新華社北京８月１７日電(衛(wèi)敏麗、施元雪)資本市場是我國改革開放、特別是社會主義市場經(jīng)濟體制建設(shè)的標志性成就之一。在推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)控制風(fēng)險、穩(wěn)健經(jīng)營、做優(yōu)做強的基礎(chǔ)上，加強從業(yè)人員職業(yè)操守建設(shè)，建設(shè)一支高效、敬業(yè)、廉潔、誠信的行業(yè)隊伍，提高行業(yè)競爭力，是保障資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的重要內(nèi)容。
自２００８年４月中國證監(jiān)會相繼公開頒布《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》和《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》以來，監(jiān)管人員和從業(yè)人員自覺踐行行為準則的認識水平顯著提升，監(jiān)管能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量穩(wěn)步提高，工作作風(fēng)和行業(yè)風(fēng)氣明顯改善。
創(chuàng)新模式：堅持監(jiān)管機構(gòu)約束與自律組織督導(dǎo)相結(jié)合
記者了解到，按照中央紀委統(tǒng)一部署，證監(jiān)會從今年３月下旬至５月底，分宣傳發(fā)動、自查自糾、檢查整改和總結(jié)四個階段組織實施行為準則檢查。這是對證券期貨行業(yè)監(jiān)管人員和從業(yè)人員依法行政、廉潔自律、執(zhí)業(yè)素養(yǎng)和行為操守情況的一次全面、系統(tǒng)檢查。
為確保各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展行為準則檢查不走過場、不流于形式，取得實實在在的效果，證監(jiān)會專門成立了行為準則執(zhí)行情況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。證監(jiān)會還堅持監(jiān)管機構(gòu)實施規(guī)范性約束和行業(yè)協(xié)會采取自律督導(dǎo)相結(jié)合，充分發(fā)揮協(xié)會貼近市場主體的工作優(yōu)勢，針對協(xié)會作為行業(yè)自律組織，缺少監(jiān)管手段的實際，要求證監(jiān)會機構(gòu)部和各證監(jiān)局以及地方證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會協(xié)助中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展工作，形成工作合力，提高整體效能。
在領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，證監(jiān)會內(nèi)２５個部門、系統(tǒng)４８個單位和行業(yè)內(nèi)１０６家證券公司、１６４家期貨公司、６０家基金管理公司和９６家咨詢公司成立了檢查領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機構(gòu)，制定了詳細的檢查工作方案及貫徹措施，落實了主要領(lǐng)導(dǎo)親自部署、親自協(xié)調(diào)，黨務(wù)紀檢和相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同參加的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制，形成了各司其職、各盡其責(zé)的工作局面。
為提高廣大投資者對證券期貨系統(tǒng)工作作風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)的滿意度，證監(jiān)會充分利用簡報、主流報紙、專業(yè)刊物和網(wǎng)絡(luò)等多種傳播媒介，開展學(xué)習(xí)宣傳活動。中國證券業(yè)協(xié)會編輯出版了行為準則解讀本，廣東證監(jiān)局和部分證券期貨經(jīng)營機構(gòu)還繪制了行為準則漫畫簡易讀本和宣傳小冊子，以漫畫的形式揭示概念、提示后果，增強了行為準則的可讀性。
通過開展檢查活動，整個證券期貨行業(yè)形成了學(xué)準則、知準則、畏準則、守準則的良好氛圍，誠信體系建設(shè)和合規(guī)文化延伸實現(xiàn)了有機融合。
固化成果：堅持把解決問題與完善制度機制相結(jié)合
隨著檢查工作的深入開展，廣大從業(yè)人員的思想認識水平顯著提升，有從業(yè)人員主動舉報證券公司個別員工違規(guī)買賣股票問題，證監(jiān)會迅速要求相關(guān)部門和公司認真核查，并要求各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)對照檢查，迅速采取技術(shù)手段和制度措施進行規(guī)制和約束，防患于未然。該公司經(jīng)過認真核查，依據(jù)相關(guān)法規(guī)和制度規(guī)定對當事人做出了嚴肅處理，并就加強敏感崗位信息監(jiān)管制定了一系列規(guī)章，系統(tǒng)完善了公司內(nèi)控制度。
各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)也紛紛針對檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，舉一反三，立足長遠，迅速制定了合規(guī)手冊，并以完善信息技術(shù)為手段，建立合規(guī)法務(wù)管理平臺，積極探索從業(yè)人員管理創(chuàng)新，強調(diào)從業(yè)人員工作留痕，對關(guān)鍵崗位實施全方位實時監(jiān)控，有效防止員工工作期間處理敏感信息和從事違規(guī)行為，取得較好的預(yù)防效果。
同時，他們還積極完善相關(guān)制度，梳理公司內(nèi)部管理章程，提高工作流程規(guī)范性?；顒悠陂g，行業(yè)各機構(gòu)共制定、修訂公司內(nèi)部規(guī)章制度和工作流程３０００多項。此次檢查，通過抓住行業(yè)發(fā)生的典型案例，以案明紀，建章立制，取得了實際成效。
引向深入：完善準則配套規(guī)則和建立準則執(zhí)行長效機制相結(jié)合
中國證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人表示，目前發(fā)布實施的證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準則是基本行為規(guī)范，證監(jiān)會將遵循行為準則的精神實質(zhì)和基本要求，做好相關(guān)配套規(guī)定的起草和修訂，結(jié)合制定《廉政準則》配套規(guī)則，進一步細化明確監(jiān)管人員準則相關(guān)規(guī)定，切實增強準則的可操作性，同時探索研究制定規(guī)范上市公司高管執(zhí)業(yè)行為的制度規(guī)范。
各證券期貨交易所和稽查總隊將結(jié)合自身特點制定各自的行為準則。中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會也將在推動行業(yè)機構(gòu)健全完善內(nèi)控制度和合規(guī)制度的基礎(chǔ)上，認真開展調(diào)研，著手制定規(guī)范從業(yè)人員投資行為、敏感崗位信息監(jiān)控的自律規(guī)范，推進自律規(guī)則體系創(chuàng)新，并將行為準則的執(zhí)行與從業(yè)資格考試認證標準相結(jié)合，增強準則權(quán)威性；與新錄用人員簽訂勞動合同相結(jié)合，形成勞動處罰依據(jù)；與本單位原有規(guī)章制度相結(jié)合，逐步形成具有行業(yè)特色的行為準則體系。
證券會還將以階段性工作任務(wù)為主線，結(jié)合日前正在開展的黨風(fēng)廉政教育活動和即將開展的內(nèi)幕交易綜合防控宣教工作，充分保障投資者知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，加大輿論監(jiān)督力度，增強制度執(zhí)行效果，積極構(gòu)建促進監(jiān)管人員依法監(jiān)管、從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的長效機制，將全行業(yè)貫徹落實行為準則工作引向深入。
