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證監(jiān)會(huì)就基金公司專戶理財(cái)試點(diǎn)規(guī)則修改征求意見
中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2010年11月02日   來源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

    附件2:

基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

(征求意見稿)   

  第一章 總 則   

  第一條 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》)及其他有關(guān)規(guī)定,制定本準(zhǔn)則。

  第二條 基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求訂立資產(chǎn)管理合同(以下或稱本合同)。

  第三條 資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則訂立資產(chǎn)管理合同。

  第四條 資產(chǎn)管理合同不得含有虛假的內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述。

  第五條 在不違反相關(guān)法律法規(guī)、《試點(diǎn)辦法》、本準(zhǔn)則以及其他有關(guān)規(guī)定的前提下,資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本準(zhǔn)則某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的,當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng),但應(yīng)在資產(chǎn)管理合同上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案時(shí)出具書面說明。

  第六條 凡對(duì)當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)有重大影響的事項(xiàng),無論本準(zhǔn)則是否作出規(guī)定,當(dāng)事人均應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中訂明。   

  第二章 資產(chǎn)管理合同封面和目錄   

  第七條 資產(chǎn)管理合同封面應(yīng)當(dāng)標(biāo)有“XX資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同”的字樣。封面下端應(yīng)當(dāng)標(biāo)明資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人名稱的全稱。

  第八條 資產(chǎn)管理合同目錄應(yīng)當(dāng)自首頁開始排印。目錄應(yīng)當(dāng)列明各個(gè)具體標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼。   

  第三章 資產(chǎn)管理合同正文   

  第一節(jié) 前 言   

  第九條 載明訂立資產(chǎn)管理合同的目的、依據(jù)和原則。

  第十條 說明資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間,資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起,該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。本合同(草案)已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本合同(草案)的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。   

  第二節(jié) 釋 義   

  第十一條 對(duì)資產(chǎn)管理合同中具有特定含義的詞匯作出明確的解釋和說明?! ?/p>

  第三節(jié) 聲明與承諾   

  第十二條 列明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人的聲明與承諾,內(nèi)容包括但不限于:

  資產(chǎn)委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途合法,并已充分理解本合同全文,了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù),了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn),本委托事項(xiàng)符合其決策程序的要求;承諾其向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法,不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo),前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更,應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人。

  資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式,同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力,對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn),除保本資產(chǎn)管理計(jì)劃外,不保證資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利,也不保證最低收益。

  資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn),并履行本合同約定的其他義務(wù)?! ?/p>

  第四節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況   

  第十三條 列明資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況:

 ?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱;

 ?。ǘ┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃的類別;

  (三)資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式;

  (四)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo);

 ?。ㄎ澹┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限;

 ?。┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃的最低資產(chǎn)要求;

 ?。ㄆ撸┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售面值;

  (八)其他需要列明的內(nèi)容。   

  第五節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售   

  第十四條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃份額初始銷售的有關(guān)事項(xiàng),包括但不限于:

 ?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對(duì)象,其中初始銷售期間自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過1個(gè)月;

  (二)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購和持有限額,其中投資者在初始銷售期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣(不含認(rèn)購費(fèi)用);

 ?。ㄈ┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購費(fèi)用;

  (四)其他。

  第十五條 訂明資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶,在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。   

  第六節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案   

  第十六條 根據(jù)《試點(diǎn)辦法》說明資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的條件和資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿,不能滿足《試點(diǎn)辦法》第十一條規(guī)定的條件時(shí)的處理方式。

  初始銷售期限屆滿,符合資產(chǎn)管理計(jì)劃備案條件的,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表,辦理相關(guān)備案手續(xù)??蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額和其他信息。

  自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起,資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢,資產(chǎn)管理合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購參與款項(xiàng)(不含認(rèn)購費(fèi)用)加計(jì)其在初始銷售期形成的利息在資產(chǎn)管理合同生效后折算成相應(yīng)的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額歸資產(chǎn)委托人所有,其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。   

  第七節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出   

  第十七條 訂明在資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間,資產(chǎn)委托人參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng),包括但不限于:

 ?。ㄒ唬﹨⑴c和退出場(chǎng)所;

 ?。ǘ﹨⑴c和退出的開放日和時(shí)間,除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外,資產(chǎn)管理計(jì)劃每季度至多開放一次計(jì)劃份額的參與和退出。開放期原則上不得超過5個(gè)工作日;

  (三)參與和退出的方式、價(jià)格及程序等;

  (四)參與和退出的金額限制;

  投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期開放日購買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的,購買金額應(yīng)不低于100萬元人民幣(不含參與費(fèi)用),已持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期開放日追加購買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的除外。

  當(dāng)投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時(shí),投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃;選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的,投資者在退出后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。當(dāng)資產(chǎn)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的,資產(chǎn)管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出金額,以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。

