說明書應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
投資說明書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理計劃概況；
?。ǘ┵Y產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容；
（三）資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況；
?。ㄋ模┩顿Y風(fēng)險揭示；
?。ㄎ澹┏跏间N售期間；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第十五條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，基金管理公司在簽訂資產(chǎn)管理合同前，應(yīng)當(dāng)保證有充足時間供資產(chǎn)委托人審閱合同內(nèi)容，并對資產(chǎn)委托人資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解，制作客戶資料表和相關(guān)證明材料留存?zhèn)洳椋?yīng)指派專人就資產(chǎn)管理計劃向資產(chǎn)委托人作出詳細(xì)說明。
第十六條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中充分揭示管理、運(yùn)用委托財產(chǎn)進(jìn)行投資可能面臨的風(fēng)險，使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。
第十七條 基金管理公司可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃。
第十八條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在投資說明書約定的期限內(nèi)銷售資產(chǎn)管理計劃。初始銷售期限屆滿，滿足本辦法第十一條規(guī)定的條件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。
第十九條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與資產(chǎn)管理計劃銷售有關(guān)的賬戶，并由該銀行對賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督。
資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶，在資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為結(jié)束前，任何人不得動用。
第二十條 資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，不能滿足本辦法第十一條規(guī)定的條件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
?。ㄒ唬┮云涔逃胸敭a(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
?。ǘ┰诔跏间N售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計銀行同期活期存款利息。
第二十一條 委托財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：
?。ㄒ唬┕善?、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、商品期貨；
?。ǘ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種。
第二十二條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財產(chǎn)的投資組合應(yīng)當(dāng)滿足法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；參與股票發(fā)行申購時，單個投資組合所申報的金額不得超過該投資組合的總資產(chǎn)，單個投資組合所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
單個資產(chǎn)管理計劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%；同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶委托財產(chǎn)（包括單一客戶和多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計劃可以不受前款規(guī)定的比例限制。
第二十三條 因證券市場波動、上市公司合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等資產(chǎn)管理人之外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合本辦法第二十二條規(guī)定的比例或者資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。
第二十四條 資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人可以根據(jù)合同的約定，辦理特定客戶參與和退出資產(chǎn)管理計劃的手續(xù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用可以由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。
資產(chǎn)管理計劃每季度至多開放一次計劃份額的參與和退出，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第二十五條 資產(chǎn)管理計劃份額的登記，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)辦理；資產(chǎn)管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。
第二十六條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，履行與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息報告與信息披露義務(wù)。
第二十七條 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60%。
資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)委托財產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績報酬。在一個委托投資期間內(nèi)，業(yè)績報酬的提取比例不得高于所管理資產(chǎn)在該期間凈收益的20%。固定管理費(fèi)用和業(yè)績報酬可以并行收取。
第二十八條 資產(chǎn)委托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前，應(yīng)當(dāng)充分向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況，并就資金和證券資產(chǎn)來源的合法性做特別說明和書面承諾。
資產(chǎn)委托人從事資產(chǎn)委托，應(yīng)當(dāng)主動了解所投資品種的風(fēng)險收益特征，并符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。
第二十九條 資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定，審慎、認(rèn)真地簽署資產(chǎn)管理合同，并忠實(shí)履行資產(chǎn)管理合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。在財產(chǎn)委托期間，不得有下列行為：
（一）隱瞞真相、提供虛假資料；
（二）委托來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動；
（三）向資產(chǎn)管理人提供或索要商業(yè)賄賂；
（四）要求資產(chǎn)管理人違規(guī)承諾收益；
?。ㄎ澹┮筚Y產(chǎn)管理人減免或返還管理費(fèi)；
?。┮筚Y產(chǎn)管理人利用所管理的其他資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人謀取不當(dāng)利益；
（七）要求資產(chǎn)管理人在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動中為其提供配合；
?。ò耍┻`反資產(chǎn)管理合同干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；
?。ň牛氖氯魏斡袚p資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)、資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；
?。ㄊ┓煞ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第三十條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)了解客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，評估客戶的財務(wù)狀況，向客戶說明有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，充分揭示相關(guān)風(fēng)險。
第三十一條 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，為委托財產(chǎn)開設(shè)專門用于證券買賣的證券賬戶和資金賬戶，以辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的登記、結(jié)算事宜。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)公平地對待所管理的不同資產(chǎn)，建立有效的異常交易日常監(jiān)控制度，對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易（包括交易時間、交易價格、交易數(shù)量、交易理由等）進(jìn)行監(jiān)控，并定期向中國證監(jiān)會報告。
嚴(yán)格禁止同一投資組合在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。
