新華社北京8月1１日電 新華社記者近日就證券期貨業(yè)制定及執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》的有關(guān)情況采訪了中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委委員、紀(jì)委書(shū)記李小雪。
問(wèn)：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》制定的背景、目的和意義？
答：證券期貨業(yè)是金融領(lǐng)域發(fā)展較快的一個(gè)行業(yè)。截至2010年6月底，分別在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)的證券業(yè)從業(yè)人員約16.8萬(wàn)人、期貨業(yè)從業(yè)人員約3.2萬(wàn)人。為進(jìn)一步加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)操守，提高證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員隊(duì)伍素質(zhì)，2008年2月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)行業(yè)準(zhǔn)則的起草工作，經(jīng)過(guò)充分討論調(diào)研、廣泛征求意見(jiàn)和借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，最終形成了涵蓋監(jiān)管人員和從業(yè)人員的一整套執(zhí)業(yè)行為規(guī)范準(zhǔn)則和自律體系。準(zhǔn)則分為《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。其中，《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》是根據(jù)《公務(wù)員法》的有關(guān)要求，對(duì)2000年工作人員守則修訂版的再修訂，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是在《證券法》有關(guān)法律法規(guī)基礎(chǔ)上的全新制定，是證券業(yè)從業(yè)人員的第一個(gè)行為準(zhǔn)則，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)2003年頒布準(zhǔn)則的修訂。以上三個(gè)準(zhǔn)則的修訂和頒布對(duì)規(guī)范證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序具有十分重要的意義。
問(wèn)：三個(gè)準(zhǔn)則的主要內(nèi)容和要求？
答：《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員守則》明確了證監(jiān)會(huì)工作人員在職業(yè)行為、職業(yè)責(zé)任、職業(yè)道德和職業(yè)紀(jì)律等方面的基本要求?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》圍繞“合法合規(guī)”、“誠(chéng)信盡責(zé)”和“公平競(jìng)爭(zhēng)”闡明要義，并根據(jù)不同類(lèi)別機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的特點(diǎn)，有針對(duì)性地列舉了證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的禁止性規(guī)定。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》涉及期貨公司、期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)以及提供中介業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則、禁止從事的行為、必須具備的專業(yè)勝任能力、應(yīng)對(duì)投資者履行的責(zé)任、競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)督管理和紀(jì)律懲戒等內(nèi)容。三個(gè)準(zhǔn)則涵蓋范圍廣，職責(zé)劃分明確，針對(duì)性、操作性和權(quán)威性強(qiáng)，是廣大從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)性制度保障。
問(wèn)：證監(jiān)會(huì)采取了哪些措施保證三個(gè)準(zhǔn)則的貫徹落實(shí)？
答：為保證三個(gè)準(zhǔn)則有效貫徹落實(shí)，證監(jiān)會(huì)采取了以下措施：一是加強(qiáng)教育和學(xué)習(xí)。要求證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)和各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員認(rèn)真學(xué)習(xí)和理解準(zhǔn)則內(nèi)涵，對(duì)照檢查，認(rèn)真踐行準(zhǔn)則要求。二是完善自律制度規(guī)范。證券業(yè)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織編寫(xiě)了準(zhǔn)則解讀，相繼發(fā)布了若干自律規(guī)范，為學(xué)習(xí)和遵循準(zhǔn)則提供了指引。三是加強(qiáng)管理。證券業(yè)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)、年檢和自律監(jiān)察等多種途徑，認(rèn)真督促?gòu)臉I(yè)人員遵守準(zhǔn)則。四是加強(qiáng)監(jiān)督檢查。今年3月至5月，在中央紀(jì)委的統(tǒng)一部署下，證監(jiān)會(huì)在全行業(yè)組織開(kāi)展了行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查，督促監(jiān)管系統(tǒng)各單位和行業(yè)各機(jī)構(gòu)認(rèn)真梳理內(nèi)部規(guī)章制度，進(jìn)一步健全完善監(jiān)管人員依法行政、從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的制度體系。
從檢查情況看，準(zhǔn)則的頒布實(shí)施對(duì)于規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、推動(dòng)行業(yè)行風(fēng)建設(shè)等方面發(fā)揮了積極作用。針對(duì)自查和檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)在人員管理、業(yè)務(wù)流程管理、信息監(jiān)管等方面提出了有針對(duì)性的改進(jìn)措施，完善了內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化了合規(guī)管理，取得了實(shí)際成效。
問(wèn)：證監(jiān)會(huì)下一步在規(guī)范證券期貨行業(yè)執(zhí)業(yè)行為方面有何考慮？
答：貫徹落實(shí)行為準(zhǔn)則是一個(gè)系統(tǒng)工程。我會(huì)將在開(kāi)展執(zhí)行情況檢查工作的基礎(chǔ)上，齊抓共管，強(qiáng)化監(jiān)督檢查機(jī)制，不斷增強(qiáng)行為準(zhǔn)則執(zhí)行力，繼續(xù)推動(dòng)各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)健全完善內(nèi)控制度和合規(guī)制度，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)自律規(guī)則體系創(chuàng)新，積極構(gòu)建促進(jìn)從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的長(zhǎng)效機(jī)制，真正使準(zhǔn)則“內(nèi)化于心，外化為行”，形成健康良好積極向上的行業(yè)氛圍，努力推進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