  當(dāng)投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣(含100萬元人民幣)時(shí),需要退出計(jì)劃的,投資者必須選擇一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。

  (五)參與和退出的費(fèi)用;

 ?。┢渌马?xiàng)。   

  第八節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)   

  第十八條 列明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的基本情況,包括但不限于名稱、住所、聯(lián)系人、通訊地址、聯(lián)系電話等信息。

  第十九條 根據(jù)《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的權(quán)利,包括但不限于:

 ?。ㄒ唬┓窒碣Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益;

 ?。ǘ﹨⑴c分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn);

  (三)按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃;

 ?。ㄋ模┍O(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況;

 ?。ㄎ澹┌凑毡竞贤s定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作信息資料;

 ?。﹪?guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

  第二十條 說明資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外,每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。

  第二十一條 根據(jù)《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的義務(wù),包括但不限于:

  (一)遵守本合同;

 ?。ǘ┙患{購買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;

  (三)在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi),承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任;

 ?。ㄋ模┘皶r(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況;

 ?。ㄎ澹┫蛸Y產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件,配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢義務(wù);

 ?。┎坏眠`反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為;

 ?。ㄆ撸┎坏脧氖氯魏斡袚p資產(chǎn)管理計(jì)劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng);

 ?。ò耍┌凑毡竞贤募s定承擔(dān)資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬以及因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用;

 ?。ň牛﹪?guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

  第二十二條 根據(jù)《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)管理人的權(quán)利,包括但不限于:

 ?。ㄒ唬┌凑毡竞贤募s定,獨(dú)立管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn);

 ?。ǘ┮勒毡竞贤募s定,及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理人報(bào)酬;

 ?。ㄈ┮勒沼嘘P(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利;

  (四)根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定,監(jiān)督資產(chǎn)托管人,對(duì)于資產(chǎn)托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為,對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的,應(yīng)及時(shí)采取措施制止,并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);

 ?。ㄎ澹┳孕袖N售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃,制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則,并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;

 ?。┳孕袚?dān)任或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu),并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;

 ?。ㄆ撸﹪?guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

  第二十三條 根據(jù)《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)管理人的義務(wù),包括但不限于:

 ?。ㄒ唬┺k理資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案手續(xù);

  (二)自本合同生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn);

 ?。ㄈ┡鋫渥銐虻木哂袑I(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn);

 ?。ㄋ模┙⒔∪珒?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理,分別記賬,進(jìn)行投資;

 ?。ㄎ澹┏罁?jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn);

  (六)辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記事宜;

 ?。ㄆ撸┮罁?jù)本合同接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督;

  (八)以資產(chǎn)管理人的名義,代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

  (九)按照《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定,編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明;

 ?。ㄊ┌凑铡对圏c(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定,編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;

  (十一)計(jì)算并根據(jù)本合同的規(guī)定向資產(chǎn)委托人報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值;

 ?。ㄊ┻M(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算;

 ?。ㄊ┍J厣虡I(yè)秘密,不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等,監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;

  (十四)保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料,并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料;

 ?。ㄊ澹┕綄?duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn),不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

  (十六)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

  第二十四條 根據(jù)《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)托管人的權(quán)利,包括但不限于:

 ?。ㄒ唬┮勒毡竞贤募s定,及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi);

 ?。ǘ└鶕?jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定,監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作,對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為,對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施;

 ?。ㄈ└鶕?jù)本合同的約定,依法保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn);

  (四)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

  第二十五條 根據(jù)《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)托管人的義務(wù),包括但不限于:

 ?。ㄒ唬┌踩9苜Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn);

  (二)設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門,具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員,負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜;

 ?。ㄈ?duì)所托管的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

  (四)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn);

 ?。ㄎ澹┌匆?guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金賬戶和證券賬戶;

 ?。?fù)核資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值;

  (七)復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告,并出具書面意見;

 ?。ò耍┚幹瀑Y產(chǎn)管理計(jì)劃的年度托管報(bào)告,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;

  (九)按照本合同的約定,根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;

 ?。ㄊ┌凑辗煞ㄒ?guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料;

  (十一)公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn),不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

 ?。ㄊ┍J厣虡I(yè)秘密,除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,不得向他人泄露;

 ?。ㄊ└鶕?jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作,資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反本合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反本合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);

 ?。ㄊ模﹪?guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。   

  第九節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記   

  第二十六條 訂明資產(chǎn)管理人辦理登記業(yè)務(wù)的各項(xiàng)事宜。說明資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議,并列明代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。   

  第十節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資   

  第二十七條 說明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)事項(xiàng),包括但不限于:

 ?。ㄒ唬┩顿Y目標(biāo);

 ?。ǘ┩顿Y范圍;

 ?。ㄈ┩顿Y策略,說明資產(chǎn)管理人運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的決策依據(jù)、決策程序、投資管理的方法和標(biāo)準(zhǔn)等;