第三十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)主動避免可能的利益沖突，對于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說明，并向中國證監(jiān)會報告。
第三十三條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門，投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，并不得相互兼任。
辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。
第三十四條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
?。ㄒ唬├盟芾淼钠渌Y產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；
?。ǘ├盟芾淼奶囟蛻糍Y產(chǎn)為該委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；
?。ㄈ┎捎萌魏畏绞较蛸Y產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)；
?。ㄋ模┻`規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失；
?。ㄎ澹⑵涔逃胸敭a(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于委托財產(chǎn)從事證券投資；
（六）違反資產(chǎn)管理合同的約定，超越權(quán)限管理、從事證券投資；
?。ㄆ撸┩ㄟ^報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（基金管理公司、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開推介具體的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計劃；
?。ò耍┧魅』蚴帐芴囟ㄙY產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報酬之外的不當(dāng)利益；
?。ň牛氖聝?nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
?。ㄊ┓煞ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第三十五條 資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時報告中國證監(jiān)會。
資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時報告中國證監(jiān)會。
第三章 監(jiān)督管理
第三十六條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報中國證監(jiān)會備案。對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
第三十七條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在銷售某一資產(chǎn)管理計劃前將資產(chǎn)管理合同草案、投資說明書草案、銷售計劃及中國證監(jiān)會要求的其他材料報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會自收到完整的備案材料之日起10個工作日內(nèi)予以備案登記。備案登記完畢，基金管理公司可以開始銷售該資產(chǎn)管理計劃。
資產(chǎn)管理合同草案、投資說明書草案、銷售計劃等材料的內(nèi)容不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求作出修改，并重新辦理備案登記手續(xù)。
第三十八條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定，編制并向資產(chǎn)委托人報送委托財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)委托財產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明。該報告應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人進(jìn)行復(fù)核并出具書面意見。
第三十九條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)保證資產(chǎn)委托人能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查詢委托財產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時告知資產(chǎn)委托人。
第四十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)分析所管理的證券投資基金和委托財產(chǎn)投資組合的業(yè)績表現(xiàn)。在一個委托投資期間內(nèi)，若投資目標(biāo)和投資策略類似的證券投資基金和委托財產(chǎn)投資組合之間的業(yè)績表現(xiàn)有明顯差距，則應(yīng)出具書面分析報告，由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署后報中國證監(jiān)會備案。
第四十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起的15個工作日內(nèi)，完成特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告，并報中國證監(jiān)會備案。特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告應(yīng)當(dāng)就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金之間的業(yè)績比較、異常交易行為做專項(xiàng)說明，并由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，完成特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報告和托管年度報告，并報中國證監(jiān)會備案。
第四十二條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，保存特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。
第四十三條 證券、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對同一基金管理公司管理的證券投資基金與委托財產(chǎn)投資組合之間發(fā)生的異常交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，并及時向中國證監(jiān)會報告?！ ?/p>
第四章 法律責(zé)任
第四十四條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對其采取責(zé)令改正、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
第四十五條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依照本辦法進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
第四十六條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十七條的規(guī)定提取管理費(fèi)和托管費(fèi)的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。
第四十七條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十四條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰；資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十四條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金之外的資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。
第四十八條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施：
?。ㄒ唬┻`反本辦法第八條的規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)變更經(jīng)營范圍，擅自從事特定資產(chǎn)管理、托管業(yè)務(wù)；
?。ǘ┪窗凑毡巨k法第十條的規(guī)定向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計劃；
（三）未按照本辦法第十二條的規(guī)定將委托財產(chǎn)交給資產(chǎn)托管人托管；
?。ㄋ模┪窗凑毡巨k法第十四條的規(guī)定編制投資說明書；
（五）違反本辦法第二十一條、第二十二條的規(guī)定，超越投資范圍及投資限制；
?。┪窗凑毡巨k法第二十三條的規(guī)定調(diào)整投資比例；
?。ㄆ撸┪窗凑毡巨k法第三十一條的規(guī)定公平對待所管理的各類資產(chǎn)；
?。ò耍┻`反本辦法第三十三條的規(guī)定，投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理相互兼任；
?。ň牛┻`反本辦法第三十四條第（二）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定的；
?。ㄊ┪窗凑毡巨k法第十八條、第三十六條、第三十七條的規(guī)定辦理備案手續(xù)。
第四十九條 資產(chǎn)委托人違反本辦法第二十八、第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款。
第五十條 為特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具審計報告、法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，責(zé)令改正，單處或并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。
第五章 附 則
第五十一條 本辦法自 年 月 日起施行。