 ?。ㄋ模┩顿Y限制,列明依照《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定和本合同禁止或限制的投資事項(xiàng);

  (五)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn);

 ?。╋L(fēng)險(xiǎn)收益特征。   

  第十一節(jié) 投資經(jīng)理的指定與變更   

  第二十八條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定,且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。同時(shí),列明本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理的姓名、從業(yè)簡(jiǎn)歷、學(xué)歷及兼職情況等。

  第二十九條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理變更的條件和程序。

  第十二節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)   

  第三十條 列明與資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)有關(guān)的事項(xiàng),包括:

 ?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管與處分

  1. 說明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn),并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

  2. 說明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

  3. 說明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任,其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

  4. 說明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí),資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。

 ?。ǘ┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理

  訂明當(dāng)事人在資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶開立和管理中的職責(zé)及相應(yīng)的辦理程序。資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合。證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。   

  第十三節(jié) 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行   

  第三十一條 具體訂明有關(guān)資產(chǎn)管理人在運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)向資產(chǎn)托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng):

 ?。ㄒ唬┙灰浊逅闶跈?quán);

 ?。ǘ┩顿Y指令的內(nèi)容;

 ?。ㄈ┩顿Y指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序。   

  第十四節(jié) 越權(quán)交易   

  第三十二條 具體訂明下列事項(xiàng):

  (一)越權(quán)交易的界定;

 ?。ǘ┰綑?quán)交易的處理程序;

 ?。ㄈ┵Y產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督。   

  第十五節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算   

  第三十三條 根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)估值的相關(guān)事項(xiàng),包括但不限于:

 ?。ㄒ唬┕乐的康?;

 ?。ǘ┕乐禃r(shí)間;

 ?。ㄈ┌凑展J(rèn)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則訂明估值方法;

  (四)估值對(duì)象;

 ?。ㄎ澹┕乐党绦?;

 ?。┕乐靛e(cuò)誤的處理;

 ?。ㄆ撸和9乐档那樾?;

 ?。ò耍┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值的確認(rèn);

  (九)特殊情況的處理。

  第三十四條 說明資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行,并訂明有關(guān)情況:

  (一)會(huì)計(jì)年度、記賬本位幣、會(huì)計(jì)核算制度等事項(xiàng);

 ?。ǘ┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;資產(chǎn)管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算,編制會(huì)計(jì)報(bào)表;資產(chǎn)托管人應(yīng)定期與資產(chǎn)管理人就資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)?! ?/p>

  第十六節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收   

  第三十五條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的有關(guān)事項(xiàng):

  (一)列明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作過程中,從資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中支付的費(fèi)用種類、費(fèi)率、費(fèi)率的調(diào)整、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式與支付方式等;

  (二)不得列入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)費(fèi)用的項(xiàng)目,訂明資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的損失,以及處理與資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用;

 ?。ㄈ┝忻髻Y產(chǎn)管理計(jì)劃的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60%。資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定,根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)報(bào)酬。在一個(gè)委托投資期間內(nèi),業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取比例不得高于所管理資產(chǎn)在該期間凈收益(即利潤(rùn))的20%。

 ?。ㄋ模┯喢鳂I(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提原則和計(jì)算方法。

  第三十六條 說明本合同各方當(dāng)事人根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定納稅的情況。   

  第十七節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配   

  第三十七條 說明資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行,并訂明有關(guān)事項(xiàng):

  (一)可供分配利潤(rùn)的構(gòu)成;

 ?。ǘ┦找娣峙湓瓌t:訂明收益分配的基準(zhǔn)、次數(shù)、比例、方式、時(shí)間等;

 ?。ㄈ┦找娣峙浞桨傅拇_定與通知。   

  第十八節(jié) 報(bào)告義務(wù)   

  第三十八條 列明資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人報(bào)告的種類、內(nèi)容、時(shí)間和途徑等有關(guān)事項(xiàng),以及資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)管理人查詢資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作情況和向資產(chǎn)托管人查詢資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)托管情況的具體時(shí)間和方式。涉及證券投資明細(xì)的,原則上每季度至多報(bào)告一次。

  訂明資產(chǎn)管理人每月至少應(yīng)向資產(chǎn)委托人報(bào)告一次經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核的計(jì)劃份額凈值。

  第三十九條 列明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的種類、內(nèi)容、時(shí)間和途徑等有關(guān)事項(xiàng)。   

  第十九節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)揭示   

  第四十條 列明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于:

 ?。ㄒ唬┦袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn);

 ?。ǘ┕芾盹L(fēng)險(xiǎn);

 ?。ㄈ┝鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn);

 ?。ㄋ模┬庞蔑L(fēng)險(xiǎn);

  (五)特定投資方法及資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的特定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn);

  (六)其他風(fēng)險(xiǎn)。   

  第二十節(jié) 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算   

  第四十一條 說明全體資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后,可對(duì)資產(chǎn)管理合同內(nèi)容進(jìn)行變更,資產(chǎn)管理合同展期和資產(chǎn)管理合同另有約定的除外。

  資產(chǎn)管理合同需要展期的,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同期限屆滿1個(gè)月前,按照資產(chǎn)管理合同約定的方式取得資產(chǎn)托管人和代表計(jì)劃份額三分之二以上的資產(chǎn)委托人同意。資產(chǎn)管理合同展期的,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式通知資產(chǎn)委托人,并對(duì)不同意展期的資產(chǎn)委托人的退出事宜作出公平、合理的安排。

  第四十二條 說明對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合同樣本報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。在資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間開放參與和退出或發(fā)生資產(chǎn)委托人違約退出的,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)將客戶資料表報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

  第四十三條 訂明資產(chǎn)管理合同終止的情形,包括下列事項(xiàng):

 ?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理合同期限屆滿而未延期的;

  (二)資產(chǎn)管理合同的委托人人數(shù)少于2人;

  (三)資產(chǎn)管理人被依法取消特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的;

 ?。ㄋ模┵Y產(chǎn)管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的;

 ?。ㄎ澹┵Y產(chǎn)托管人被依法取消基金托管資格的;

 ?。┵Y產(chǎn)托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的;

 ?。ㄆ撸┙?jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的;

  (八)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形(例如,約定資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作滿一年后,當(dāng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于某一標(biāo)準(zhǔn)時(shí),資產(chǎn)管理人可以終止資產(chǎn)管理計(jì)劃;或約定資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作滿一年后,當(dāng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值高于某一標(biāo)準(zhǔn)時(shí),資產(chǎn)管理人可以終止資產(chǎn)管理計(jì)劃等)。

  第四十四條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算的有關(guān)事項(xiàng):

  (一)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組

  1.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組組成:說明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組成員由資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人組成。清算小組可以聘用必要的工作人員。

  2.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé):說明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

 ?。ǘ┯喢髻Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算的程序。

 ?。ㄈ┣逅阗M(fèi)用,說明清算費(fèi)用的來源和支付方式。

 ?。ㄋ模┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配,說明依據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算的分配方案,將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后,按資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人持有的計(jì)劃份額比例進(jìn)行分配,資產(chǎn)管理合同另有約定的除外。

 ?。ㄎ澹┯喢髻Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告的告知安排。

 ?。┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存,說明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由資產(chǎn)管理人保存15年以上。

  第四十五條 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷。

  訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算完畢后,當(dāng)事人在資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶注銷中的職責(zé)及相應(yīng)的辦理程序。資產(chǎn)托管人按照規(guī)定注銷資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合?! ?/p>

  第二十一節(jié) 違約責(zé)任   

  第四十六條 說明資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人違反本合同,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。給其他合同當(dāng)事人造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

  在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期非開放日,資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人可以約定資產(chǎn)委托人不能退出,也可以約定資產(chǎn)委托人在承擔(dān)一定的退出違約金和其他費(fèi)用后可以申請(qǐng)退出資產(chǎn)管理計(jì)劃,退出違約金不得低于退出金額(指扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用后的實(shí)際退出金額)的2%,并可根據(jù)距離下一次開放日剩余時(shí)間的長(zhǎng)短逐級(jí)提高,退出違約金應(yīng)當(dāng)全額歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。   

  第二十二節(jié) 爭(zhēng)議的處理   

  第四十七條 說明發(fā)生糾紛時(shí),當(dāng)事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的,可以根據(jù)合同的規(guī)定或者事后達(dá)成的書面仲裁條款向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,或向人民法院起訴。   

  第二十三節(jié) 資產(chǎn)管理合同的效力   

  第四十八條 說明資產(chǎn)管理合同是約定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。資產(chǎn)委托人為法人的,本合同經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章以及各方法定代表人或授權(quán)代表簽字之日起成立;資產(chǎn)委托人為自然人的,本合同經(jīng)資產(chǎn)委托人本人簽字或授權(quán)代表簽字、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字之日起成立。本合同自資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢,獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起生效。

  第四十九條 說明資產(chǎn)管理合同自生效之日起對(duì)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人具有同等的法律約束力。

  第五十條 說明資產(chǎn)管理合同的有效期限。資產(chǎn)管理合同的有效期限可為不定期或合同當(dāng)事人約定的其他期限。   

  第二十四節(jié) 其他事項(xiàng)   

  第五十一條 列明資產(chǎn)管理合同其他需要約定的事項(xiàng)。   

  第四章 附 則   

  第五十二條 本準(zhǔn)則所稱每年,是指運(yùn)作年度。

  第五十三條 本準(zhǔn)則自 年 月 日起施行。

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